一、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求
根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關隔離制度，嚴格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，并針對各個風險點設置必要的控制程序，做到投資銀行業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。其具體內(nèi)容包括四個方面：建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度、建立科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系、強化風險責任制和建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
二、承銷業(yè)務的風險控制
（一）財務風險控制
（二）業(yè)務風險控制
1.承銷擬公開發(fā)行證券的公司票面總值超過人民幣5000萬元的，證券經(jīng)營機構(gòu)應當組成承銷團進行承銷。
2.有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商:
（1）證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（2）發(fā)行人持有證券公司7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（3）發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯(lián)關系。
三、股票承銷業(yè)務中的不當行為
（一）爭取項目時的不當行為
證券經(jīng)營機構(gòu)不得以下列不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務:
1.未取得資格證書或在資格證書失效后從事或變相從事承銷業(yè)務;
2.以欺騙或其他不正當手段獲得股票承銷業(yè)務資格;
3.不按規(guī)定標準收取傭金; 4.不當許諾; 5.詆毀同行;
6.借助行政干預; 7.向公司允諾在其股票上市后維持其股票價格;
8.給有關當事人回扣; 9.中國證監(jiān)會認定的其他不正當競爭手段。
根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當遵循內(nèi)部防火墻原則，建立有關隔離制度，嚴格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，并針對各個風險點設置必要的控制程序，做到投資銀行業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、受托投資管理業(yè)務、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務等在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。其具體內(nèi)容包括四個方面：建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度、建立科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系、強化風險責任制和建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
二、承銷業(yè)務的風險控制
（一）財務風險控制
（二）業(yè)務風險控制
1.承銷擬公開發(fā)行證券的公司票面總值超過人民幣5000萬元的，證券經(jīng)營機構(gòu)應當組成承銷團進行承銷。
2.有下列情形之一的證券公司，不得成為股票發(fā)行人的主承銷商或副主承銷商:
（1）證券公司持有發(fā)行人7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（2）發(fā)行人持有證券公司7%以上的股份，或是其前5名股東之一;
（3）發(fā)行人與證券公司之間具有其他有重大影響的關聯(lián)關系。
三、股票承銷業(yè)務中的不當行為
（一）爭取項目時的不當行為
證券經(jīng)營機構(gòu)不得以下列不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務:
1.未取得資格證書或在資格證書失效后從事或變相從事承銷業(yè)務;
2.以欺騙或其他不正當手段獲得股票承銷業(yè)務資格;
3.不按規(guī)定標準收取傭金; 4.不當許諾; 5.詆毀同行;
6.借助行政干預; 7.向公司允諾在其股票上市后維持其股票價格;
8.給有關當事人回扣; 9.中國證監(jiān)會認定的其他不正當競爭手段。