信念和斗志宜聚，懈怠和悲觀宜散；我們的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲觀，落實每一個知識點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題10）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向()進行注冊。
A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B、中國工商局
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、中國人民銀行
正確答案：A
【專家解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
2、()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、證券登記結(jié)算機構(gòu)
D、證券公司
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
3、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。
A、申請報告
B、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D、工作情況說明
正確答案：D
【專家解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
4、下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、證券投資咨詢機構(gòu)
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：D
【專家解析】基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
5、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。
A、全面性
B、真實性
C、時效性
D、完整性
正確答案：D
【專家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。
6、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括()。
A、取得證券從業(yè)資格
B、取得證券經(jīng)紀人資格
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案：B
【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括()。
A、平等
B、自愿
C、專業(yè)性
D、適當性
正確答案：C
【專家解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
8、中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予()處罰。
A、警示
B、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C、移送相關(guān)監(jiān)管部門
D、移送司法機關(guān)
正確答案：B
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。
A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
正確答案：A
【專家解析】證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。
A、董事會
B、司法機關(guān)
C、所在機構(gòu)的高級管理人員
D、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：D
【專家解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
11、下列不屬于操縱市場行為的是()。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
正確答案：D
【專家解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
12、證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括()。
A、籌集、管理和運作基金
B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
正確答案：B
【專家解析】證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。
13、證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個月。
A、3～12
B、3～6
C、1～12
D、1～6
正確答案：A
【專家解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
14、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個
正確答案：C
【專家解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
15、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個
正確答案：B
【專家解析】證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
16、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案：B
【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
17、申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A、15天
B、20天
C、30天
D、45天
正確答案：C
【專家解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
18、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。
A、1～3
B、2～5
C、3～5
D、1～5
正確答案：C
【專家解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
19、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：C
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
20、被監(jiān)管機構(gòu)采取()措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A、重大行政
B、監(jiān)管談話
C、刑事處罰
D、自律管理
正確答案：A
【專家解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
1、辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向()進行注冊。
A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B、中國工商局
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、中國人民銀行
正確答案：A
【專家解析】辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
2、()對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證券業(yè)協(xié)會
C、證券登記結(jié)算機構(gòu)
D、證券公司
正確答案：B
【專家解析】中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。
3、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。
A、申請報告
B、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D、工作情況說明
正確答案：D
【專家解析】A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及近3年內(nèi)擔任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
4、下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是()。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、證券投資咨詢機構(gòu)
D、中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：D
【專家解析】基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
5、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。
A、全面性
B、真實性
C、時效性
D、完整性
正確答案：D
【專家解析】信息披露的基本要求包括全面性、真實性和時效性，不包括D項。
6、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件不包括()。
A、取得證券從業(yè)資格
B、取得證券經(jīng)紀人資格
C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
正確答案：B
【專家解析】申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵循的原則不包括()。
A、平等
B、自愿
C、專業(yè)性
D、適當性
正確答案：C
【專家解析】證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
8、中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴重的，給予()處罰。
A、警示
B、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)
C、移送相關(guān)監(jiān)管部門
D、移送司法機關(guān)
正確答案：B
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當接受協(xié)會自律管理的機構(gòu)和個人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機關(guān)追究法律責(zé)任。
9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員()。
A、禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失
B、可以接受他人委托從事證券投資
C、可以向委托人證券投資收益
D、可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
正確答案：A
【專家解析】證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向()報告。
A、董事會
B、司法機關(guān)
C、所在機構(gòu)的高級管理人員
D、中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：D
【專家解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。
11、下列不屬于操縱市場行為的是()。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
正確答案：D
【專家解析】操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
12、證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括()。
A、籌集、管理和運作基金
B、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作
D、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
正確答案：B
【專家解析】證券投資者保護基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。(7)國務(wù)院批準的其他職責(zé)。
13、證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)()個月。
A、3～12
B、3～6
C、1～12
D、1～6
正確答案：A
【專家解析】證券從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
14、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個
正確答案：C
【專家解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
15、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個
正確答案：B
【專家解析】證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
16、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
正確答案：B
【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
17、申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起()內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A、15天
B、20天
C、30天
D、45天
正確答案：C
【專家解析】申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
18、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施。
A、1～3
B、2～5
C、3～5
D、1～5
正確答案：C
【專家解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
19、獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：C
【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行。政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
20、被監(jiān)管機構(gòu)采取()措施未滿兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A、重大行政
B、監(jiān)管談話
C、刑事處罰
D、自律管理
正確答案：A
【專家解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人:①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。