一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共10分)以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂，錯涂均不得分。
1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過( )來進(jìn)行。
A.證券發(fā)行數(shù)量
B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C.證券價格
D．投資收益
2.清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.票面價值
B.帳面價值
C.內(nèi)在價值
D.實際價值
3.根據(jù)我國政府對WTO 的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
4.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為( )。
A.發(fā)行市場與流通市場
B.場外市場與交易所市場
C.主板市場與二板市場
D.二板市場與三板市場
5.保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流動性和分散風(fēng)險
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
6.下列不屬證券中介機構(gòu)的有( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.會計審計機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
7.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股東享有的權(quán)利
B.股票的格式
C.股票的價值
D.股東的風(fēng)險和收益
8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A.股東權(quán)利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異
D.股東屬性的差異
9.以下不屬無面額股票特點的是( )。
A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活
10.股票及其他有價證券的理淪價格是根據(jù)( )而來的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理淪
C.合理收益理淪
D.流動性理論
11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取( )形式。
A.記名股票
B.不記名股票
C.優(yōu)先股票
D.非流通股票
14.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率
B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D.香港銀行同業(yè)拆放利率
15.貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。
A.發(fā)行價格
B.市場價格
C.票面金額
D.本息總額
16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按( )購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。
A.發(fā)行價格
B.承銷價格
C.市場價格
D.票面金額
17.按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的( )。
A.收益程度
B.成本高低
C.風(fēng)險程度
D.權(quán)利義務(wù)
19.目前我國金融債券發(fā)行量的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國進(jìn)出口銀行
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
20.參與公司債是指投資者可以( )的公司債券。
A.參與公司經(jīng)營決策
B.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅
C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票
D.以上都不是
21.資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果
22.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR 是( )。
A.一級有擔(dān)保ADR
B.二級有擔(dān)保ADR
C.二級有擔(dān)保ADR
D.144A 規(guī)則下的私募ADR
23.歐洲債券是指籌資人( )。
A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行．以歐元標(biāo)明面值的外國債券
24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A.基金總資產(chǎn)
B.基金資本
C.未分配收益
D.基金凈資產(chǎn)
25.將基金劃分為成長型．收入型和平衡型的依據(jù)是( )。
A.投資標(biāo)的不同
B.投資目標(biāo)不同
C.組織形式不同
D.交易方式不同
26.基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者與經(jīng)營者
B.所有者與監(jiān)管者
C.經(jīng)營者與監(jiān)管者
D.委托者與受托者
27.衡量一個基金操作是否有效率，主要看其( )是否偏高。
A.管理費
B.托管費
C.運作費
D.宣傳費
28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于( )。
A.收費不同
B.收益不同
C.權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同
D.交易方式不同
29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500 萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為( )元。
A.1.10
B.1.12
C.1.15
D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.互換合約
31.利率期貨以( )作為交易的標(biāo)的物。
A.浮動利率
B.固定利率
C.市場利率
D.固定利率的有價證券
32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中，哪個說法是錯誤的( )。
A.通常，利率提高會降低期權(quán)價格的機會成本
B.通常，權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的
C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高
D.通常，協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小
33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.債券價格
B.股票價格
C.外匯價格
D.市場利率
34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告文件
D.招股意向書
35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的( )。
A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
B.將所購買的證券存放在托管銀行
C.存券銀行命令托管銀行移送證券
D.存券銀行發(fā)出ADR
36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是( )。
A.成長型基金
B.平衡型基金
C.指數(shù)型基金
D.收入型基金
37.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00 元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000 點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是( )。
A.2158.82 點
B.456.92 點
C.463.21 點
D.2188.55 點
38.目前道.瓊斯股價指數(shù)是采用( )。
A.簡單算術(shù)平均法
B.加權(quán)股價平均法
C.修正平均股價法
D.加權(quán)股價指數(shù)法
39.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.股票股息
B.負(fù)債股息
C.財產(chǎn)股息
D.建業(yè)股息
40.股票投資的資本增值收益來自于( )。
A.股票股息
B.低買高賣的價差收益
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.稅后利潤
41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000 元，持滿1 年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5 年的利息為( )元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.經(jīng)營鳳險
43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A.協(xié)議價格
B.期權(quán)價格
C.市場價格
D.期權(quán)費加買入價格
44.債券投資的主要風(fēng)險是( )。
A.政策風(fēng)險
B.購買力風(fēng)險
C.稅收風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
45.普通股股票的主要風(fēng)險是( )。
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為( )。
A.銀行存款、國債、公司債券、股票
B.國債、銀行存款、公司債券、股票
C.股票、公司債券、國債、銀行存款
D.國債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
48.從事證券業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所最主要的職能是( )。
A.編制報表
B.財務(wù)顧問
C.審計
D.驗資
49.我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由( )自行負(fù)責(zé)。
A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)管部門
D.投資者
50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低
B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低
