第一節(jié) 項目風(fēng)險和風(fēng)險管理
三、設(shè)備監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險【掌握】
設(shè)備監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中需要承擔(dān)監(jiān)理合同和承包合同賦予的相關(guān)責(zé)任。承擔(dān)責(zé)任意味著就要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，因此必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面、清晰的認(rèn)識。對于設(shè)備監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的清楚認(rèn)識和有效防范是項目風(fēng)險管理的一項重要內(nèi)容。
1．行為責(zé)任風(fēng)險
設(shè)備監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險來自三個方面。一是設(shè)備監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如，對于工程中某些涉及需要由設(shè)計商或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，若設(shè)備監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，這就超出了他的職責(zé)范圍。如果工程因此發(fā)生了損失，則他必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二是設(shè)備監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為。例如，對于工作中應(yīng)該實行檢查的項目不做檢查或不按規(guī)定進(jìn)行檢查，因此而使工程留下隱患或造成損失，他就必須為此承擔(dān)失職的責(zé)任。三是設(shè)備監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此而造成了工程的損失。例如，由于疏忽大意，對某些應(yīng)該實行檢查或監(jiān)督的項目未進(jìn)行相應(yīng)的檢查監(jiān)督，或者雖然進(jìn)行了檢查監(jiān)督，卻未能發(fā)現(xiàn)隱患，并因此造成了損失，設(shè)備監(jiān)理工程師同樣要負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。
2．工作技能風(fēng)險
監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管設(shè)備監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。例如，對于某些需要專門進(jìn)行檢查、驗收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，設(shè)備監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)檢查，其程序和方法也符合規(guī)定要求，但并未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，原因是他在某些方面的知識和工作技能不足，盡管主觀上他并不希望發(fā)生這樣的過錯。在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)日新月異，新材料、新工藝、新技術(shù)層出不窮的情況下，不能保證每位設(shè)備監(jiān)理工程師都能及時、準(zhǔn)確、全面地掌握所有的相關(guān)知識和技能，因此這類風(fēng)險也就不可能完全避免。
3．技術(shù)資源風(fēng)險
即使設(shè)備監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術(shù)、資源而帶來的工作上的風(fēng)險。特別是某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，不能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)。另一方面，由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，設(shè)備監(jiān)理工程師無法對工程實施過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風(fēng)險。
4．管理風(fēng)險
明確的管理目標(biāo)、合理的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工、有效的約束機(jī)制，是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工作仍然可能面對較大的風(fēng)險。這種管理上的風(fēng)險主要來自兩個方面：一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間的管理約束機(jī)制。實踐表明，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制對于落實管理責(zé)任制、提高監(jiān)理的工作水平起到了很好的作用。但由于監(jiān)理工作的特殊性，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位和工程有關(guān)方面打交道的是總監(jiān)理工程師?？偙O(jiān)理工程師的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起著決定性的作用。一方面，監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)理工程師有職有權(quán)，放手工作；另一方面，要對總監(jiān)理工程師的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理，即監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機(jī)制。二是項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理機(jī)制。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個層次的人員，職責(zé)分工必須明確，溝通渠道必須有效。如果總監(jiān)理工程師不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實行有效的管理，則風(fēng)險仍然是無法避免的。
5．職業(yè)道德風(fēng)險
設(shè)備監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗，社會公眾對設(shè)備監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)服務(wù)存在較多的依賴。設(shè)備監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正。同時，必須廉潔自律，潔身自愛，勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先服從社會公眾的利益；在設(shè)備監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重。如果設(shè)備監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德，工作不負(fù)責(zé)任，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，則必然會因此而面對相應(yīng)的風(fēng)險。
6．社會環(huán)境風(fēng)險
近年來，監(jiān)理工作得到了前所未有的重視，社會對設(shè)備監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這無疑對監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認(rèn)識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會環(huán)境。例如，很多人認(rèn)為，設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)該對工程質(zhì)量負(fù)全部責(zé)任，工程出了質(zhì)量問題時，應(yīng)首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任；但事實上，為業(yè)主提交質(zhì)量合格的產(chǎn)品是承包商的責(zé)任，而監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主進(jìn)行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程中所做的任何工作并不減少或免除承包商的任何責(zé)任。因此，不應(yīng)讓監(jiān)理工程師來承擔(dān)或分擔(dān)工程的質(zhì)量責(zé)任。實踐表明，推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量、保證施工安裝的安全起著積極作用，監(jiān)理工程師的介入，可以使工程質(zhì)量更有保證。但監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量問題。
從另一個角度來看，監(jiān)理工程師的重要職責(zé)之一應(yīng)該是及時發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，避免工程留下質(zhì)量和安全的隱患。但如果要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量及安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或以工程實體質(zhì)量的好壞來評價、衡量監(jiān)理工程師的工作成效，則可能會產(chǎn)生適得其反的效果，反而使工程真正留下質(zhì)量和安全隱患。
【例題1】由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，設(shè)備監(jiān)理工程師無法對工程實施過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能產(chǎn)生（ ）風(fēng)險。
A．行為責(zé)任
B．工作技能
C．技術(shù)資源
D．社會環(huán)境
答案：C
三、設(shè)備監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險【掌握】
