一、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別【熟悉】
風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識(shí)別，對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的分類，以便采取不同的分析方法進(jìn)行評(píng)估，依此制定出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃方案和措施，并付諸實(shí)施。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析，應(yīng)較為準(zhǔn)確地了解風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及造成的后果所產(chǎn)生的影響。典型的分析風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及造成后果的方式見圖8-2。
(一)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程見圖8-3。
(二)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解就是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系將其分解。成若干個(gè)子系統(tǒng)，使人們能較為容易地識(shí)別出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有較好的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般按照以下方式進(jìn)行分解。
(1)目標(biāo)維：按項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分解，即考慮影響項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全與健康、環(huán)境等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。
(2)時(shí)間維：按項(xiàng)目建設(shè)的階段分解，即考慮工程項(xiàng)目進(jìn)展不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。
(3)結(jié)構(gòu)維：按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)或組成內(nèi)容分解，例如考慮不同的單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。
(4)因素維：按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、經(jīng)濟(jì)、自然、軍事、社會(huì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)分解過(guò)程中，一般需要采用多種方法的組合進(jìn)行分解，常用的組合是由時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維的組合(圖-4)。
(三)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的萬(wàn)法
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有以下幾種。
1．文件審查法
對(duì)項(xiàng)目文件進(jìn)行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查，包括計(jì)劃、假設(shè)、先前的項(xiàng)目文檔和其他信息。
2．生產(chǎn)流程法
按工藝流程和加工流程的順序，對(duì)每一個(gè)過(guò)程、每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，挖掘產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源。
3．環(huán)境分析法
設(shè)備的制造和安裝企業(yè)面臨的環(huán)境包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。其中影響內(nèi)部環(huán)境的因素有：企業(yè)的生產(chǎn)條件、規(guī)章制度、工人及管理人員的素質(zhì)、管理水平等；影響外部環(huán)境的因素有：原材料供應(yīng)商、市場(chǎng)需求情況，企業(yè)和項(xiàng)目的籌資渠道，企業(yè)與業(yè)主、設(shè)備監(jiān)理工程師及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象的關(guān)系，企業(yè)與政府的關(guān)系，企業(yè)與外界的其他聯(lián)系等。
4．組織圖分析法
組織圖分析法適用于各類企業(yè)和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，它是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的必要方法之一。組織圖分析法包括的內(nèi)容如下：
(1)財(cái)務(wù)狀況分析
影響項(xiàng)目實(shí)施效果的因素可能是項(xiàng)目的各個(gè)參與方潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，這可以通過(guò)對(duì)相關(guān)的現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益與利潤(rùn)分配表、資金來(lái)源與運(yùn)用表和相關(guān)的其他報(bào)表和資料進(jìn)行綜合分析。
(2)專家調(diào)查
由專家組成專家調(diào)查組，每個(gè)人都暢所欲言，以識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。
(3)分解分析
將一個(gè)復(fù)雜事物分解成容易為人識(shí)別的簡(jiǎn)單事物，將大系統(tǒng)分成小系統(tǒng)從而容易識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際中就是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解成一個(gè)層次化的風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)，從而保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。
(4)圖表分析
通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表、曲線對(duì)項(xiàng)目未來(lái)某種狀態(tài)進(jìn)行描繪，從而識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。
(5)風(fēng)險(xiǎn)清單
逐一列出項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并將這些風(fēng)險(xiǎn)同項(xiàng)目各方的具體活動(dòng)聯(lián)系起來(lái)考察以便發(fā)現(xiàn)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。
(6)事故樹分析
事故樹分析法是對(duì)可能引起損失的事故進(jìn)行研究，并探究其原因和結(jié)果的一種方法。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)清單。
【例題2】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)是（ ）。
A．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解
B．識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果
C．補(bǔ)充初始風(fēng)險(xiǎn)清單
D．建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單
答案：A