C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高
D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高
52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的( )以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.證券投資咨詢?nèi)藛T，有( )行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。
A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的
B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的
D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的
55.( )原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.誠實信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按( )順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動保險費用②支付清算費用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。
A.剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民
B.勤奮踏實、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取投機利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動
D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用
60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。
A.實物債券
B.憑證式債券
C.記帳式債券
D.票券式債券
二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997 年以后發(fā)行的債券( )。
A.中紡機轉(zhuǎn)券
B.南化轉(zhuǎn)券
C.絲綢轉(zhuǎn)券
D.茂煉轉(zhuǎn)券
62.( )等證券屬于變動收益證券。
A.優(yōu)先股股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.浮動利率債券
D.普通股股票
63.與商品市場相比，證券市場明顯的不同之處表現(xiàn)為( )等方面。
A.交易對象不同
B.交易對象的價格決定不同
C.交易方式不同
D.交易關(guān)系不同
64.下列屬于貨幣市場的有( )。
A.同業(yè)拆借市場
B.融資租賃市場
C.商業(yè)票據(jù)市場
D.回購協(xié)議市場
65.以下屬美國債券特點的是( )。
A.發(fā)行人為非美國居民
B.債券面值為美元
C.債券面值為發(fā)行人所在國貨幣
D.債券面值為自由貨幣
66.證券市場的基本功能包括( )。
A.籌資功能
B.證券資產(chǎn)的定價功能
C.資源配置功能
D.宏觀調(diào)控功能
67.與證券市場的形成有密切關(guān)系的是( )。
A.社會化大生產(chǎn)
B.小生產(chǎn)方式
C.股份公司
D.信用制度
68.證券市場自由化的主要表現(xiàn)是( )。
A.放松券商上市的限制
B.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制
C.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制
D.放松券商設(shè)立條件的限制
69.1999年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布通知，明確( )等三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。
A.國有企業(yè)
B.三資企業(yè)
C.國有控股企業(yè)
D.上市公司
70。證券市場的自律性組織包括( )。
A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理委員會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券信用評級機構(gòu)
71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時主要考察的因素有( )。
A.物價水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和不記名股票
C.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票
D.有面額股票和無面額股票
74.股票帳面價值又稱為( )。
A.股票面值
B.股票內(nèi)在價值
C.股票凈值
D.每股凈資產(chǎn)
75.股票期值的主要構(gòu)成有( )。
A.未來股息收入
B.本期股息收入
C.未來資本利得收入
D.未來資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險的股票
77.普通股票股東享有的權(quán)利有( )。
A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
B.公司盈余分配權(quán)
C.公司經(jīng)理提名權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
78.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C.改善公司的經(jīng)營狀況
D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
79.非累積優(yōu)先股票的特點是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
80.基金被提前終止的情況包括( )。
A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜
B.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的
C.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
D.基金持有人大會通過提前終止基金的決議
81.國有股從資金來源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資
82.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
83.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價證券
B.債券是真實資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
85.影響債券價格的因素包括( )。
A.市場利率
B.債券市場供求關(guān)系
C.社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r
D.財政收支狀況
86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.實物國債
C.特種國債
D.貨幣國債
87.按照計息方式分類，債券可以分為( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
88.債券本金的償還方式有( )。
A.到期償還
B.期中償還
C.抽簽償還
D.買入注銷
89.股票與債券的區(qū)別在于( )。
A.權(quán)利不同
B.期限不同
C.目的不同
D.收益、風(fēng)險程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員：( )。
A.因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題
B.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的
C.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的
D.個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?BR> 91.與其他債券相比政府債券所顯示的特點有( )。
A.安全性高
B.流通性強
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括( )。
A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.違背代理人的指令為其買賣證券
C.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件
D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通?？煞譃? )。
A.建設(shè)債券
B.保值債券
C.一般債券
D.專項債券
94.金融債券一般具有如下特點( )。
A.不記名
B．不掛失
C.不能提前兌取
D.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓
95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括( )。
A.股票
B.金融期貨
C.債券
D.貨幣市場工具
96.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.反映的關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同
D.投資數(shù)量不同
97.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)
B.運作原理
C.當(dāng)事人角色
D.組織形態(tài)
98.封閉式基金的交易價格( )。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合包括( )。
A.指數(shù)投資
B.積極股票投資
C.金融期貨投資
D.國債投資
100.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是( )。
A.保管基金財產(chǎn)
B.管理基金資產(chǎn)
C.發(fā)起設(shè)立基金
D.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權(quán)的主要特征有( )。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問
C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
D.只有買入方才支付期權(quán)費
103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定( )。
A.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%
