單項選擇題
1．某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（?。?。
A．11.09元
B．11.19元
C．10.09元
D．9.19元
【答案】A
【解析】證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。則：
該股的收盤價= =11.09（元）。
2．按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務
B．發(fā)布關于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權事宜
【答案】B
【解析】ACD三項屬于代辦業(yè)務范圍。
3．回購交易中以收益率報價不能直接反映回購的（ ）。
A．收益與成本
B．成本與風險
C．收益與風險
D．收益與流動性
【答案】A
【解析】收益率報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的收益與成本。但事實上，回購交易中雙方關心的只是回購的收益率本身。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對于以資融券方而言，是其固定的收益。
4．上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公司日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
【答案】C
5．采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（?。┓矫婊鞠嗤?BR> A．定價方式
B．申購權
C．優(yōu)先認股權
D．一般操作程序
【答案】D
6．證券營業(yè)部可以經(jīng)營以下業(yè)務（?。?。
A．證券的買賣
B．證券代保管、鑒證
C．證券的發(fā)行
D．證券質(zhì)押
【答案】B
【解析】證券營業(yè)部可以經(jīng)營下列業(yè)務：①證券的代理買賣；②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶的登記開戶；⑤中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
【答案】B
【解析】參與債券回購業(yè)務的金融機構應在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。
1．某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為：11元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是（?。?。
A．11.09元
B．11.19元
C．10.09元
D．9.19元
【答案】A
【解析】證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。則：
該股的收盤價= =11.09（元）。
2．按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務的是（ ）。
A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務
B．發(fā)布關于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權事宜
【答案】B
【解析】ACD三項屬于代辦業(yè)務范圍。
3．回購交易中以收益率報價不能直接反映回購的（ ）。
A．收益與成本
B．成本與風險
C．收益與風險
D．收益與流動性
【答案】A
【解析】收益率報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的收益與成本。但事實上，回購交易中雙方關心的只是回購的收益率本身。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對于以資融券方而言，是其固定的收益。
4．上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（?。╅]市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。
A．配股公告日
B．配股公司日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
【答案】C
5．采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（?。┓矫婊鞠嗤?BR> A．定價方式
B．申購權
C．優(yōu)先認股權
D．一般操作程序
【答案】D
6．證券營業(yè)部可以經(jīng)營以下業(yè)務（?。?。
A．證券的買賣
B．證券代保管、鑒證
C．證券的發(fā)行
D．證券質(zhì)押
【答案】B
【解析】證券營業(yè)部可以經(jīng)營下列業(yè)務：①證券的代理買賣；②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶的登記開戶；⑤中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
【答案】B
【解析】參與債券回購業(yè)務的金融機構應在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。