【例題3】不屬于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的是（ ）。
A．生產(chǎn)流程法
B．蒙特卡羅模擬法
C．環(huán)境分析法
D．組織圖分析法
答案：B
二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)【熟悉】
系統(tǒng)而全面地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)只是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，對(duì)認(rèn)識(shí)到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)還要作進(jìn)一步的分析，即風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)能更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目的正確決策提供保障，為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的選擇提供依據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)分析包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的估計(jì)和影響程度的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)可以采用定性和定量?jī)深惙椒ā６ㄐ缘娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有專家打分法、層次分析法等，作用在于區(qū)分出不同風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重程度以及根據(jù)預(yù)先確定的可接受的風(fēng)險(xiǎn)度作出相應(yīng)的決策。定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法包括敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡羅模擬法等。
(一)風(fēng)險(xiǎn)衡量
風(fēng)險(xiǎn)衡量包括風(fēng)險(xiǎn)量的衡量和風(fēng)險(xiǎn)影響的衡量。
1．風(fēng)險(xiǎn)量衡量
風(fēng)險(xiǎn)量是指各種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)量的大小取決于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和該風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失。
2．風(fēng)險(xiǎn)影響衡量
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的影響，工程中一般只涉及負(fù)面影響，包括進(jìn)度延期、費(fèi)用超支、質(zhì)量事故、環(huán)境事故、安全事故等，風(fēng)險(xiǎn)影響衡量就是要了解風(fēng)險(xiǎn)影響的情況以及造成風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方。
除了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致的影響和責(zé)任外，還需要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，以確定潛在影響值。風(fēng)險(xiǎn)分析中的風(fēng)險(xiǎn)影響值是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種負(fù)面影響發(fā)生后為恢復(fù)項(xiàng)目正常進(jìn)行所需的費(fèi)用支出。
(二)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的程序
風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的程序如下：
(1)風(fēng)險(xiǎn)事件在確定時(shí)間周期內(nèi)發(fā)生的可能性，同時(shí)估計(jì)這些風(fēng)險(xiǎn)造成負(fù)面影響的情況；
(2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的數(shù)量和負(fù)面影響嚴(yán)重程度估計(jì)總損失額的大小；
(3)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的次數(shù)和負(fù)面影響嚴(yán)重程度、總損失額度等。
(三)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的分析與評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)概率分析的方式有定性和定量?jī)煞N方式。
定性方式可以將風(fēng)險(xiǎn)概率表示為“計(jì)劃為零”、“很小”、“中度”、“一定的”、“較大”等形式，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失大小也相對(duì)劃分為重大損失、中等損失和輕度損失，這樣可以在圖8-6所示的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖的坐標(biāo)系中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定位，反映風(fēng)險(xiǎn)量的大小。
圖8-7是風(fēng)險(xiǎn)矩陣的另一種形式。該矩陣采用定量估計(jì)的概率值，并同時(shí)考慮了風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的積極(機(jī)會(huì))和消極(威脅)影響，矩陣中的風(fēng)險(xiǎn)量值是概率和對(duì)目標(biāo)影響程度的乘積，圖中威脅部分的深灰色區(qū)域代表高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，處于這一區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)需采取重點(diǎn)措施，采取積極的應(yīng)對(duì)策略；機(jī)會(huì)部分的深灰色區(qū)域表示最容易實(shí)現(xiàn)，并且能帶來(lái)利益，應(yīng)以此為工作重點(diǎn)。
用定性方式來(lái)進(jìn)行分析時(shí)的主要根據(jù)包括：
(1)項(xiàng)目各個(gè)參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；
(2)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素；
(3)風(fēng)險(xiǎn)的類型；
(4)歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。
典型的定量分析方式是概率分布法。采用概率分布法通過(guò)潛在影響的概率分布，可以全面衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，有助于決策者確定針對(duì)特定情況的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策或風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。
概率分布法需要首先建立概率分布。概率分布的建立可以通過(guò)以往的歷史數(shù)據(jù)和資料獲得，但這樣做的前提是擁有豐富數(shù)據(jù)，加之項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差別性，使得實(shí)際運(yùn)用有一定難度。概率分布獲得的另一種方式是理論概率分布，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)選用特定的理論概率分布來(lái)進(jìn)行擬和，這一獲得過(guò)程可以用圖8-8表示。