B.單個基金持有1 家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%
D.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有( )。
A.跨期交易
B.風(fēng)險高
C.杠桿效應(yīng)
D.套期保值與投機套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有( )等特征。
A.價格易變性
B.多樣性
C.耐久性
D.同質(zhì)性
106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的( )。
A.結(jié)算所以公司形式組建
B.結(jié)算所通常采用會員制
C.所有交易必須通過會員進(jìn)行
D.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔( )。
A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量
C.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量
D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量
108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括( )。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B 股指數(shù)
D.深證成份股指數(shù)
109.股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
A.股票期貨
B.股票期權(quán)
C.股票指數(shù)期貨
D.股票指數(shù)期權(quán)
110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費用，它們包括( )。
A.宣傳費用
B.運作費
C.清算費
D.托管費
111.可轉(zhuǎn)換證券的特點包括( )。
A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C.市場價格穩(wěn)定
D.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價格的主要因素有( )。
A.轉(zhuǎn)換時間
B.轉(zhuǎn)換價值
C.供求關(guān)系
D.普通股股價
113.認(rèn)股權(quán)證的要素有( )。
A.認(rèn)股數(shù)量
B.認(rèn)股地點
C.認(rèn)股期限
D.認(rèn)股價格
114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有( )。
A.資產(chǎn)具有充足的流動性
B.未挪用客戶交易結(jié)算資金
C.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件
D.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損
115.證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系可表述為( )。
A.收益和風(fēng)險是投資的核心問題
B.投資收益與風(fēng)險同在
C.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系
D.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系
116.備兌憑證的特征是( )。
A.由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行
B.交易費用低
C.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票
D.可以以一個或多個證券為標(biāo)的物
117.證券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
118.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在( )時可以收購本公司的股份。
A.反收購
B.為減少公司資本而注銷股份
C.維護(hù)二級市場股價
D.與持有本公司股票的其他公司合并時
119.場外交易市場的特征有( )。
A.是一個高度組織化、制度化的市場
B.組織方式采取做市商制
C.是一個分散的無形市場
D.是一個擁有眾多證券種類的市場
120.下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是( )。
A.三板市場配對撮合采用集合竟價的方式
B.三板市場不設(shè)價格指數(shù)
C.個股日漲幅為5%
D.個股日跌幅不設(shè)下限
121.股價平均數(shù)的種類有( )。
A.簡單算術(shù)股價嚴(yán)均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.指數(shù)平均數(shù)
122.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
123.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風(fēng)險主要是( )。
A.信用風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
125.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.周期波動風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有( )。
A.舉*券投資咨詢報告會
B.提供咨詢服務(wù)
C.接受客戶委托，代理證券買賣
D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
127.按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是 ( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.上市公司高級管理人員
D.證券交易所從業(yè)人員
128.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當(dāng)在2 個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時
B.公司未彌補的虧損達(dá)股本總額三分之一時
C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
D.董事會認(rèn)為必要時
129.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
C.基金持有人大會同意
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
130.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.維持市場正常秩序
C.保持市場價格穩(wěn)定
D.發(fā)揮市場的積極作用
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。
131.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。
132.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。
133.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。
134.證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。
135.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)。
136.以股票、債券等有價證券為主要金融工具的融資機制稱為間接融資。
137.一般來說，宏觀經(jīng)濟(jì)的好壞與股價指數(shù)的高低之間呈同向變化．而利率水平的高低則與股價指數(shù)的高低之間呈反向變化。
138.我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。
139.股票的內(nèi)在價值取決于股息收入和市場收益率。
140.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。
141.近代中國第一家由中國人自己創(chuàng)辦的大型公司制企業(yè)是輪船招商局。
]42.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。
143.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。
144.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。
145.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。
]46.我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等類型。
147.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體。
148.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。
]49.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。
150.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。
151.浮動利率債券可以避開利率風(fēng)險。
152.實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。
153.影響有價證券價格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入。
154.我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。
155.保證公司債屬信用證券的一種。
156.根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。
157.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同—經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。
158.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。
159.在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險利率，這表明國庫券投資不存在任何風(fēng)險。
160.流通國債的轉(zhuǎn)讓要通過證券文易所進(jìn)行。
161.在可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行契約中應(yīng)明確規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。
