一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求
根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度，嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置必要的控制程序，做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。其具體內(nèi)容包括四個(gè)方面：建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度、建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制和建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
二、承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
1.承銷擬公開發(fā)行證券的公司票面總值超過人民幣5000萬元的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成承銷團(tuán)進(jìn)行承銷。
2.有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商:
（1）證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（2）發(fā)行人持有證券公司7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（3）發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為
（一）爭取項(xiàng)目時(shí)的不當(dāng)行為
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以下列不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù):
1.未取得資格證書或在資格證書失效后從事或變相從事承銷業(yè)務(wù);
2.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得股票承銷業(yè)務(wù)資格;
3.不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取傭金; 4.不當(dāng)許諾; 5.詆毀同行;
6.借助行政干預(yù); 7.向公司允諾在其股票上市后維持其股票價(jià)格;
8.給有關(guān)當(dāng)事人回扣; 9.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭手段。
根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關(guān)隔離制度，嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置必要的控制程序，做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。其具體內(nèi)容包括四個(gè)方面：建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度、建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制和建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
二、承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
（一）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
1.承銷擬公開發(fā)行證券的公司票面總值超過人民幣5000萬元的，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成承銷團(tuán)進(jìn)行承銷。
2.有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商:
（1）證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（2）發(fā)行人持有證券公司7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（3）發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為
（一）爭取項(xiàng)目時(shí)的不當(dāng)行為
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以下列不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù):
1.未取得資格證書或在資格證書失效后從事或變相從事承銷業(yè)務(wù);
2.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得股票承銷業(yè)務(wù)資格;
3.不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取傭金; 4.不當(dāng)許諾; 5.詆毀同行;
6.借助行政干預(yù); 7.向公司允諾在其股票上市后維持其股票價(jià)格;
8.給有關(guān)當(dāng)事人回扣; 9.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭手段。