【例題4】定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有（ ）。
A．專家打分法
B．敏感性分析
C．決策樹法
D．層次分析法
E．盈虧平衡分析
答案：AD
風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識(shí)別，對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的分類，以便采取不同的分析方法進(jìn)行評(píng)估，依此制定出對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃方案和措施，并付諸實(shí)施。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析，應(yīng)較為準(zhǔn)確地了解風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及造成的后果所產(chǎn)生的影響。典型的分析風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)事件及造成后果的方式見圖8-2。
(一)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程見圖8-3。
(二)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分解就是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系將其分解。成若干個(gè)子系統(tǒng)，使人們能較為容易地識(shí)別出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有較好的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般按照以下方式進(jìn)行分解。
(1)目標(biāo)維：按項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分解，即考慮影響項(xiàng)目進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全與健康、環(huán)境等目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。
(2)時(shí)間維：按項(xiàng)目建設(shè)的階段分解，即考慮工程項(xiàng)目進(jìn)展不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)。
(3)結(jié)構(gòu)維：按項(xiàng)目結(jié)構(gòu)或組成內(nèi)容分解，例如考慮不同的單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)。
(4)因素維：按項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，如政治、經(jīng)濟(jì)、自然、軍事、社會(huì)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)分解過(guò)程中，一般需要采用多種方法的組合進(jìn)行分解，常用的組合是由時(shí)間維、目標(biāo)維和因素維的組合(圖-4)。
(三)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的萬(wàn)法
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要有以下幾種。
1．文件審查法
對(duì)項(xiàng)目文件進(jìn)行系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)性的審查，包括計(jì)劃、假設(shè)、先前的項(xiàng)目文檔和其他信息。
2．生產(chǎn)流程法
按工藝流程和加工流程的順序，對(duì)每一個(gè)過(guò)程、每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，挖掘產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的根源。
3．環(huán)境分析法
設(shè)備的制造和安裝企業(yè)面臨的環(huán)境包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。其中影響內(nèi)部環(huán)境的因素有：企業(yè)的生產(chǎn)條件、規(guī)章制度、工人及管理人員的素質(zhì)、管理水平等；影響外部環(huán)境的因素有：原材料供應(yīng)商、市場(chǎng)需求情況，企業(yè)和項(xiàng)目的籌資渠道，企業(yè)與業(yè)主、設(shè)備監(jiān)理工程師及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象的關(guān)系，企業(yè)與政府的關(guān)系，企業(yè)與外界的其他聯(lián)系等。
4．組織圖分析法
組織圖分析法適用于各類企業(yè)和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，它是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的必要方法之一。組織圖分析法包括的內(nèi)容如下：
(1)財(cái)務(wù)狀況分析
影響項(xiàng)目實(shí)施效果的因素可能是項(xiàng)目的各個(gè)參與方潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，這可以通過(guò)對(duì)相關(guān)的現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益與利潤(rùn)分配表、資金來(lái)源與運(yùn)用表和相關(guān)的其他報(bào)表和資料進(jìn)行綜合分析。
(2)專家調(diào)查
由專家組成專家調(diào)查組，每個(gè)人都暢所欲言，以識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。
(3)分解分析
將一個(gè)復(fù)雜事物分解成容易為人識(shí)別的簡(jiǎn)單事物，將大系統(tǒng)分成小系統(tǒng)從而容易識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)際中就是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解成一個(gè)層次化的風(fēng)險(xiǎn)因素系統(tǒng)，從而保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。
(4)圖表分析
通過(guò)有關(guān)數(shù)字、圖表、曲線對(duì)項(xiàng)目未來(lái)某種狀態(tài)進(jìn)行描繪，從而識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。
(5)風(fēng)險(xiǎn)清單
逐一列出項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并將這些風(fēng)險(xiǎn)同項(xiàng)目各方的具體活動(dòng)聯(lián)系起來(lái)考察以便發(fā)現(xiàn)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。
(6)事故樹分析
事故樹分析法是對(duì)可能引起損失的事故進(jìn)行研究，并探究其原因和結(jié)果的一種方法。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)清單。
【例題2】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)是（ ）。
A．項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分解
B．識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果
C．補(bǔ)充初始風(fēng)險(xiǎn)清單
D．建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單
答案：A
【例題3】不屬于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的是（ ）。