162.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。
163.開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。
164.封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長期投資。
165.西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。
166.股票價格指數(shù)期貨是以股價指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易。
167.發(fā)行金融債券所籌集的資金—般用于定向的特別貸款。
168.基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉(zhuǎn)增方式進(jìn)行分配而獲得的收入。
169.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
170.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。
171.金融期貨的功能是通過期貸交易把價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移絡(luò)愿意承擔(dān)風(fēng)險的人，以達(dá)到投機獲利的目的。
172.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。
173.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。
174.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。
175.獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個月而末在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動失效。
176.許多國家的公司法都規(guī)定，法定公積金可以轉(zhuǎn)化為股本，還可以用來彌補虧損，但不能作為紅利分配。
177.在美國證券市場上，對于有集資需求、同時發(fā)行普通股的公司，大都選擇144A私募ADR。
178.當(dāng)普通股的市價低于認(rèn)股價格時，認(rèn)股權(quán)證的理論價值等于零。
179.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。
180.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格用公式表示為：轉(zhuǎn)換價格＝轉(zhuǎn)換比例／可轉(zhuǎn)換證券面值。
181.證券交易所的組織形式人數(shù)可分為公司制和會員制兩種形式。
182.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方議價。
183.第四市場是指由機構(gòu)投資者與籌資者直接進(jìn)行證券買賣所形成的市場。
]84.股票價格指數(shù)是將計算期的股價與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)。
185.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的。
186.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與殷票市場價格的比率。
187.債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。
188.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險均可通過投資多樣化等方式加以分散。
189.購買力風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
190.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。
191.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，我國的證券經(jīng)營機構(gòu)可以分為專營機構(gòu)和兼營機構(gòu)兩類。
192.在代理買賣中，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則，二是效率原則，三是公開、公平、公正的原則。
193.綜合類證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。
194.申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行評估。
195.我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。
196.開放式基金自批準(zhǔn)之日起3 個月內(nèi)凈銷售額超過2 億元的方可成立。
197.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計算。
198.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程．致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
199.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，只要取得證券投資咨詢從業(yè)資格．就可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
200.國有企業(yè)改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5 人，但應(yīng)采取發(fā)起設(shè)立的方式。
參考答案：
一． 單選題：
1．C 2.D 3.B 4.A 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A
11.A 2.D 13.A 14.B 15.C 16.C 17.C 18.C 19.B 20無
21.無 22. D 23.C 24. D 25.A 26.D，與新教材有出入 27.A 28.C 29.C 30.C
31.D 32.無 33. D 34.無 35.C 36.無 37. D 38.C 39.D 40. A，新教材無
41.D 42.C 43.A 44.B 45. C 46.B 47. C 48. C 49. D 50.C
51.B 52. C 53. A 54.C 55. A 56.D 57.C 58.C 59.C 60.C
二． 多選題：
61．無 62.BCD 63.無 64.ACD 65.AB
66.ABC 67.ACD 68.無 69.ABD 70.AC
71.ABD 72.ABC(與新教材有出入) 73.ABD 74.CD 75.AC
76. BCD 77.ABD 78.ABD 79.ABD 80.無
81.ACD 82.ACD 83.AC 84.BCD 85.無
86.BD 87.ABCD 88.AB 89.ABCD 90.無
91.ABCD 92.ABCD 93.CD 94.ABCD 95.ABCD
96.ABC 97.ACD 98.ABD 99. 無 100.ACD
101.BC 102. ABCD 103.ABCD 104.ABCD 105.無
106.ABCD 107.ABD 108.ABC 109.ABCD 110.BCD與新教材有出入
111.ABD 112.BC 113.ACD 114. 無 115. AB
116ACD 117.ACD 118. BD 119.BCD 120. ABCD
121. ABC 122. ABCD 123. AC 124. ABC 125. AD
126. ABD 127.ABD 128. ABCD 129. ABCD 130. ABD
三． 判斷題
131.B 132.A 133.B 134.A 135.A 136.B 137. B 138.A 139.A 140.B
141.B 142.A 143.B 144.B 145.A 146.A 147.A 148. B 149.B 150.A
151.A 152.A 153.A 154.A 155.B 156.A 157.B 158.A 159.B 160.B
161.A 162.A 163.A 164.A 165.A 與新教材有出入 166.A 167.A 168.A 169.B 170.B
171.B 172.A 173.B 174.A 175.B 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B
181.A 182.A 183.A 184.A 185.B 186.A 187.A 188.B 189.B 190.B
191.B 192.A 193.A 194.B 195.A 196.A 197.B 198.A 199.B 200.B
無：表示新教材無此內(nèi)容。
單選28無
1.證券市場的資源配置功能的發(fā)揮主要通過( )來進(jìn)行。
A.證券發(fā)行數(shù)量
B.證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C.證券價格
D．投資收益
2.清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.票面價值
B.帳面價值
C.內(nèi)在價值
D.實際價值
3.根據(jù)我國政府對WTO 的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入三年內(nèi)外資比例不超過( )。
A.33%
B.49%
C.50%
D.25%
4.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為( )。
A.發(fā)行市場與流通市場
B.場外市場與交易所市場
C.主板市場與二板市場
D.二板市場與三板市場
5.保險公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A.本金安全和收益率
B.提高流動性和分散風(fēng)險
C.調(diào)劑資金余缺
D.籌集資金
6.下列不屬證券中介機構(gòu)的有( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.會計審計機構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
7.普通股票和優(yōu)先股票是按( )分類的。
A.股東享有的權(quán)利
B.股票的格式
C.股票的價值
D.股東的風(fēng)險和收益
8.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A.股東權(quán)利的差異
B.記載方式的差異
C.股東義務(wù)的差異
D.股東屬性的差異
9.以下不屬無面額股票特點的是( )。
A.便于股票分割
B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)
C.發(fā)行價格靈活
D.轉(zhuǎn)讓價格靈活
10.股票及其他有價證券的理淪價格是根據(jù)( )而來的。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理淪
C.合理收益理淪
D.流動性理論
11.股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴? )。
A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
12.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在( )。
A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
B.認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先
C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利
D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
13.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取( )形式。
A.記名股票
B.不記名股票
C.優(yōu)先股票
D.非流通股票
14.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是( )。
A.美國聯(lián)邦基金利率
B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率
C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率
D.香港銀行同業(yè)拆放利率
15.貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。
A.發(fā)行價格
B.市場價格
C.票面金額
D.本息總額
16.買入注銷是指發(fā)行人在債券來到期前按( )購回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。
A.發(fā)行價格
B.承銷價格
C.市場價格
D.票面金額
17.按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
18.在有效率的市場上，債券平均利率和股票平均收益率的差異只反映兩者的( )。
A.收益程度
B.成本高低
C.風(fēng)險程度
D.權(quán)利義務(wù)
19.目前我國金融債券發(fā)行量的發(fā)行主體是( )。
A.中國工商銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國進(jìn)出口銀行
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
20.參與公司債是指投資者可以( )的公司債券。
A.參與公司經(jīng)營決策
B.在預(yù)先規(guī)定的條件參與公司盈利分紅
C.在一定條件下轉(zhuǎn)換成股票
D.以上都不是
21.資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果
B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果
C.信用創(chuàng)造型刨新的重要成果
D.股票創(chuàng)新型刨靳的重要成果
22.僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR 是( )。
A.一級有擔(dān)保ADR
B.二級有擔(dān)保ADR
C.二級有擔(dān)保ADR
D.144A 規(guī)則下的私募ADR
23.歐洲債券是指籌資人( )。
A.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券
C.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券
D.在本國發(fā)行．以歐元標(biāo)明面值的外國債券
24.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A.基金總資產(chǎn)
B.基金資本
C.未分配收益
D.基金凈資產(chǎn)
25.將基金劃分為成長型．收入型和平衡型的依據(jù)是( )。
A.投資標(biāo)的不同
B.投資目標(biāo)不同
C.組織形式不同
D.交易方式不同
26.基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。
A.所有者與經(jīng)營者
B.所有者與監(jiān)管者
C.經(jīng)營者與監(jiān)管者
D.委托者與受托者
27.衡量一個基金操作是否有效率，主要看其( )是否偏高。
A.管理費
B.托管費
C.運作費
D.宣傳費
28.金融期貨與金融期權(quán)最根本的區(qū)別在于( )。
A.收費不同
B.收益不同
C.權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同
D.交易方式不同
29.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元．銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500 萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。運用一般的會計原則，計算出單位凈值為( )元。
A.1.10
B.1.12
C.1.15
D.1.17
30.在下列金融衍生工具中．哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的( )。
A.遠(yuǎn)期合約
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.互換合約
31.利率期貨以( )作為交易的標(biāo)的物。
A.浮動利率
B.固定利率
C.市場利率
D.固定利率的有價證券
32.在下列有關(guān)金融期權(quán)價格的說法中，哪個說法是錯誤的( )。
A.通常，利率提高會降低期權(quán)價格的機會成本
B.通常，權(quán)利期間與時間價值的變動方向是一致的
C.通常，權(quán)利期間越長，期權(quán)價格越高
D.通常，協(xié)定價格與市場價格之間的差距越大，時間價值越小
33.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價值相當(dāng)于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.債券價格
B.股票價格
C.外匯價格
D.市場利率
34.證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告文件
D.招股意向書
35.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的( )。
A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
B.將所購買的證券存放在托管銀行
C.存券銀行命令托管銀行移送證券
D.存券銀行發(fā)出ADR
36.目前在美國證券交易所交易的開放式基金，全都是( )。
A.成長型基金
B.平衡型基金
C.指數(shù)型基金
D.收入型基金
37.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A、B、C 三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000 萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00 元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000 點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是( )。
A.2158.82 點
B.456.92 點
C.463.21 點
D.2188.55 點
38.目前道.瓊斯股價指數(shù)是采用( )。
A.簡單算術(shù)平均法
B.加權(quán)股價平均法
C.修正平均股價法
D.加權(quán)股價指數(shù)法
39.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.股票股息
B.負(fù)債股息
C.財產(chǎn)股息
D.建業(yè)股息
40.股票投資的資本增值收益來自于( )。
A.股票股息
B.低買高賣的價差收益
C.公積金轉(zhuǎn)增股本
D.稅后利潤
41.設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000 元，持滿1 年的債券利率為7%，每年利率遞增率為1%，那么持滿5 年的利息為( )元。
A.350
B.400
C.402.55
D.450
42.以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.經(jīng)營鳳險
43.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。
A.協(xié)議價格
B.期權(quán)價格
C.市場價格
D.期權(quán)費加買入價格
44.債券投資的主要風(fēng)險是( )。
A.政策風(fēng)險
B.購買力風(fēng)險
C.稅收風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
45.普通股股票的主要風(fēng)險是( )。
A.利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
46.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為( )。
A.銀行存款、國債、公司債券、股票
B.國債、銀行存款、公司債券、股票
C.股票、公司債券、國債、銀行存款
D.國債、銀行存款、股票、公司債券
47.在我國，為控制證券公司的經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)定凈資本不得低于其對外負(fù)債的( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
48.從事證券業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所最主要的職能是( )。
A.編制報表
B.財務(wù)顧問
C.審計
D.驗資
49.我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由( )自行負(fù)責(zé)。
A.發(fā)行人
B.承銷人
C.證券監(jiān)管部門
D.投資者
50.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
51.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較低
B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低
C.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高
D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高
52.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為( )。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
