81、ABCD
船舶一般適用船旗國(guó)法;飛機(jī)適用國(guó)籍登記國(guó)法;在途貨物一般適用始發(fā)地或目的地或合同準(zhǔn)據(jù)法;繼承財(cái)產(chǎn)一般適用被繼承人屬人法。
82、AD
合同法律適用以意思自治為主,最密切聯(lián)系為輔。
83、AD
解除合同不影響合同中獨(dú)立存在的條款例如爭(zhēng)端解決、清算條款的效力;買(mǎi)方如果不能按貨物原狀返還貨物,就喪失了宣告合同無(wú)效和要求賣(mài)方交付替代貨物的權(quán)利。
84、AB
見(jiàn)公約第42條。
85、ACD
FOB條件下風(fēng)險(xiǎn)在裝運(yùn)港船舷轉(zhuǎn)移,故裝船后賣(mài)方即完成交貨義務(wù),火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失有買(mǎi)房承擔(dān)。
86、BCD
根據(jù)海牙規(guī)則承運(yùn)人具有管貨義務(wù),故A項(xiàng)應(yīng)屬于未盡到管貨義務(wù),不免責(zé)。
87.【答案】AD
【考點(diǎn)】法院和檢察院的組織體系、領(lǐng)導(dǎo)體制及檢察官制度
【解析】在掌握人民法院和人民檢察院的組織體系、領(lǐng)導(dǎo)體制及檢察官制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行選擇。根據(jù)憲法和有關(guān)法律的規(guī)定,各級(jí)人民法院院長(zhǎng)的任期在正常情況下每屆5年;上級(jí)人民法院監(jiān)督下級(jí)人民法院的工作,上級(jí)人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)人民檢察院的工作;縣級(jí)人民檢察院根據(jù)工作需要,提請(qǐng)本級(jí)人大常委會(huì)批準(zhǔn),可以在工礦區(qū)、農(nóng)墾區(qū)設(shè)置人民檢察院作為派出機(jī)構(gòu);檢察官不得參加旨在反對(duì)國(guó)家的集會(huì)、*、*等活動(dòng)。
【應(yīng)注意的問(wèn)題】區(qū)分法院與檢察院領(lǐng)導(dǎo)體制的不同;記住檢察機(jī)關(guān)設(shè)立派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)程序。
88.【答案】CD
【解析】法官回避的事由。參見(jiàn)《法官法》第16條:“法官之間有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親關(guān)系的,不得同時(shí)擔(dān)任下列職務(wù):
(一)同一人民法院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng);
(二)同一人民法院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)和審判員、助理審判員;
(三)同一審判庭的庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)、審判員、助理審判員;
(四)上下相鄰兩級(jí)人民法院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)?!?BR> 89.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(試行)》第110條規(guī)定,出現(xiàn)下列情況時(shí),律師可以拒絕辯護(hù)、代理:(一)委托人利用律師提供的法律服務(wù)從事犯罪活動(dòng)的;(二)委托人堅(jiān)持追求律師認(rèn)為無(wú)法實(shí)現(xiàn)的或不合理的目標(biāo)的;(三)委托人在相當(dāng)程度上沒(méi)有履行委托合同義務(wù),并且已經(jīng)合理催告的;(四)在事先無(wú)法預(yù)見(jiàn)的前提下,律師向委托人提供法律服務(wù)將會(huì)給律師帶來(lái)不合理的費(fèi)用負(fù)擔(dān),或給律師造成難以承受的、不合理的困難的;(五)委托人提供的證據(jù)材料不具有客觀真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性與合法性,或經(jīng)司法機(jī)關(guān)審查認(rèn)為存在偽證嫌疑的;(六)其他合法的緣由。故ACD正確。B項(xiàng)律師拒絕辯護(hù)、代理之前,必須進(jìn)行合理催告。如果沒(méi)有進(jìn)行催告,則不得拒絕辯護(hù)、代理。
90.【答案】CD
【解析】《律師法》第29條規(guī)定,律師接受委托后,無(wú)正當(dāng)理由的,不得拒絕辯護(hù)或者代理,但委托事項(xiàng)違法,委托人利用律師提供的服務(wù)從事違法活動(dòng)或者委托人隱瞞事實(shí)的,律師有權(quán)拒絕辯護(hù)或者代理。要注意的是,立法上的表述是“有權(quán)”拒絕辯護(hù)或者代理。因此,律師在這個(gè)問(wèn)題上有自由裁量權(quán),可根據(jù)具體情況來(lái)決定是否行使該權(quán)利。
三.不定項(xiàng)選擇題
91.答案:A B D
考點(diǎn):法律的調(diào)整范圍
