第五章 監(jiān)督管理
第三十四條 持證企業(yè)應(yīng)在每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務(wù)情況，月報內(nèi)容包括下列事項：
(一)期貨交易信用額度及授信機(jī)構(gòu);
(二)已占用的期貨交易保證金金額;
(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;
(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;
(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;
(六)期貨交易相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況;
(七)期貨外匯帳戶購匯金額、匯往地點及機(jī)構(gòu)名稱;
(八)期貨外匯帳戶匯入金額、匯入來源;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十五條 持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案：
(一)進(jìn)出口權(quán)發(fā)生變化;
(二)境外期貨業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化;
(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營;
(四)變更經(jīng)營范圍;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十六條 持證企業(yè)有下列行為時，應(yīng)當(dāng)自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：
(一)變更法定代表人;
(二)變更名稱、住所;
(三)變更注冊資本;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十七條 中國證監(jiān)會可以對持證企業(yè)的下列事項進(jìn)行日常檢查：
(一)設(shè)立或變更事項的審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)是否完備;
(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符;
(三)是否超范圍從事境外期貨業(yè)務(wù);
(四)是否進(jìn)行投機(jī)交易;
(五)是否違反國家外匯管理規(guī)定;
(六)是否按規(guī)定報送有關(guān)材料;
(七)管理制度的制定和執(zhí)行情況;
(八)中國證監(jiān)會認(rèn)為需要檢查的其他事項。
第三十八條 持證企業(yè)應(yīng)聘請期貨交易所在地資信良好的會計師事務(wù)所每2個月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報中國證監(jiān)會。
第三十九條 持證企業(yè)應(yīng)在下列情況發(fā)生或知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會：
(一)境外期貨頭寸被強(qiáng)制平倉;
(二)與境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生法律糾紛;
(三)所選擇的境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或交易所發(fā)生重大財務(wù)虧損及法律糾紛;
(四)其他影響持證企業(yè)期貨利益的重大事件。
第四十條 持證企業(yè)交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存3年。
第四十一條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。
禁止偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務(wù)許可證。
第四十二條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證遺失或有嚴(yán)重破損，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并重新申領(lǐng)。
第四十三條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證與營業(yè)執(zhí)照的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
第四十四條 中國證監(jiān)會對持證企業(yè)實行年度檢查制度，確認(rèn)其從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格。
年檢報告書格式、年檢標(biāo)識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。
第四十五條 年檢的主要內(nèi)容包括：
(一)持證企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況;
(二)境外期貨業(yè)務(wù)許可證變更情況;
(三)境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營和財務(wù)情況;
(四)管理制度的制定和執(zhí)行情況;
(五)套期保值的操作情況;
(六)外匯管理規(guī)定執(zhí)行情況;
(七)期貨管理和從業(yè)人員的從業(yè)資格;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第四十六條 持證企業(yè)年檢合格，由中國證監(jiān)會在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。
第四十七條 本辦法所涉及的管理部門應(yīng)當(dāng)對持證企業(yè)的境外期貨交易和資金情況保密。
第三十四條 持證企業(yè)應(yīng)在每月前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上月境外期貨業(yè)務(wù)情況，月報內(nèi)容包括下列事項：
(一)期貨交易信用額度及授信機(jī)構(gòu);
(二)已占用的期貨交易保證金金額;
(三)持倉期貨合約品種、月份、數(shù)量、持倉方向、浮動盈虧金額;
(四)期貨交易平倉合約品種、月份、數(shù)量、買賣方向、價位、平倉盈虧金額;
(五)交割現(xiàn)貨的品種、數(shù)量、交割地;
(六)期貨交易相對應(yīng)的現(xiàn)貨交易情況;
(七)期貨外匯帳戶購匯金額、匯往地點及機(jī)構(gòu)名稱;
(八)期貨外匯帳戶匯入金額、匯入來源;
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十五條 持證企業(yè)發(fā)生下列行為，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案：
(一)進(jìn)出口權(quán)發(fā)生變化;
(二)境外期貨業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理人員和交易指令執(zhí)行人員等從業(yè)人員發(fā)生變化;
(三)分立、合并或聯(lián)合經(jīng)營;
(四)變更經(jīng)營范圍;
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十六條 持證企業(yè)有下列行為時，應(yīng)當(dāng)自營業(yè)執(zhí)照變更之日起10個工作日內(nèi)，辦理許可證變更：
(一)變更法定代表人;
(二)變更名稱、住所;
(三)變更注冊資本;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十七條 中國證監(jiān)會可以對持證企業(yè)的下列事項進(jìn)行日常檢查：
(一)設(shè)立或變更事項的審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)是否完備;
(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符;
(三)是否超范圍從事境外期貨業(yè)務(wù);
(四)是否進(jìn)行投機(jī)交易;
(五)是否違反國家外匯管理規(guī)定;
(六)是否按規(guī)定報送有關(guān)材料;
(七)管理制度的制定和執(zhí)行情況;
(八)中國證監(jiān)會認(rèn)為需要檢查的其他事項。
第三十八條 持證企業(yè)應(yīng)聘請期貨交易所在地資信良好的會計師事務(wù)所每2個月檢查境外期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和頭寸分布等情況，并將檢查情況報中國證監(jiān)會。
第三十九條 持證企業(yè)應(yīng)在下列情況發(fā)生或知曉后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會：
(一)境外期貨頭寸被強(qiáng)制平倉;
(二)與境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生法律糾紛;
(三)所選擇的境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或交易所發(fā)生重大財務(wù)虧損及法律糾紛;
(四)其他影響持證企業(yè)期貨利益的重大事件。
第四十條 持證企業(yè)交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存3年。
第四十一條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。
禁止偽造、涂改、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣境外期貨業(yè)務(wù)許可證。
第四十二條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證遺失或有嚴(yán)重破損，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并重新申領(lǐng)。
第四十三條 境外期貨業(yè)務(wù)許可證與營業(yè)執(zhí)照的相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
第四十四條 中國證監(jiān)會對持證企業(yè)實行年度檢查制度，確認(rèn)其從事境外期貨業(yè)務(wù)的資格。
年檢報告書格式、年檢標(biāo)識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。
第四十五條 年檢的主要內(nèi)容包括：
(一)持證企業(yè)的經(jīng)營和財務(wù)狀況;
(二)境外期貨業(yè)務(wù)許可證變更情況;
(三)境外期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營和財務(wù)情況;
(四)管理制度的制定和執(zhí)行情況;
(五)套期保值的操作情況;
(六)外匯管理規(guī)定執(zhí)行情況;
(七)期貨管理和從業(yè)人員的從業(yè)資格;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第四十六條 持證企業(yè)年檢合格，由中國證監(jiān)會在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。
第四十七條 本辦法所涉及的管理部門應(yīng)當(dāng)對持證企業(yè)的境外期貨交易和資金情況保密。