53.根據(jù)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行股份總數(shù)的( )以上，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A.75%
B.95%
C.30%
D.51%
54.證券投資咨詢?nèi)藛T，有( )行為的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場禁入者。
A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的
B.出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場價格的
D.違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的
55.( )原則是貫穿于證券法律制度的核心原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.誠實信用
56.股份公司在清算過程中，若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券，則按( )順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動保險費用②支付清算費用③繳納所欠稅款④清償公司債務(wù)⑤按股東持殷比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
57.按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
58.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括( )四個方面。
A.剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民
B.勤奮踏實、—絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)
C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法
D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事
59.證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
C.以獲取投機利益為目的．利同職務(wù)之便從事證券買賣活動
D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用
60.通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。
A.實物債券
B.憑證式債券
C.記帳式債券
D.票券式債券
二、多項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。
61.下列可轉(zhuǎn)換債券中．哪些是1997 年以后發(fā)行的債券( )。
A.中紡機轉(zhuǎn)券
B.南化轉(zhuǎn)券
C.絲綢轉(zhuǎn)券
D.茂煉轉(zhuǎn)券
62.( )等證券屬于變動收益證券。
A.優(yōu)先股股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.浮動利率債券
D.普通股股票
63.與商品市場相比，證券市場明顯的不同之處表現(xiàn)為( )等方面。
A.交易對象不同
B.交易對象的價格決定不同
C.交易方式不同
D.交易關(guān)系不同
64.下列屬于貨幣市場的有( )。
A.同業(yè)拆借市場
B.融資租賃市場
C.商業(yè)票據(jù)市場
D.回購協(xié)議市場
65.以下屬美國債券特點的是( )。
A.發(fā)行人為非美國居民
B.債券面值為美元
C.債券面值為發(fā)行人所在國貨幣
D.債券面值為自由貨幣
66.證券市場的基本功能包括( )。
A.籌資功能
B.證券資產(chǎn)的定價功能
C.資源配置功能
D.宏觀調(diào)控功能
67.與證券市場的形成有密切關(guān)系的是( )。
A.社會化大生產(chǎn)
B.小生產(chǎn)方式
C.股份公司
D.信用制度
68.證券市場自由化的主要表現(xiàn)是( )。
A.放松券商上市的限制
B.放松券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的限制
C.放松券商傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的限制
D.放松券商設(shè)立條件的限制
69.1999年9月，中國證監(jiān)會發(fā)布通知，明確( )等三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場進(jìn)行投資。
A.國有企業(yè)
B.三資企業(yè)
C.國有控股企業(yè)
D.上市公司
70。證券市場的自律性組織包括( )。
A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理委員會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券信用評級機構(gòu)
71.以下概念中屬于股票性質(zhì)的有( )。
A.有價證券
B.要式證券
C.設(shè)權(quán)證券
D.證權(quán)證券
72.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價影響時主要考察的因素有( )。
A.物價水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
73.股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和不記名股票
C.優(yōu)質(zhì)股票和劣質(zhì)股票
D.有面額股票和無面額股票
74.股票帳面價值又稱為( )。
A.股票面值
B.股票內(nèi)在價值
C.股票凈值
D.每股凈資產(chǎn)
75.股票期值的主要構(gòu)成有( )。
A.未來股息收入
B.本期股息收入
C.未來資本利得收入
D.未來資本增值收益
76.普通股票的特征可表述為( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票
D.普通股票是風(fēng)險的股票
77.普通股票股東享有的權(quán)利有( )。
A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
B.公司盈余分配權(quán)
C.公司經(jīng)理提名權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
78.對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于( )。
A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本
B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)
C.改善公司的經(jīng)營狀況
D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變
79.非累積優(yōu)先股票的特點是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
80.基金被提前終止的情況包括( )。
A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜
B.管理人因故退任或被撤換，無新的管理人承繼的
C.托管人因故退任或被撤換，無新的托管人承繼的
D.基金持有人大會通過提前終止基金的決議
81.國有股從資金來源上看主要有( )。
A.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
B.現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門向新建股份公司的投資
D.授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資
82.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
83.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價證券
B.債券是真實資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
84.籌資者在確定債券期，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
85.影響債券價格的因素包括( )。
A.市場利率
B.債券市場供求關(guān)系
C.社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r
D.財政收支狀況
86.按照發(fā)行本位分類，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.實物國債
C.特種國債
D.貨幣國債
87.按照計息方式分類，債券可以分為( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
88.債券本金的償還方式有( )。
A.到期償還
B.期中償還
C.抽簽償還
D.買入注銷
89.股票與債券的區(qū)別在于( )。
A.權(quán)利不同
B.期限不同
C.目的不同
D.收益、風(fēng)險程度不同
90.有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員：( )。
A.因個人管理能力造成公司經(jīng)營嚴(yán)重虧損或業(yè)務(wù)活動出現(xiàn)重大問題
B.近三年內(nèi)受過證券業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的
C.利用職務(wù)便利為自己直接或間接謀取不正當(dāng)利益的
D.個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?BR> 91.與其他債券相比政府債券所顯示的特點有( )。
A.安全性高
B.流通性強
C.收益穩(wěn)定
D.免稅待遇
92.欺詐客戶行為包括( )。
A.以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.違背代理人的指令為其買賣證券
C.不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件
D.將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
93.按用途不同，地方政府債券通?？煞譃? )。
A.建設(shè)債券
B.保值債券
C.一般債券
D.專項債券
94.金融債券一般具有如下特點( )。
A.不記名
B．不掛失
C.不能提前兌取
D.可以在證券市場上流通轉(zhuǎn)讓
95.一般來說，證券投資基金的投資對象包括( )。
A.股票
B.金融期貨
C.債券
D.貨幣市場工具
96.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.反映的關(guān)系不同
B.所籌資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同
D.投資數(shù)量不同