分析:(1)立法法第8條規(guī)定10個(gè)方面事項(xiàng)只能制定法律,明確了法律的專(zhuān)有調(diào)整范圍。但法律的專(zhuān)有范圍不等于法律的全部調(diào)整范圍。這10個(gè)方面事項(xiàng)中前9個(gè)事項(xiàng)是具體列舉的事項(xiàng),最后一個(gè)事項(xiàng)是“必須由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定法律的其他事項(xiàng)”這種“兜底性”的規(guī)定。盡管這種“兜底性”的規(guī)定有相當(dāng)?shù)撵`活性,但也不能將法律的專(zhuān)有調(diào)整范圍變成法律的全部調(diào)整范圍。因此A項(xiàng)表述是不準(zhǔn)確的。(2)按照立法法第8條的規(guī)定,民事基本制度,基本經(jīng)濟(jì)制度中非基本制度或一般制度,法律以外的其他規(guī)范性法律文件是可以規(guī)定的。因而B(niǎo)項(xiàng)表述是不正確的。(3)立法法第8條規(guī)定了只能由法律規(guī)定的10個(gè)方面的事項(xiàng)后,接著在第9條規(guī)定:本法第8條規(guī)定的事項(xiàng)尚未制定法律的,全國(guó)人大及其常委會(huì)有權(quán)決定,授權(quán)國(guó)務(wù)院可以根據(jù)實(shí)際需要,對(duì)其中的部分事項(xiàng)先制定行政法規(guī),但有關(guān)犯罪和刑罰,對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰、司法制度等事項(xiàng)除外。根據(jù)這一規(guī)定,C項(xiàng)表述是正確的。(4)D項(xiàng)表述由于有“基本經(jīng)濟(jì)制度等事項(xiàng)”的字樣,因而是不準(zhǔn)確的。
92.答案:A、C
考點(diǎn):中國(guó)國(guó)籍的取得
分析:根據(jù)《國(guó)籍法》第7條規(guī)定:“外國(guó)人或無(wú)國(guó)籍人,愿意遵守中國(guó)憲法和法律,并具有下列條件之一的,可以經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)加入中國(guó)國(guó)籍:一、中國(guó)人的近親屬;二、定居在中國(guó)的;三、有其它正當(dāng)理由?!庇忠颉秶?guó)籍法》也在特別行政區(qū)實(shí)施,故C項(xiàng)正確。
根據(jù)《國(guó)籍法》第6條規(guī)定:“父母無(wú)國(guó)籍或國(guó)籍不明,定居在中國(guó),本人出生在中國(guó),具有中國(guó)國(guó)籍?!币虼耍珹當(dāng)選。根據(jù)第3條:“中華人民共和國(guó)不承認(rèn)中國(guó)公民具有雙重國(guó)籍?!币虼?,B、D項(xiàng)不當(dāng)選。
93.答案:BC
分析:A項(xiàng)錯(cuò)在西周時(shí)期國(guó)家機(jī)構(gòu)中司法訴訟的裁判者是周天子。D項(xiàng)錯(cuò)在唐代的“三法司”是大理寺,刑部,御史臺(tái)。
94、BD
當(dāng)事人未選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí),仲裁庭可以適用其認(rèn)為合理的法律或其他規(guī)范處理爭(zhēng)議,并不像法院那樣要受制于沖突規(guī)范的指引。
95、ABCD 題目打印錯(cuò)誤,將“不正確”改為“正確”
96.答案】D
【解析】參見(jiàn)《律師法》第49條:“律師違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人造成損失的,由其所在的律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任。律師事務(wù)所賠償后,可以向有故意或者重大過(guò)失行為的律師追償。律師和律師事務(wù)所不得免除或者限制因違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人造成損失所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任?!?BR> 97.答案:C
《證券法》第一百二十七條 證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于前款規(guī)定的限額。
第一百二十五條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):
(一)證券經(jīng)紀(jì);
(二)證券投資咨詢;
(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);
(四)證券承銷(xiāo)與保薦;
(五)證券自營(yíng);
(六)證券資產(chǎn)管理;
(七)其他證券業(yè)務(wù)。
第一百二十六條 證券公司必須在其名稱(chēng)中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。
第一百二十七條 證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
第一百三十九條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
98.答案:BC
《證券法》第五十條 股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;
(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;
(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;
(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
對(duì)比57條規(guī)定:公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)公司債券的期限為一年以上;
(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;
(三)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
99.答案:AD
《證券法》第六十九條 發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
100.答案:B
《證券法》第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
船舶一般適用船旗國(guó)法;飛機(jī)適用國(guó)籍登記國(guó)法;在途貨物一般適用始發(fā)地或目的地或合同準(zhǔn)據(jù)法;繼承財(cái)產(chǎn)一般適用被繼承人屬人法。
