16、 非柜臺委托的主要形式有 ( )
A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托
17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 ( )
A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則
18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 ( )
A、 遵循成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價
19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )
A、 買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的買入申報價格時，取即時揭示的買入申報價成交
E、 對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等待成交
20、 證券交易所競價的結(jié)果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交
21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )
A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網(wǎng)上申購
B、 網(wǎng)上競價發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價發(fā)行
D、 網(wǎng)上標(biāo)購
E、 網(wǎng)上定價市值配售
23、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )
A、 委托手續(xù)費(fèi)
B、 傭金
C、 過戶費(fèi)
D、 印花稅
E、 所得稅
24、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 決策的自主性
B、 交易的流動性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風(fēng)險性
E、 收益的不穩(wěn)定性
25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券
自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )
A、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
E、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )
A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易
27、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )
A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的
20%
C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通
股總市值的20%
D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半
年至一年的處罰 ( )
A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券
29、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱為清算
30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )
A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
參考答案:
16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD
21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE
26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE
A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托
17、 證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 ( )
A、 價格優(yōu)先原則
B、 時間優(yōu)先原則
C、 成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則
18、 關(guān)于集合競價說法正確的是 ( )
A、 遵循成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價成交
E、 未能成交的委托，自動進(jìn)入連續(xù)競價
19、 連續(xù)競價時，成交價的決定原則為 ( )
A、 買入申報與最低賣出申報價位相同
B、 買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、 對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊列等待成交
D、 賣出申報價格低于市場即時的買入申報價格時，取即時揭示的買入申報價成交
E、 對于新進(jìn)入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊列等待成交
20、 證券交易所競價的結(jié)果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交
21、 關(guān)于B股交易，說法正確的是 ( )
A、 采用無紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網(wǎng)上申購
B、 網(wǎng)上競價發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價發(fā)行
D、 網(wǎng)上標(biāo)購
E、 網(wǎng)上定價市值配售
23、 投資者委托買賣證券時，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )
A、 委托手續(xù)費(fèi)
B、 傭金
C、 過戶費(fèi)
D、 印花稅
E、 所得稅
24、 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 決策的自主性
B、 交易的流動性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風(fēng)險性
E、 收益的不穩(wěn)定性
25、 根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券
自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )
A、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
E、 證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
26、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )
A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易
27、 對證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )
A、 證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的
20%
C、 證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通
股總市值的20%
D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10
E、 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
28、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半
年至一年的處罰 ( )
A、 不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告
C、 將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券
29、 對清算、交割、交收正確的說法是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱為清算
30、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )
A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所
參考答案:
16、ABCD 17、AB 18、ABDE 19、ABCDE 20、ABD
21、ABDE 22、BCE 23、ABCD 24、ADE 25、ABCDE
26、ABCD 27、ABCDE 28、ABCE 29、ABD 30、BCE