36.期貨交易所應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的義務(wù)。交割倉庫時不當行為有（ABCD）。
A.出具虛假倉單
B.違反規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫
C.泄露與期貨有關(guān)的商業(yè)機密
D.違反國家規(guī)定參與期貨交易
E.期貨交易所不限制實物交割總量
37.商業(yè)銀行銷售不需要審批的理財產(chǎn)品前10天，應(yīng)將（BCE）相關(guān)資料報送銀監(jiān)會。
A.理財產(chǎn)品擬銷售的客戶群，及相關(guān)分析說明
B.理財產(chǎn)品擬銷售的規(guī)模
C.理財產(chǎn)品擬銷售的資金成本與收益測算，及相關(guān)計算說明
D.擬銷售理財產(chǎn)品的對外介紹材料
E.擬銷售產(chǎn)品的宣傳材料
38. 商業(yè)銀行編制的個人理財業(yè)務(wù)季度統(tǒng)計分析報告，應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABCD）等。
A.當期開展的所有個人理財業(yè)務(wù)簡介及相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)
B.當期推出的理財產(chǎn)品簡介，理財產(chǎn)品的相關(guān)合同、內(nèi)部法律審查意見、管理模式、銷售預測及當期銷售和投資情況
C.相關(guān)風險監(jiān)測與控制情況
D.當期理財計劃的收益分配和終止情況
E.涉及法律訴訟情況
39. 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)具備（ABCDE）條件，才可開展需要批準的個人理財業(yè)務(wù)。
A.具有相應(yīng)的風險管理體系和內(nèi)部控制制度
B.有具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗和知識的高級人員、從業(yè)人員
C.具備有效的市場風險識別、計量、監(jiān)測和控制體系
D.信譽良好，近一年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件
E.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
40.個人理財產(chǎn)品的風險管理內(nèi)容包括（ABCDE）。
A.商業(yè)銀行個人理財產(chǎn)品的基本要求
B.商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財產(chǎn)品的管理
C.商業(yè)銀行銷售原有理財產(chǎn)品的管理
D.代理銷售其他金融機構(gòu)的理財產(chǎn)品的管理
E.風險提示
A.出具虛假倉單
B.違反規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫
C.泄露與期貨有關(guān)的商業(yè)機密
D.違反國家規(guī)定參與期貨交易
E.期貨交易所不限制實物交割總量
37.商業(yè)銀行銷售不需要審批的理財產(chǎn)品前10天，應(yīng)將（BCE）相關(guān)資料報送銀監(jiān)會。
A.理財產(chǎn)品擬銷售的客戶群，及相關(guān)分析說明
B.理財產(chǎn)品擬銷售的規(guī)模
C.理財產(chǎn)品擬銷售的資金成本與收益測算，及相關(guān)計算說明
D.擬銷售理財產(chǎn)品的對外介紹材料
E.擬銷售產(chǎn)品的宣傳材料
38. 商業(yè)銀行編制的個人理財業(yè)務(wù)季度統(tǒng)計分析報告，應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABCD）等。
A.當期開展的所有個人理財業(yè)務(wù)簡介及相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)
B.當期推出的理財產(chǎn)品簡介，理財產(chǎn)品的相關(guān)合同、內(nèi)部法律審查意見、管理模式、銷售預測及當期銷售和投資情況
C.相關(guān)風險監(jiān)測與控制情況
D.當期理財計劃的收益分配和終止情況
E.涉及法律訴訟情況
39. 根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行應(yīng)具備（ABCDE）條件，才可開展需要批準的個人理財業(yè)務(wù)。
A.具有相應(yīng)的風險管理體系和內(nèi)部控制制度
B.有具備開展相關(guān)業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗和知識的高級人員、從業(yè)人員
C.具備有效的市場風險識別、計量、監(jiān)測和控制體系
D.信譽良好，近一年內(nèi)未發(fā)生損害客戶利益的重大事件
E.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
40.個人理財產(chǎn)品的風險管理內(nèi)容包括（ABCDE）。
A.商業(yè)銀行個人理財產(chǎn)品的基本要求
B.商業(yè)銀行投資研發(fā)新理財產(chǎn)品的管理
C.商業(yè)銀行銷售原有理財產(chǎn)品的管理
D.代理銷售其他金融機構(gòu)的理財產(chǎn)品的管理
E.風險提示