設(shè)備監(jiān)理工程師在監(jiān)理過程中需要承擔(dān)監(jiān)理合同和承包合同賦予的相關(guān)責(zé)任。承擔(dān)責(zé)任意味著就要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，因此必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面、清晰的認(rèn)識。對于設(shè)備監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的清楚認(rèn)識和有效防范是項目風(fēng)險管理的一項重要內(nèi)容。
1．行為責(zé)任風(fēng)險
設(shè)備監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險來自三個方面。一是設(shè)備監(jiān)理工程師違反了監(jiān)理合同規(guī)定的職責(zé)義務(wù)，超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事了不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，并造成了工程上的損失，就可能因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。例如，對于工程中某些涉及需要由設(shè)計商或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，若設(shè)備監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，這就超出了他的職責(zé)范圍。如果工程因此發(fā)生了損失，則他必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二是設(shè)備監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為。例如，對于工作中應(yīng)該實行檢查的項目不做檢查或不按規(guī)定進(jìn)行檢查，因此而使工程留下隱患或造成損失，他就必須為此承擔(dān)失職的責(zé)任。三是設(shè)備監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行自身的職責(zé)并因此而造成了工程的損失。例如，由于疏忽大意，對某些應(yīng)該實行檢查或監(jiān)督的項目未進(jìn)行相應(yīng)的檢查監(jiān)督，或者雖然進(jìn)行了檢查監(jiān)督，卻未能發(fā)現(xiàn)隱患，并因此造成了損失，設(shè)備監(jiān)理工程師同樣要負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。
2．工作技能風(fēng)險
監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管設(shè)備監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。例如，對于某些需要專門進(jìn)行檢查、驗收的關(guān)鍵環(huán)節(jié)或部位，設(shè)備監(jiān)理工程師雖按規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)檢查，其程序和方法也符合規(guī)定要求，但并未發(fā)現(xiàn)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題或隱患，原因是他在某些方面的知識和工作技能不足，盡管主觀上他并不希望發(fā)生這樣的過錯。在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)日新月異，新材料、新工藝、新技術(shù)層出不窮的情況下，不能保證每位設(shè)備監(jiān)理工程師都能及時、準(zhǔn)確、全面地掌握所有的相關(guān)知識和技能，因此這類風(fēng)險也就不可能完全避免。
3．技術(shù)資源風(fēng)險
即使設(shè)備監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術(shù)、資源而帶來的工作上的風(fēng)險。特別是某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，不能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)。另一方面，由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，設(shè)備監(jiān)理工程師無法對工程實施過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風(fēng)險。
4．管理風(fēng)險
明確的管理目標(biāo)、合理的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工、有效的約束機(jī)制，是監(jiān)理組織管理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工作仍然可能面對較大的風(fēng)險。這種管理上的風(fēng)險主要來自兩個方面：一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間的管理約束機(jī)制。實踐表明，總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制對于落實管理責(zé)任制、提高監(jiān)理的工作水平起到了很好的作用。但由于監(jiān)理工作的特殊性，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位和工程有關(guān)方面打交道的是總監(jiān)理工程師?？偙O(jiān)理工程師的工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起著決定性的作用。一方面，監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)理工程師有職有權(quán)，放手工作；另一方面，要對總監(jiān)理工程師的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理，即監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機(jī)制。二是項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理機(jī)制。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各個層次的人員，職責(zé)分工必須明確，溝通渠道必須有效。如果總監(jiān)理工程師不能在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部實行有效的管理，則風(fēng)險仍然是無法避免的。
5．職業(yè)道德風(fēng)險
設(shè)備監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專業(yè)技術(shù)人才，受過良好的教育并具有豐富的實踐經(jīng)驗，社會公眾對設(shè)備監(jiān)理工程師的專業(yè)技術(shù)服務(wù)存在較多的依賴。設(shè)備監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹(jǐn)慎、小心，表達(dá)自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正。同時，必須廉潔自律，潔身自愛，勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先服從社會公眾的利益；在設(shè)備監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重。如果設(shè)備監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德，工作不負(fù)責(zé)任，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，則必然會因此而面對相應(yīng)的風(fēng)險。
6．社會環(huán)境風(fēng)險
近年來，監(jiān)理工作得到了前所未有的重視，社會對設(shè)備監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這無疑對監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認(rèn)識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會環(huán)境。例如，很多人認(rèn)為，設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)該對工程質(zhì)量負(fù)全部責(zé)任，工程出了質(zhì)量問題時，應(yīng)首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任；但事實上，為業(yè)主提交質(zhì)量合格的產(chǎn)品是承包商的責(zé)任，而監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主進(jìn)行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程中所做的任何工作并不減少或免除承包商的任何責(zé)任。因此，不應(yīng)讓監(jiān)理工程師來承擔(dān)或分擔(dān)工程的質(zhì)量責(zé)任。實踐表明，推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量、保證施工安裝的安全起著積極作用，監(jiān)理工程師的介入，可以使工程質(zhì)量更有保證。但監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量問題。
從另一個角度來看，監(jiān)理工程師的重要職責(zé)之一應(yīng)該是及時發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量問題，避免工程留下質(zhì)量和安全的隱患。但如果要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量及安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或以工程實體質(zhì)量的好壞來評價、衡量監(jiān)理工程師的工作成效，則可能會產(chǎn)生適得其反的效果，反而使工程真正留下質(zhì)量和安全隱患。
【例題1】由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，設(shè)備監(jiān)理工程師無法對工程實施過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致全面的檢查，因此，也就有可能產(chǎn)生（ ）風(fēng)險。
A．行為責(zé)任
B．工作技能
C．技術(shù)資源
D．社會環(huán)境
答案：C