第四節(jié)設備工程合同的索賠管理
一、設備工程合同的索賠管理概述
1.設備工程合同索賠的概念
設備工程合同索賠是指設備工程合同當事人，在履行合同中，對并非由自己過錯而發(fā)生經濟損失時，依據法律規(guī)定或合同條款，要求對方當事人予以賠償或補償的法律行為。
索賠是經濟補償的救濟方法。索賠是對當事人在履行合同中發(fā)生的直接損失由對方當事人或其他責任人給予的合理補償，其適用條件是當事人發(fā)生了實際損失，而無論對方當事人是否有過錯。所以，索賠的定性和定量是以當事人的實際損失為根據，體現合理補償的原則，索賠制度的目的是“救濟”，而不是“懲罰”。
索賠要履行一定的求償程序。當事人提請索賠，不僅要有索賠的實體權利，還必須在規(guī)定的期限內，按照一定的程序，提交與索賠事項相關的證明文件和事實證據，否則，即使發(fā)生了應賠償的損失，也會因為索賠程序瑕疵，不能取得賠償或不能取得充分賠償。
二、設備工程合同索賠的構成條件、事由和依據
1.設備工程合同索賠構成條件
(1)出現索賠事由
索賠事由是引起索賠權利發(fā)生的事件或行為。索賠事由與索賠方的損失直接相關，是索賠
方要求賠償或補償的基本條件。
(2)索賠方發(fā)生實際損失
實際損失是因為索賠事由的發(fā)生，造成了索賠方實際財產的減少或費用的增加。如果發(fā)生了索賠事由，但未給當事人造成實際損失，則索賠要求不能成立。
(3)索賠方無責任
索賠方要求賠償的實際損失應該是完全由索賠事由引發(fā)的損失，而與索賠方的作為或不作為無關，否則索賠條件不能成立。如果對造成的實際損失，索賠方有部分過錯，則應承擔因其過錯造成的相應損失。
(4)符合索賠依據
索賠依據是支持索賠要求的根據。索賠依據可以分為內容依據和形式依據。索賠內容依據是按照合同約定或法律規(guī)定，索賠方享有獲得賠償實體權利的根據;索賠形式依據是確認索賠事由、實際損失等的證據資料。
以上索賠構成條件相互聯系，不可缺一。
2.設備工程項目合同索賠事由
(1)安裝承包商索賠主要事由
①業(yè)主未在約定期限前，辦理完畢相關手續(xù)，延誤開工日期;
②業(yè)主未按約定日期交付設備圖紙、技術資料，造成承包商窩工;
③業(yè)主中途改變設計方案，致使承包商受到損失;
④業(yè)主或設備監(jiān)理工程師因非承包商原因發(fā)布停工令、變更令;
⑤業(yè)主或設備監(jiān)理工程師要求增加工程量或采取趕工措施;
⑥因業(yè)主或設備監(jiān)理工程師原因造成工程未能及時進行中間或階段驗收;
⑦業(yè)主或設備監(jiān)理工程師指示錯誤，致使承包商受到損失;
⑧出現不可抗力，按照合同不應由承包商承擔的損失;
⑨業(yè)主未按約定期限、方式或數額支付合同價款;
⑩合同存在缺陷，致使有經驗的承包商受到損失的;
@國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進行修改，由此承包商利益應該有所增加的;
@其他法定或約定索賠事由。
(2)設備供應商索賠事由
①業(yè)主中途要求改變設備性能、參數或技術條件，致使供應商造成損失;
②業(yè)主或設備監(jiān)理工程師因非供應商原因發(fā)布停工令、變更令;
③業(yè)主因工期需要，要求供應商超出合同規(guī)定的日期進行趕工;
④業(yè)主或設備監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定的標準、技術條件驗收交貨的設備;
⑤業(yè)主未按約定期限、方式或數額支付合同價款;
⑥在設備合同履行期間，國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進行修改，特別是標準、規(guī)范的修訂致使供應商工作量增加;
⑦設備工程合同中規(guī)定由業(yè)主采購并提供的配套附件或輔機，業(yè)主未能按時提供，致使供應商不能及時裝配，造成供應商工期延誤;
⑧報請業(yè)主或設備監(jiān)理工程師處理的質量、技術問題，未能及時回復供應商，致使供應商計劃拖延;
