銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》模擬題精選一（8）

36．暫扣或者吊銷執(zhí)照屬于(C )。
    A．刑事制裁
    B．行政處分
    C．行政處罰
    D．追究民事責(zé)任
    37．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶必須經(jīng)(A )批準(zhǔn)。
    A．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
    B．同務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者銀監(jiān)會(huì)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
    C．地方政府
    D．當(dāng)?shù)毓膊块T
    38．對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)(D )批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
    A．中國(guó)人民銀行
    B．地方政府
    C．紀(jì)檢部門
    D．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
    39．金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由(C )承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
    A．第三方
    B．客戶
    C．該金融機(jī)構(gòu)
    D．該金融機(jī)構(gòu)和第三方按比例
    40．建立國(guó)家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息是(D )的職責(zé)之一。
    A．中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
    B．所有商業(yè)銀行
    C．中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
    D．中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心