A．生產(chǎn)流程法
B．蒙特卡羅模擬法
C．環(huán)境分析法
D．組織圖分析法
答案：B
二、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)【熟悉】
系統(tǒng)而全面地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)只是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，對(duì)認(rèn)識(shí)到的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)還要作進(jìn)一步的分析，即風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)能更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，為項(xiàng)目的正確決策提供保障，為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的選擇提供依據(jù)。
風(fēng)險(xiǎn)分析包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的估計(jì)和影響程度的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)可以采用定性和定量?jī)深惙椒ā６ㄐ缘娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有專家打分法、層次分析法等，作用在于區(qū)分出不同風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重程度以及根據(jù)預(yù)先確定的可接受的風(fēng)險(xiǎn)度作出相應(yīng)的決策。定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法包括敏感性分析、盈虧平衡分析、決策樹、隨機(jī)網(wǎng)絡(luò)、蒙特卡羅模擬法等。
(一)風(fēng)險(xiǎn)衡量
風(fēng)險(xiǎn)衡量包括風(fēng)險(xiǎn)量的衡量和風(fēng)險(xiǎn)影響的衡量。
1．風(fēng)險(xiǎn)量衡量
風(fēng)險(xiǎn)量是指各種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)量的大小取決于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和該風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失。
2．風(fēng)險(xiǎn)影響衡量
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成的影響，工程中一般只涉及負(fù)面影響，包括進(jìn)度延期、費(fèi)用超支、質(zhì)量事故、環(huán)境事故、安全事故等，風(fēng)險(xiǎn)影響衡量就是要了解風(fēng)險(xiǎn)影響的情況以及造成風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方。
除了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會(huì)導(dǎo)致的影響和責(zé)任外，還需要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，以確定潛在影響值。風(fēng)險(xiǎn)分析中的風(fēng)險(xiǎn)影響值是指項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種負(fù)面影響發(fā)生后為恢復(fù)項(xiàng)目正常進(jìn)行所需的費(fèi)用支出。
(二)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的程序
風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的程序如下：
(1)風(fēng)險(xiǎn)事件在確定時(shí)間周期內(nèi)發(fā)生的可能性，同時(shí)估計(jì)這些風(fēng)險(xiǎn)造成負(fù)面影響的情況；
(2)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的數(shù)量和負(fù)面影響嚴(yán)重程度估計(jì)總損失額的大小；
(3)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的次數(shù)和負(fù)面影響嚴(yán)重程度、總損失額度等。
(三)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的分析與評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)概率分析的方式有定性和定量?jī)煞N方式。
定性方式可以將風(fēng)險(xiǎn)概率表示為“計(jì)劃為零”、“很小”、“中度”、“一定的”、“較大”等形式，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失大小也相對(duì)劃分為重大損失、中等損失和輕度損失，這樣可以在圖8-6所示的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖的坐標(biāo)系中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定位，反映風(fēng)險(xiǎn)量的大小。
圖8-7是風(fēng)險(xiǎn)矩陣的另一種形式。該矩陣采用定量估計(jì)的概率值，并同時(shí)考慮了風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的積極(機(jī)會(huì))和消極(威脅)影響，矩陣中的風(fēng)險(xiǎn)量值是概率和對(duì)目標(biāo)影響程度的乘積，圖中威脅部分的深灰色區(qū)域代表高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，處于這一區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)需采取重點(diǎn)措施，采取積極的應(yīng)對(duì)策略；機(jī)會(huì)部分的深灰色區(qū)域表示最容易實(shí)現(xiàn)，并且能帶來(lái)利益，應(yīng)以此為工作重點(diǎn)。
用定性方式來(lái)進(jìn)行分析時(shí)的主要根據(jù)包括：
(1)項(xiàng)目各個(gè)參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；
(2)已經(jīng)識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素；
(3)風(fēng)險(xiǎn)的類型；
(4)歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。
典型的定量分析方式是概率分布法。采用概率分布法通過(guò)潛在影響的概率分布，可以全面衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，有助于決策者確定針對(duì)特定情況的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策或風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。
概率分布法需要首先建立概率分布。概率分布的建立可以通過(guò)以往的歷史數(shù)據(jù)和資料獲得，但這樣做的前提是擁有豐富數(shù)據(jù)，加之項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差別性，使得實(shí)際運(yùn)用有一定難度。概率分布獲得的另一種方式是理論概率分布，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)選用特定的理論概率分布來(lái)進(jìn)行擬和，這一獲得過(guò)程可以用圖8-8表示。
【例題4】定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有（ ）。
A．專家打分法
B．敏感性分析
C．決策樹法
D．層次分析法
E．盈虧平衡分析
答案：AD