⑨業(yè)主未按合同規(guī)定的時間提交設備供應商有關設備設計所需的資料或數據，造成供應商設計工作的延誤;
⑩業(yè)主中途提出要求增加或改變設備的某些結構或改變原技術條件的，造成設備供應商工作量增加和工期延長;
@其他法定或約定索賠事由。
(3)業(yè)主索賠事由
①承包商原因延誤合同期限，致使業(yè)主不能按期使用設備工程的設備;
②承包商交付設備工程或合同標的行為未達到約定的質量標準;
③因承包商侵權行為，致使業(yè)主受到損失的;
④因分包商過錯，致使業(yè)主受到損失的;
⑤因第三方原因使業(yè)主受到損失，而承包商對此應承擔連帶責任的;
⑥其他承包商違約給業(yè)主造成損失的。
3.設備工程合同索賠依據
(1)索賠依據的含義、特征
設備工程合同是索賠方要求和獲得賠償的基本根據。索賠依據具有以下特征：
①索賠依據具有合法性。索賠依據的內容必須符合法律的有關規(guī)定，或不違反法律基本原
則，尤其是當事人約定的索賠依據內容，其索賠主張須得到法律支持。
②索賠依據具有真實性。索賠依據無論是內容依據還是形式依據，都必須真實有效，反映客觀真實情況。對于虛假索賠依據，不僅得不到賠償，當事人還要承擔相應的法律責任。
③索賠依據具有完備性。首先，各種索賠依據應協(xié)調一致，并能夠針對和證明特定的索賠事由;其次，索賠依據應滿足必要的形式要求，如口頭形式即不產生依據效力;再次，索賠依據必須準確、及時，內容不明或事后填補的依據，即使真實，也往往無效。
(2)索賠產生的文件依據
①設備工程合同協(xié)議書;
②設備工程合同條件;
③設備工程合同洽商、變更協(xié)議;
④招標文件、投標書、中標函;
⑤批準的設備工程進度計劃;
⑥工程設計制造、安裝圖紙、技術規(guī)范、質量標準、操作規(guī)程;
⑦相關法律規(guī)范性文件。
(3)索賠求償的證明依據
①業(yè)主或設備監(jiān)理工程師代表指令、通知、確認函;
②業(yè)主或設備監(jiān)理工程師代表簽證的票據;
③現場設備工程施工、安裝記錄;
④材料、設備驗收檢驗報告;
⑤設備工程中間、竣工、試車驗收報告;
⑥設備工程分項結算憑證;
⑦意外事件及應對措施記錄。
一、設備工程合同的索賠管理概述
1.設備工程合同索賠的概念
設備工程合同索賠是指設備工程合同當事人，在履行合同中，對并非由自己過錯而發(fā)生經濟損失時，依據法律規(guī)定或合同條款，要求對方當事人予以賠償或補償的法律行為。
索賠是經濟補償的救濟方法。索賠是對當事人在履行合同中發(fā)生的直接損失由對方當事人或其他責任人給予的合理補償，其適用條件是當事人發(fā)生了實際損失，而無論對方當事人是否有過錯。所以，索賠的定性和定量是以當事人的實際損失為根據，體現合理補償的原則，索賠制度的目的是“救濟”，而不是“懲罰”。
索賠要履行一定的求償程序。當事人提請索賠，不僅要有索賠的實體權利，還必須在規(guī)定的期限內，按照一定的程序，提交與索賠事項相關的證明文件和事實證據，否則，即使發(fā)生了應賠償的損失，也會因為索賠程序瑕疵，不能取得賠償或不能取得充分賠償。
二、設備工程合同索賠的構成條件、事由和依據
1.設備工程合同索賠構成條件
(1)出現索賠事由
索賠事由是引起索賠權利發(fā)生的事件或行為。索賠事由與索賠方的損失直接相關，是索賠
方要求賠償或補償的基本條件。
(2)索賠方發(fā)生實際損失
實際損失是因為索賠事由的發(fā)生，造成了索賠方實際財產的減少或費用的增加。如果發(fā)生了索賠事由，但未給當事人造成實際損失，則索賠要求不能成立。
(3)索賠方無責任
索賠方要求賠償的實際損失應該是完全由索賠事由引發(fā)的損失，而與索賠方的作為或不作為無關，否則索賠條件不能成立。如果對造成的實際損失，索賠方有部分過錯，則應承擔因其過錯造成的相應損失。
(4)符合索賠依據
索賠依據是支持索賠要求的根據。索賠依據可以分為內容依據和形式依據。索賠內容依據是按照合同約定或法律規(guī)定，索賠方享有獲得賠償實體權利的根據;索賠形式依據是確認索賠事由、實際損失等的證據資料。
以上索賠構成條件相互聯系，不可缺一。
2.設備工程項目合同索賠事由
(1)安裝承包商索賠主要事由