82、AD
合同法律適用以意思自治為主,最密切聯(lián)系為輔。
83、AD
解除合同不影響合同中獨(dú)立存在的條款例如爭(zhēng)端解決、清算條款的效力;買(mǎi)方如果不能按貨物原狀返還貨物,就喪失了宣告合同無(wú)效和要求賣(mài)方交付替代貨物的權(quán)利。
84、AB
見(jiàn)公約第42條。
85、ACD
FOB條件下風(fēng)險(xiǎn)在裝運(yùn)港船舷轉(zhuǎn)移,故裝船后賣(mài)方即完成交貨義務(wù),火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失有買(mǎi)房承擔(dān)。
86、BCD
根據(jù)海牙規(guī)則承運(yùn)人具有管貨義務(wù),故A項(xiàng)應(yīng)屬于未盡到管貨義務(wù),不免責(zé)。
87.【答案】AD
【考點(diǎn)】法院和檢察院的組織體系、領(lǐng)導(dǎo)體制及檢察官制度
【解析】在掌握人民法院和人民檢察院的組織體系、領(lǐng)導(dǎo)體制及檢察官制度的基礎(chǔ)上進(jìn)行選擇。根據(jù)憲法和有關(guān)法律的規(guī)定,各級(jí)人民法院院長(zhǎng)的任期在正常情況下每屆5年;上級(jí)人民法院監(jiān)督下級(jí)人民法院的工作,上級(jí)人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)下級(jí)人民檢察院的工作;縣級(jí)人民檢察院根據(jù)工作需要,提請(qǐng)本級(jí)人大常委會(huì)批準(zhǔn),可以在工礦區(qū)、農(nóng)墾區(qū)設(shè)置人民檢察院作為派出機(jī)構(gòu);檢察官不得參加旨在反對(duì)國(guó)家的集會(huì)、*、*等活動(dòng)。
【應(yīng)注意的問(wèn)題】區(qū)分法院與檢察院領(lǐng)導(dǎo)體制的不同;記住檢察機(jī)關(guān)設(shè)立派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)程序。
88.【答案】CD
【解析】法官回避的事由。參見(jiàn)《法官法》第16條:“法官之間有夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親關(guān)系的,不得同時(shí)擔(dān)任下列職務(wù):
(一)同一人民法院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員、庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng);
(二)同一人民法院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)和審判員、助理審判員;
(三)同一審判庭的庭長(zhǎng)、副庭長(zhǎng)、審判員、助理審判員;
(四)上下相鄰兩級(jí)人民法院的院長(zhǎng)、副院長(zhǎng)?!?BR> 89.【答案】ACD
【解析】根據(jù)《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(試行)》第110條規(guī)定,出現(xiàn)下列情況時(shí),律師可以拒絕辯護(hù)、代理:(一)委托人利用律師提供的法律服務(wù)從事犯罪活動(dòng)的;(二)委托人堅(jiān)持追求律師認(rèn)為無(wú)法實(shí)現(xiàn)的或不合理的目標(biāo)的;(三)委托人在相當(dāng)程度上沒(méi)有履行委托合同義務(wù),并且已經(jīng)合理催告的;(四)在事先無(wú)法預(yù)見(jiàn)的前提下,律師向委托人提供法律服務(wù)將會(huì)給律師帶來(lái)不合理的費(fèi)用負(fù)擔(dān),或給律師造成難以承受的、不合理的困難的;(五)委托人提供的證據(jù)材料不具有客觀真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性與合法性,或經(jīng)司法機(jī)關(guān)審查認(rèn)為存在偽證嫌疑的;(六)其他合法的緣由。故ACD正確。B項(xiàng)律師拒絕辯護(hù)、代理之前,必須進(jìn)行合理催告。如果沒(méi)有進(jìn)行催告,則不得拒絕辯護(hù)、代理。
90.【答案】CD
【解析】《律師法》第29條規(guī)定,律師接受委托后,無(wú)正當(dāng)理由的,不得拒絕辯護(hù)或者代理,但委托事項(xiàng)違法,委托人利用律師提供的服務(wù)從事違法活動(dòng)或者委托人隱瞞事實(shí)的,律師有權(quán)拒絕辯護(hù)或者代理。要注意的是,立法上的表述是“有權(quán)”拒絕辯護(hù)或者代理。因此,律師在這個(gè)問(wèn)題上有自由裁量權(quán),可根據(jù)具體情況來(lái)決定是否行使該權(quán)利。
三.不定項(xiàng)選擇題
91.答案:A B D
考點(diǎn):法律的調(diào)整范圍
分析:(1)立法法第8條規(guī)定10個(gè)方面事項(xiàng)只能制定法律,明確了法律的專(zhuān)有調(diào)整范圍。但法律的專(zhuān)有范圍不等于法律的全部調(diào)整范圍。這10個(gè)方面事項(xiàng)中前9個(gè)事項(xiàng)是具體列舉的事項(xiàng),最后一個(gè)事項(xiàng)是“必須由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定法律的其他事項(xiàng)”這種“兜底性”的規(guī)定。盡管這種“兜底性”的規(guī)定有相當(dāng)?shù)撵`活性,但也不能將法律的專(zhuān)有調(diào)整范圍變成法律的全部調(diào)整范圍。因此A項(xiàng)表述是不準(zhǔn)確的。(2)按照立法法第8條的規(guī)定,民事基本制度,基本經(jīng)濟(jì)制度中非基本制度或一般制度,法律以外的其他規(guī)范性法律文件是可以規(guī)定的。因而B(niǎo)項(xiàng)表述是不正確的。(3)立法法第8條規(guī)定了只能由法律規(guī)定的10個(gè)方面的事項(xiàng)后,接著在第9條規(guī)定:本法第8條規(guī)定的事項(xiàng)尚未制定法律的,全國(guó)人大及其常委會(huì)有權(quán)決定,授權(quán)國(guó)務(wù)院可以根據(jù)實(shí)際需要,對(duì)其中的部分事項(xiàng)先制定行政法規(guī),但有關(guān)犯罪和刑罰,對(duì)公民政治權(quán)利的剝奪和限制人身自由的強(qiáng)制措施和處罰、司法制度等事項(xiàng)除外。根據(jù)這一規(guī)定,C項(xiàng)表述是正確的。(4)D項(xiàng)表述由于有“基本經(jīng)濟(jì)制度等事項(xiàng)”的字樣,因而是不準(zhǔn)確的。