97.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)
B.運作原理
C.當(dāng)事人角色
D.組織形態(tài)
98.封閉式基金的交易價格( )。
A.并不必然反映基金凈資產(chǎn)值
B.受市場供求關(guān)系影響
C.固定不變
D.會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
99.目前我國優(yōu)化指數(shù)基金的投資組合包括( )。
A.指數(shù)投資
B.積極股票投資
C.金融期貨投資
D.國債投資
100.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
101.基金管理人的主要業(yè)務(wù)和職責(zé)是( )。
A.保管基金財產(chǎn)
B.管理基金資產(chǎn)
C.發(fā)起設(shè)立基金
D.向基金持有人支付基金收益
102.金融期權(quán)的主要特征有( )。
A.交換的是買賣權(quán)利
B.買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不問
C.買賣雙方均無須支付標(biāo)的物的全部價格
D.只有買入方才支付期權(quán)費
103.我國對證券投資基金的投資組合規(guī)定( )。
A.單個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總額的80%
B.單個基金持有1 家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%
C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%
D.單個基金投資于國家債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)凈值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有( )。
A.跨期交易
B.風(fēng)險高
C.杠桿效應(yīng)
D.套期保值與投機套利并存
105.金融商品比普通商品更適合朋貨交易的原因是，金融商品具有( )等特征。
A.價格易變性
B.多樣性
C.耐久性
D.同質(zhì)性
106.在下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，哪些說法是正確的( )。
A.結(jié)算所以公司形式組建
B.結(jié)算所通常采用會員制
C.所有交易必須通過會員進(jìn)行
D.交易雙方不得直接交割清算
107.在金融期貨交易中，限倉的形式有孔( )。
A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B.根據(jù)不同的會員規(guī)定不同的持倉量
C.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量
D.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量
108.深圳證券交易所綜合指數(shù)包括( )。
A.深證綜合指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B 股指數(shù)
D.深證成份股指數(shù)
109.股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
A.股票期貨
B.股票期權(quán)
C.股票指數(shù)期貨
D.股票指數(shù)期權(quán)
110.基金從設(shè)立到終止要支付—定的費用，它們包括( )。
A.宣傳費用
B.運作費
C.清算費
D.托管費
111.可轉(zhuǎn)換證券的特點包括( )。
A.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限
B.可以轉(zhuǎn)換成普通股票
C.市場價格穩(wěn)定
D.持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
112.影響可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價格的主要因素有( )。
A.轉(zhuǎn)換時間
B.轉(zhuǎn)換價值
C.供求關(guān)系
D.普通股股價
113.認(rèn)股權(quán)證的要素有( )。
A.認(rèn)股數(shù)量
B.認(rèn)股地點
C.認(rèn)股期限
D.認(rèn)股價格
114.《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定，借款人應(yīng)具備的條件有( )。
A.資產(chǎn)具有充足的流動性
B.未挪用客戶交易結(jié)算資金
C.中國人民銀行認(rèn)為應(yīng)具備的其他條件
D.上一年度經(jīng)營正常，未發(fā)生經(jīng)營性虧損
115.證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系可表述為( )。
A.收益和風(fēng)險是投資的核心問題
B.投資收益與風(fēng)險同在
C.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成正比例的互換關(guān)系
D.收益是風(fēng)險的補償，風(fēng)險是收益的代價，它們之間成反比例的互換關(guān)系
116.備兌憑證的特征是( )。
A.由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行
B.交易費用低
C.發(fā)行人通常已擁有大量已發(fā)行的股票
D.可以以一個或多個證券為標(biāo)的物
117.證券交易所具有的特征是( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券
C.通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格
D.交易對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
118.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司在( )時可以收購本公司的股份。
A.反收購
B.為減少公司資本而注銷股份
C.維護(hù)二級市場股價
D.與持有本公司股票的其他公司合并時
119.場外交易市場的特征有( )。
A.是一個高度組織化、制度化的市場
B.組織方式采取做市商制
C.是一個分散的無形市場
D.是一個擁有眾多證券種類的市場
120.下列陳述中符合我國現(xiàn)行二板市場的交易規(guī)定的是( )。
A.三板市場配對撮合采用集合竟價的方式
B.三板市場不設(shè)價格指數(shù)
C.個股日漲幅為5%
D.個股日跌幅不設(shè)下限
121.股價平均數(shù)的種類有( )。
A.簡單算術(shù)股價嚴(yán)均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.指數(shù)平均數(shù)
122.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
123.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
124.政府債券的風(fēng)險主要是( )。
A.信用風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.購買力風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
125.以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是( )。
A.財務(wù)風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.周期波動風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險
126.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以從事的行為有( )。
A.舉*券投資咨詢報告會
B.提供咨詢服務(wù)
C.接受客戶委托，代理證券買賣
D.通過公開媒體提供投資咨詢服務(wù)
127.按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是 ( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
B.證券公司從業(yè)人員
C.上市公司高級管理人員
D.證券交易所從業(yè)人員
128.我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時，應(yīng)當(dāng)在2 個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時
B.公司未彌補的虧損達(dá)股本總額三分之一時
C.持有公司股份百分之十以上的股東請求時
D.董事會認(rèn)為必要時
129.封閉式基金擴(kuò)募或續(xù)期，應(yīng)當(dāng)具備( )等條件。
A.年收益率高于全國基金平均收益率
B.基金托管人、基金管理人最近3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
C.基金持有人大會同意
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
130.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于( )。
A.保護(hù)投資者利益
B.維持市場正常秩序
C.保持市場價格穩(wěn)定
D.發(fā)揮市場的積極作用
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分)判斷以下各小題的對錯，并將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，正確的選A，錯誤的選B，全部選A或全部選B的本大題不得分。
131.非上市證券是指不能在市場上流通轉(zhuǎn)讓的證券。
132.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。
133.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。
134.證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和。
135.在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)。
136.以股票、債券等有價證券為主要金融工具的融資機制稱為間接融資。
137.一般來說，宏觀經(jīng)濟(jì)的好壞與股價指數(shù)的高低之間呈同向變化．而利率水平的高低則與股價指數(shù)的高低之間呈反向變化。
138.我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。
139.股票的內(nèi)在價值取決于股息收入和市場收益率。
140.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。
141.近代中國第一家由中國人自己創(chuàng)辦的大型公司制企業(yè)是輪船招商局。
]42.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。
