28、契約型基金的當(dāng)事人有（ ?。?。
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ?。?。
A．市場利率下降，基金收益下降
B．市場利率上升，基金收益下降
C．市場利率上升，基金收益上升
D 市場利率下降，基金收益上升
30、決定基金運作費率高低的因素有（ ?。?。
A．基金規(guī)模
B．基金風(fēng)險
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額
31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（ ?。?。
A．較高收益
B．分散風(fēng)險
C．專家管理
D．規(guī)模效益
32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（ ）。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．基金單位的價格決定依據(jù)不同
33、匯率風(fēng)險大致可分為（ ?。?。
A．升水風(fēng)險
B．貼水風(fēng)險
C．商業(yè)性風(fēng)險
D．金融性風(fēng)險
34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)換利率
B．轉(zhuǎn)換比例
C．轉(zhuǎn)化價格
D．轉(zhuǎn)換期限
35、期貨價格的特點是（ ?。?。
A．預(yù)期性
B．隱秘性
C．連續(xù)性
D．權(quán)威性
36、金融期貨的功能主要有（ ?。?BR> A．投資功能
B．套期保值功能
C．籌資功能
D．價格發(fā)現(xiàn)功能
37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（ ?。?。
A．認(rèn)股期限
B．認(rèn)股價格
C．認(rèn)股時間
D．認(rèn)股數(shù)量
38、存托憑證的優(yōu)點為（ ?。?。
A．市場容量大
B．發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
C．避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D．利息率較低
39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為（ ?。?BR> A．市價變動頻繁
B．可轉(zhuǎn)換成普通股
C．有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
D．持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
40、金融商品的基本特性為（ ）_。
A．同質(zhì)性
B．多樣性
C．價格的易變性
D．耐久性
41、一般而言（ ?。┦亲C券發(fā)行的主體。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機構(gòu)
42、會員制的證券交易所一般設(shè)立（ ?。等機構(gòu)。
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監(jiān)察委員會
43、證券交易所的管理制度包括（ ）幾個方面。
A．對證券上市公司的管理
B．對證券交易行為的管理
C．對場內(nèi)證券交易商的管理
D．對投資者的管理
44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括（ ?。┑?。
A．信用風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
45、股息的具體形式包括（ ?。。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．現(xiàn)金股息
D．財產(chǎn)股息
46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．審定對會員的接納
47、證券公司的作用主要有（ ?。?。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有（ ）。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券投資咨詢公司
D．保險公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為（ ?。?。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央結(jié)算
D．集中交易
50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有（ ）。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（ ?。?。
A．代理原則
B．效率原則
C．公開、公正、公平原則
D．勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．上市公司
D．證券中介機構(gòu)
53、在信息披露時的基本要求為（ ）。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．公正性
54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事（ ）_行為。
A．向客戶提供買賣股票的咨詢
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（ ）作價出資。
A．實物
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．非專利技術(shù)
D．土地使用權(quán)
56、公司合并可以采?。ā 。┖停ā 。﹥煞N方式。
A．吸收合并
B．新設(shè)合并
C．吞并合并
D．分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營（ ）證券業(yè)務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（ ?。?。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員
A．管理人
B．托管人
C．投資者
D．證券公司
29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為（ ?。?。
A．市場利率下降，基金收益下降
B．市場利率上升，基金收益下降
C．市場利率上升，基金收益上升
D 市場利率下降，基金收益上升
30、決定基金運作費率高低的因素有（ ?。?。
A．基金規(guī)模
B．基金風(fēng)險
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額
31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是（ ?。?。
A．較高收益
B．分散風(fēng)險
C．專家管理
D．規(guī)模效益
32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于（ ）。
A．資金的性質(zhì)不同
B．投資者的地位不同
C．基金的營運依據(jù)不同
D．基金單位的價格決定依據(jù)不同
33、匯率風(fēng)險大致可分為（ ?。?。
A．升水風(fēng)險
B．貼水風(fēng)險
C．商業(yè)性風(fēng)險
D．金融性風(fēng)險
34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)換利率
B．轉(zhuǎn)換比例
C．轉(zhuǎn)化價格
D．轉(zhuǎn)換期限
35、期貨價格的特點是（ ?。?。
A．預(yù)期性
B．隱秘性
C．連續(xù)性
D．權(quán)威性
36、金融期貨的功能主要有（ ?。?BR> A．投資功能
B．套期保值功能
C．籌資功能
D．價格發(fā)現(xiàn)功能
37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是（ ?。?。
A．認(rèn)股期限
B．認(rèn)股價格
C．認(rèn)股時間
D．認(rèn)股數(shù)量
38、存托憑證的優(yōu)點為（ ?。?。
A．市場容量大
B．發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
C．避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求
D．利息率較低
39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為（ ?。?BR> A．市價變動頻繁
B．可轉(zhuǎn)換成普通股
C．有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
D．持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
40、金融商品的基本特性為（ ）_。
A．同質(zhì)性
B．多樣性
C．價格的易變性
D．耐久性
41、一般而言（ ?。┦亲C券發(fā)行的主體。
A．政府
B．企業(yè)
C．居民
D．金融機構(gòu)
42、會員制的證券交易所一般設(shè)立（ ?。等機構(gòu)。
A．會員大會
B．董事會
C．理事會
D．監(jiān)察委員會
43、證券交易所的管理制度包括（ ）幾個方面。
A．對證券上市公司的管理
B．對證券交易行為的管理
C．對場內(nèi)證券交易商的管理
D．對投資者的管理
44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括（ ?。┑?。
A．信用風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．購買力風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
45、股息的具體形式包括（ ?。。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．現(xiàn)金股息
D．財產(chǎn)股息
46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告
D．審定對會員的接納
47、證券公司的作用主要有（ ?。?。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場
C．優(yōu)化資源配置
D．促進產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有（ ）。
A．證券公司
B．證券登記結(jié)算公司
C．證券投資咨詢公司
D．保險公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為（ ?。?。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央結(jié)算
D．集中交易
50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有（ ）。
A．財政部
B．證券監(jiān)督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為（ ?。?。
A．代理原則
B．效率原則
C．公開、公正、公平原則
D．勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．上市公司
D．證券中介機構(gòu)
53、在信息披露時的基本要求為（ ）。
A．全面性
B．真實性
C．時效性
D．公正性
54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事（ ）_行為。
A．向客戶提供買賣股票的咨詢
B．代理委托人從事證券投資
C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用（ ）作價出資。
A．實物
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．非專利技術(shù)
D．土地使用權(quán)
56、公司合并可以采?。ā 。┖停ā 。﹥煞N方式。
A．吸收合并
B．新設(shè)合并
C．吞并合并
D．分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營（ ）證券業(yè)務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券自營業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為（ ?。?。
A．專業(yè)人員
B．專職人員
C．管理人員
D．執(zhí)業(yè)人員