92.答案:A、C
考點(diǎn):中國(guó)國(guó)籍的取得
分析:根據(jù)《國(guó)籍法》第7條規(guī)定:“外國(guó)人或無(wú)國(guó)籍人,愿意遵守中國(guó)憲法和法律,并具有下列條件之一的,可以經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)加入中國(guó)國(guó)籍:一、中國(guó)人的近親屬;二、定居在中國(guó)的;三、有其它正當(dāng)理由?!庇忠颉秶?guó)籍法》也在特別行政區(qū)實(shí)施,故C項(xiàng)正確。
根據(jù)《國(guó)籍法》第6條規(guī)定:“父母無(wú)國(guó)籍或國(guó)籍不明,定居在中國(guó),本人出生在中國(guó),具有中國(guó)國(guó)籍?!币虼耍珹當(dāng)選。根據(jù)第3條:“中華人民共和國(guó)不承認(rèn)中國(guó)公民具有雙重國(guó)籍?!币虼?,B、D項(xiàng)不當(dāng)選。
93.答案:BC
分析:A項(xiàng)錯(cuò)在西周時(shí)期國(guó)家機(jī)構(gòu)中司法訴訟的裁判者是周天子。D項(xiàng)錯(cuò)在唐代的“三法司”是大理寺,刑部,御史臺(tái)。
94、BD
當(dāng)事人未選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí),仲裁庭可以適用其認(rèn)為合理的法律或其他規(guī)范處理爭(zhēng)議,并不像法院那樣要受制于沖突規(guī)范的指引。
95、ABCD 題目打印錯(cuò)誤,將“不正確”改為“正確”
96.答案】D
【解析】參見(jiàn)《律師法》第49條:“律師違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人造成損失的,由其所在的律師事務(wù)所承擔(dān)賠償責(zé)任。律師事務(wù)所賠償后,可以向有故意或者重大過(guò)失行為的律師追償。律師和律師事務(wù)所不得免除或者限制因違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給當(dāng)事人造成損失所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任?!?BR> 97.答案:C
《證券法》第一百二十七條 證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但不得少于前款規(guī)定的限額。
第一百二十五條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):
(一)證券經(jīng)紀(jì);
(二)證券投資咨詢;
(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);
(四)證券承銷(xiāo)與保薦;
(五)證券自營(yíng);
(六)證券資產(chǎn)管理;
(七)其他證券業(yè)務(wù)。
第一百二十六條 證券公司必須在其名稱(chēng)中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。
第一百二十七條 證券公司經(jīng)營(yíng)本法第一百二十五條第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元;經(jīng)營(yíng)第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
第一百三十九條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。具體辦法和實(shí)施步驟由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。
98.答案:BC
《證券法》第五十條 股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;
(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元;
(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為百分之十以上;
(四)公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
對(duì)比57條規(guī)定:公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)公司債券的期限為一年以上;
(二)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元;
(三)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
99.答案:AD
《證券法》第六十九條 發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
100.答案:B
《證券法》第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,賣(mài)出該股票不受六個(gè)月時(shí)間限制。
公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