143.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。
144.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。
145.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。
]46.我國現(xiàn)行的股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等類型。
147.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體。
148.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。
]49.債券利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。
150.債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險。
151.浮動利率債券可以避開利率風(fēng)險。
152.實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。
153.影響有價證券價格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價證券的價格實際上是資本化的收入。
154.我國通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債不能上市流通，但可提前兌現(xiàn)。
155.保證公司債屬信用證券的一種。
156.根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。
157.操縱市場的行為方式之一是合謀，它是指交易雙方同時委托同—經(jīng)紀(jì)商在證券交易所相互申報買進(jìn)賣出，但其間并無證券或款項的交割行為。
158.目前，我國個人儲蓄存款利息要繳納個人所得稅，只有國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。
159.在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險利率，這表明國庫券投資不存在任何風(fēng)險。
160.流通國債的轉(zhuǎn)讓要通過證券文易所進(jìn)行。
161.在可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行契約中應(yīng)明確規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。
162.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。
163.開放式基金的贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。
164.封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長期投資。
165.西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。
166.股票價格指數(shù)期貨是以股價指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易。
167.發(fā)行金融債券所籌集的資金—般用于定向的特別貸款。
168.基金的資本增值收入是指從上市公司以公積金轉(zhuǎn)增方式進(jìn)行分配而獲得的收入。
169.金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以當(dāng)日收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。
170.金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。
171.金融期貨的功能是通過期貸交易把價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移絡(luò)愿意承擔(dān)風(fēng)險的人，以達(dá)到投機獲利的目的。
172.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。
173.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。
174.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。
175.獲得證券從業(yè)人員資格證書后超過12個月而末在證券專業(yè)崗位上就職的，其資格證書自動失效。
176.許多國家的公司法都規(guī)定，法定公積金可以轉(zhuǎn)化為股本，還可以用來彌補虧損，但不能作為紅利分配。
177.在美國證券市場上，對于有集資需求、同時發(fā)行普通股的公司，大都選擇144A私募ADR。
178.當(dāng)普通股的市價低于認(rèn)股價格時，認(rèn)股權(quán)證的理論價值等于零。
179.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。
180.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格用公式表示為：轉(zhuǎn)換價格＝轉(zhuǎn)換比例／可轉(zhuǎn)換證券面值。
181.證券交易所的組織形式人數(shù)可分為公司制和會員制兩種形式。
182.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方議價。
183.第四市場是指由機構(gòu)投資者與籌資者直接進(jìn)行證券買賣所形成的市場。
]84.股票價格指數(shù)是將計算期的股價與某一基期的股價相比較的相對變化指數(shù)。
185.上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算的。
186.股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與殷票市場價格的比率。
187.債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實際價格之比率。
188.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險均可通過投資多樣化等方式加以分散。
189.購買力風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。
190.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。
191.根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，我國的證券經(jīng)營機構(gòu)可以分為專營機構(gòu)和兼營機構(gòu)兩類。
192.在代理買賣中，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則，二是效率原則，三是公開、公平、公正的原則。
193.綜合類證券公司自營業(yè)務(wù)所使用的資金必須是自有資金和依法籌集的資金。
194.申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機構(gòu)進(jìn)行評估。
195.我國《證券法》的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。
196.開放式基金自批準(zhǔn)之日起3 個月內(nèi)凈銷售額超過2 億元的方可成立。
197.有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計算。
198.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程．致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。
199.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，只要取得證券投資咨詢從業(yè)資格．就可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
200.國有企業(yè)改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5 人，但應(yīng)采取發(fā)起設(shè)立的方式。
參考答案：
一． 單選題：
1．C 2.D 3.B 4.A 5.A 6.A 7.A 8.B 9.B 10.A
11.A 2.D 13.A 14.B 15.C 16.C 17.C 18.C 19.B 20無
21.無 22. D 23.C 24. D 25.A 26.D，與新教材有出入 27.A 28.C 29.C 30.C
31.D 32.無 33. D 34.無 35.C 36.無 37. D 38.C 39.D 40. A，新教材無
41.D 42.C 43.A 44.B 45. C 46.B 47. C 48. C 49. D 50.C
51.B 52. C 53. A 54.C 55. A 56.D 57.C 58.C 59.C 60.C
二． 多選題：
61．無 62.BCD 63.無 64.ACD 65.AB
66.ABC 67.ACD 68.無 69.ABD 70.AC
71.ABD 72.ABC(與新教材有出入) 73.ABD 74.CD 75.AC
76. BCD 77.ABD 78.ABD 79.ABD 80.無
81.ACD 82.ACD 83.AC 84.BCD 85.無
86.BD 87.ABCD 88.AB 89.ABCD 90.無
91.ABCD 92.ABCD 93.CD 94.ABCD 95.ABCD
96.ABC 97.ACD 98.ABD 99. 無 100.ACD
101.BC 102. ABCD 103.ABCD 104.ABCD 105.無
106.ABCD 107.ABD 108.ABC 109.ABCD 110.BCD與新教材有出入
111.ABD 112.BC 113.ACD 114. 無 115. AB
116ACD 117.ACD 118. BD 119.BCD 120. ABCD
121. ABC 122. ABCD 123. AC 124. ABC 125. AD
126. ABD 127.ABD 128. ABCD 129. ABCD 130. ABD
三． 判斷題
131.B 132.A 133.B 134.A 135.A 136.B 137. B 138.A 139.A 140.B
141.B 142.A 143.B 144.B 145.A 146.A 147.A 148. B 149.B 150.A
151.A 152.A 153.A 154.A 155.B 156.A 157.B 158.A 159.B 160.B
161.A 162.A 163.A 164.A 165.A 與新教材有出入 166.A 167.A 168.A 169.B 170.B
171.B 172.A 173.B 174.A 175.B 176.A 177.B 178.B 179.B 180.B
181.A 182.A 183.A 184.A 185.B 186.A 187.A 188.B 189.B 190.B
191.B 192.A 193.A 194.B 195.A 196.A 197.B 198.A 199.B 200.B
無：表示新教材無此內(nèi)容。
單選28無