①業(yè)主未在約定期限前，辦理完畢相關手續(xù)，延誤開工日期;
②業(yè)主未按約定日期交付設備圖紙、技術資料，造成承包商窩工;
③業(yè)主中途改變設計方案，致使承包商受到損失;
④業(yè)主或設備監(jiān)理工程師因非承包商原因發(fā)布停工令、變更令;
⑤業(yè)主或設備監(jiān)理工程師要求增加工程量或采取趕工措施;
⑥因業(yè)主或設備監(jiān)理工程師原因造成工程未能及時進行中間或階段驗收;
⑦業(yè)主或設備監(jiān)理工程師指示錯誤，致使承包商受到損失;
⑧出現不可抗力，按照合同不應由承包商承擔的損失;
⑨業(yè)主未按約定期限、方式或數額支付合同價款;
⑩合同存在缺陷，致使有經驗的承包商受到損失的;
@國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進行修改，由此承包商利益應該有所增加的;
@其他法定或約定索賠事由。
(2)設備供應商索賠事由
①業(yè)主中途要求改變設備性能、參數或技術條件，致使供應商造成損失;
②業(yè)主或設備監(jiān)理工程師因非供應商原因發(fā)布停工令、變更令;
③業(yè)主因工期需要，要求供應商超出合同規(guī)定的日期進行趕工;
④業(yè)主或設備監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定的標準、技術條件驗收交貨的設備;
⑤業(yè)主未按約定期限、方式或數額支付合同價款;
⑥在設備合同履行期間，國家法律、法規(guī)或部門規(guī)章進行修改，特別是標準、規(guī)范的修訂致使供應商工作量增加;
⑦設備工程合同中規(guī)定由業(yè)主采購并提供的配套附件或輔機，業(yè)主未能按時提供，致使供應商不能及時裝配，造成供應商工期延誤;
⑧報請業(yè)主或設備監(jiān)理工程師處理的質量、技術問題，未能及時回復供應商，致使供應商計劃拖延;
⑨業(yè)主未按合同規(guī)定的時間提交設備供應商有關設備設計所需的資料或數據，造成供應商設計工作的延誤;
⑩業(yè)主中途提出要求增加或改變設備的某些結構或改變原技術條件的，造成設備供應商工作量增加和工期延長;
@其他法定或約定索賠事由。
(3)業(yè)主索賠事由
①承包商原因延誤合同期限，致使業(yè)主不能按期使用設備工程的設備;
②承包商交付設備工程或合同標的行為未達到約定的質量標準;
③因承包商侵權行為，致使業(yè)主受到損失的;
④因分包商過錯，致使業(yè)主受到損失的;
⑤因第三方原因使業(yè)主受到損失，而承包商對此應承擔連帶責任的;
⑥其他承包商違約給業(yè)主造成損失的。
3.設備工程合同索賠依據
(1)索賠依據的含義、特征
設備工程合同是索賠方要求和獲得賠償的基本根據。索賠依據具有以下特征：
①索賠依據具有合法性。索賠依據的內容必須符合法律的有關規(guī)定，或不違反法律基本原
則，尤其是當事人約定的索賠依據內容，其索賠主張須得到法律支持。
②索賠依據具有真實性。索賠依據無論是內容依據還是形式依據，都必須真實有效，反映客觀真實情況。對于虛假索賠依據，不僅得不到賠償，當事人還要承擔相應的法律責任。
③索賠依據具有完備性。首先，各種索賠依據應協(xié)調一致，并能夠針對和證明特定的索賠事由;其次，索賠依據應滿足必要的形式要求，如口頭形式即不產生依據效力;再次，索賠依據必須準確、及時，內容不明或事后填補的依據，即使真實，也往往無效。
(2)索賠產生的文件依據
①設備工程合同協(xié)議書;
②設備工程合同條件;
③設備工程合同洽商、變更協(xié)議;
④招標文件、投標書、中標函;
⑤批準的設備工程進度計劃;
⑥工程設計制造、安裝圖紙、技術規(guī)范、質量標準、操作規(guī)程;
⑦相關法律規(guī)范性文件。
(3)索賠求償的證明依據
①業(yè)主或設備監(jiān)理工程師代表指令、通知、確認函;
②業(yè)主或設備監(jiān)理工程師代表簽證的票據;
③現場設備工程施工、安裝記錄;
④材料、設備驗收檢驗報告;
⑤設備工程中間、竣工、試車驗收報告;
⑥設備工程分項結算憑證;
⑦意外事件及應對措施記錄。