第六章 證券法律制度
一、單項選擇題
1．上市公司要改變招股說明書所列資金用途的．必須經(jīng) 批準(zhǔn)。 ( )
A．公司登記機(jī)關(guān)
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
C．股東大會
D．證券交易所
2．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在一定期限內(nèi)不得買賣該股票，該期限為 ( )
A．在股票承銷期內(nèi)和期滿后1個月內(nèi)
B．在股票承銷期內(nèi)和期滿后3個月內(nèi)
C．在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
D．在股票承銷期內(nèi)和期滿后12個月內(nèi)
3．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，發(fā)起人持有本公司的股份，自內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ( )
A．公司成立之日起1年
B．公司成立之日起2年
C．公司成立之日起3年
D．公司成立之日起5年
4．上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是 ( )
A．公司發(fā)生的重大損失
B．公司董事長未發(fā)生變動
C．持有公司6％股份的股東持股情況發(fā)生較大變動
D．公司1／3 以上的監(jiān)事發(fā)牛變動
5．根據(jù)《證券法》規(guī)定，向累計超過 人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。 ( )
A．50 B．100
C．150 D．200
6．在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限為 ( )
A．不得少于15 日，并不得超過30日
B．不得少于15 日，并不得超過90日
C．不得少于30日 ，并不得超過90日
D．不得少于60 日，并不得超過90 日
7．當(dāng)投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的——時，投資者繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有的股東發(fā)出收購要約，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 ( )
A．5％ B．30％
C．75％ D．90％
8．證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，該行為屬于 ( )
A．制造虛假信息行為
B．操縱市場行為
C．欺詐客戶行為
D．內(nèi)幕交易行為
9．上市公司的董事將其持有該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出或者在賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有， 應(yīng)當(dāng)收回其所得益。 ( )
A．公司股東大會
B．證券交易所
C．公司董事會
I)．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10．申請公司債券上市交易，公司債券的實際發(fā)行額不得少于人民幣 萬元。( )
A．3000 B．5000
C．6000 D．9000
11．上市公司發(fā)生的下列事項中，無須立即公告的是 ( )
A．公司25％的監(jiān)事發(fā)生變動
B．法院依法撤銷股東大會的決議
C．公司申請破產(chǎn)的決定
D．公司經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
12．上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)報 核準(zhǔn)。 ( )
A．股東大會
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．國務(wù)院
一、單項選擇題
1．上市公司要改變招股說明書所列資金用途的．必須經(jīng) 批準(zhǔn)。 ( )
A．公司登記機(jī)關(guān)
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門
C．股東大會
D．證券交易所
2．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在一定期限內(nèi)不得買賣該股票，該期限為 ( )
A．在股票承銷期內(nèi)和期滿后1個月內(nèi)
B．在股票承銷期內(nèi)和期滿后3個月內(nèi)
C．在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
D．在股票承銷期內(nèi)和期滿后12個月內(nèi)
3．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，發(fā)起人持有本公司的股份，自內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 ( )
A．公司成立之日起1年
B．公司成立之日起2年
C．公司成立之日起3年
D．公司成立之日起5年
4．上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，不屬于上市公司重大事件的是 ( )
A．公司發(fā)生的重大損失
B．公司董事長未發(fā)生變動
C．持有公司6％股份的股東持股情況發(fā)生較大變動
D．公司1／3 以上的監(jiān)事發(fā)牛變動
5．根據(jù)《證券法》規(guī)定，向累計超過 人的特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行。 ( )
A．50 B．100
C．150 D．200
6．在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限為 ( )
A．不得少于15 日，并不得超過30日
B．不得少于15 日，并不得超過90日
C．不得少于30日 ，并不得超過90日
D．不得少于60 日，并不得超過90 日
7．當(dāng)投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的——時，投資者繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有的股東發(fā)出收購要約，但經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 ( )
A．5％ B．30％
C．75％ D．90％
8．證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件，該行為屬于 ( )
A．制造虛假信息行為
B．操縱市場行為
C．欺詐客戶行為
D．內(nèi)幕交易行為
9．上市公司的董事將其持有該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出或者在賣出后6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有， 應(yīng)當(dāng)收回其所得益。 ( )
A．公司股東大會
B．證券交易所
C．公司董事會
I)．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10．申請公司債券上市交易，公司債券的實際發(fā)行額不得少于人民幣 萬元。( )
A．3000 B．5000
C．6000 D．9000
11．上市公司發(fā)生的下列事項中，無須立即公告的是 ( )
A．公司25％的監(jiān)事發(fā)生變動
B．法院依法撤銷股東大會的決議
C．公司申請破產(chǎn)的決定
D．公司經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
12．上市公司非公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)報 核準(zhǔn)。 ( )
A．股東大會
B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．國務(wù)院