1．2001年4月2日中國證監(jiān)會發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司新股發(fā)行申請文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號，原《關(guān)于印發(fā){上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式(試行)}的通知}
(證監(jiān)公司字[2000]43號)同時廢止。(單選、判斷)
2．上市公司發(fā)行新股的申請文件：(比初次發(fā)行少了定價文件和公司設(shè)立文件兩大類)
在指定報刊及網(wǎng)站披露要求 上市公司發(fā)行新股申請文件類別
要求披露 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報稿)附：盈利預(yù)測報告及盈利預(yù)測報告審核報告全文(如有) 附：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財務(wù)報告及其審計報告、重組進入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注附：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明(如有)附：注冊會計師關(guān)于非標準無保留意見審計報告的補充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露 主承銷商推薦文件 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調(diào)查報告、本次配股／)曾發(fā)申請文件的核對表
發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報告
發(fā)行申請及授權(quán)文件 關(guān)于本次配股／增發(fā)申請報告、董事會決議、董事會決議及召開股東大會通知的公告、股東大會決議、股東大會決議的公告
募集資金運用的有關(guān)文件 可行性分析報告、政府有關(guān)部門同意投資項目立項批文、發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財務(wù)報告(如有)、資產(chǎn)評估報告和／或?qū)徲媹蟾?涉及發(fā)行人收購資產(chǎn))
其他相關(guān)文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的財務(wù)報告及其審計報告
重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財務(wù)報告及其審計報告
注冊會計師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評價報告
檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報告
會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告
發(fā)行人董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價值的分析報告(適用于增發(fā))
主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人最近一次股份變動公告(復(fù)印件)
發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
與本次發(fā)行有關(guān)的中介機構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書
(證監(jiān)公司字[2000]43號)同時廢止。(單選、判斷)
2．上市公司發(fā)行新股的申請文件：(比初次發(fā)行少了定價文件和公司設(shè)立文件兩大類)
在指定報刊及網(wǎng)站披露要求 上市公司發(fā)行新股申請文件類別
要求披露 1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報稿)附：盈利預(yù)測報告及盈利預(yù)測報告審核報告全文(如有) 附：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財務(wù)報告及其審計報告、重組進入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計的財務(wù)報表及附注附：發(fā)行人董事會、監(jiān)事會關(guān)于非標準無保留意見審計報告涉及事項處理情況的說明(如有)附：注冊會計師關(guān)于非標準無保留意見審計報告的補充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露 主承銷商推薦文件 主承銷商推薦函、主承銷商盡職調(diào)查報告、本次配股／)曾發(fā)申請文件的核對表
發(fā)行人律師的意見 法律意見書、律師工作報告
發(fā)行申請及授權(quán)文件 關(guān)于本次配股／增發(fā)申請報告、董事會決議、董事會決議及召開股東大會通知的公告、股東大會決議、股東大會決議的公告
募集資金運用的有關(guān)文件 可行性分析報告、政府有關(guān)部門同意投資項目立項批文、發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財務(wù)報告(如有)、資產(chǎn)評估報告和／或?qū)徲媹蟾?涉及發(fā)行人收購資產(chǎn))
其他相關(guān)文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的財務(wù)報告及其審計報告
重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購入資產(chǎn)的原始財務(wù)報告及其審計報告
注冊會計師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評價報告
檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報告
會計師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告
發(fā)行人董事會關(guān)于前次募集資金使用情況的說明
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價值的分析報告(適用于增發(fā))
主承銷商承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā))
發(fā)行人最近一次股份變動公告(復(fù)印件)
發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)
與本次發(fā)行有關(guān)的中介機構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書