一個跨國經(jīng)營、或者準(zhǔn)備跨國經(jīng)營的認(rèn)證機構(gòu)，在進行總體規(guī)劃的時候，必須考慮異國的法律法規(guī)要求、文化、語言的差異，經(jīng)營管理和審核人員本土化是目前比較成功的嘗試。
二、開展業(yè)務(wù)前的評估和培訓(xùn)
目前我國認(rèn)證機構(gòu)普遍將國家審核員注冊機構(gòu)的審核員注冊資格作為擇和聘用審核員的主要條件之一，再根據(jù)組織自身的需要附加一些特殊要求。即由國家人員注冊機構(gòu)（在我國為CNAT－中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會）對申請成為審核員的人員從教育背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、技能等方面進行評價，并進行考核評價，經(jīng)評價考核合格后，成為國家注冊的審核員（在我國，其他種類的認(rèn)證人員尚未實行國家統(tǒng)一注冊制度）。認(rèn)證機構(gòu)再根據(jù)本機構(gòu)的需要，另外附加一些更嚴(yán)格的要求，評價、選擇并聘用本機構(gòu)所需要的審核人員。對于其他認(rèn)證人員，認(rèn)證機構(gòu)在不違反有關(guān)法律法規(guī)和認(rèn)可準(zhǔn)則的前提下，制定適合本機構(gòu)需要的評估方法和選擇標(biāo)準(zhǔn)。
審核人員（以及其他各類認(rèn)證人員）一經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)聘用，就必須按照該機構(gòu)的程序開展工作。因此認(rèn)證機構(gòu)必須對所聘用的人員進行有關(guān)法律法規(guī)、準(zhǔn)則規(guī)則、本機構(gòu)手冊和程序文件的培訓(xùn)，以確保這些人員了解和遵照執(zhí)行，并要求他們遵守職業(yè)道德，簽署有關(guān)的保密、公正性聲明等文件。（如何保證審核人員的獨立性和公證性不是本文探討的內(nèi)容，感興趣的同志可以查閱相關(guān)的國際文件。）
“人盡其才”的原則同樣適用于認(rèn)證機構(gòu)對人員管理。這里涉及到兩個方面：首先要識別每個人具備怎樣的“才能”和“能力”，即評價的過程；然后是如何讓這些人的“才能”得到充分的發(fā)揮，這涉及到調(diào)度的合理性。
審核員的能力主要包括兩個方面的內(nèi)容：個人素質(zhì)和應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)（ISO19011：2002）。個人素質(zhì)指一個人經(jīng)過較長時期的學(xué)習(xí)、培養(yǎng)和自我完善而取得的一種綜合性的精神和行為特性，并不僅僅針對個人目前從事的具體工作。對特定人員而言，其個人素質(zhì)在一定的時間內(nèi)是穩(wěn)定的，不一發(fā)生變化，正如古訓(xùn)“江山易改，本性難移”。而應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)主要是指在特定的領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)過學(xué)習(xí)和實踐而獲得的理解、掌握和處理事務(wù)的能力，具有針對性。這種能力可以通過培訓(xùn)和訓(xùn)練得到，而且受外界條件因素的影響比較大，一旦脫離特定的專業(yè)領(lǐng)域，這種能力即難以體現(xiàn)，如專業(yè)能力，一個認(rèn)證人員對紡織行業(yè)非常了解，通曉紡織行業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗試驗方法、工藝特點和設(shè)備管理等等，一旦到了電子行業(yè)、飲食行業(yè)、冶煉行業(yè)、軟件行業(yè)等，則原來的許多專業(yè)能力都不適用了，需要重新培訓(xùn)和學(xué)習(xí)?？荚嚧筚|(zhì)量工程師
特別值得提出的是，對認(rèn)證人員專業(yè)能力的評定是目前困擾各個國際、國內(nèi)認(rèn)證機構(gòu)的難題。導(dǎo)則62以及IAF的應(yīng)用指南要求“質(zhì)量管理體系審核組應(yīng)對其審核的各專業(yè)范圍和行業(yè)領(lǐng)域有一定的了解并具有相應(yīng)的背景知識” （G.2.2.8），要求“審核人員記錄中應(yīng)保持審核人員有關(guān)‘專業(yè)狀況’的新記錄”（2.2.5），并沒有明確如何進行專業(yè)能力評價。為了適合中國認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展，中國認(rèn)證機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAB）在認(rèn)證機構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理實施指南（CNAB-AG11：2002）的“5.2.1審核員專業(yè)能力的要求”規(guī)定：對于承擔(dān)專業(yè)審核任務(wù)的審核員（專業(yè)審核員）的條件一般不低于以下要求：
1） 具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，對于一般行業(yè)，應(yīng)具有至少一年以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有三年（含三年）以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷?；颍ⅲ禾厥庑袠I(yè)是指食品、核工業(yè)、制藥、汽車、船舶、建設(shè)、航空航天、運輸、醫(yī)療等領(lǐng)域。一般行業(yè)指除特殊行業(yè)外的其他行業(yè)。
2） 具有非相應(yīng)專業(yè)學(xué)歷，對一般行業(yè)，應(yīng)具有三年以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或中級技術(shù)職稱，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有五年（含五年）以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或高級技術(shù)職稱；
3） 參加相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)（應(yīng)明確對培訓(xùn)組織和培訓(xùn)課程/時間的要求，且經(jīng)驗證有效），并在有經(jīng)驗的專業(yè)審核員指導(dǎo)下或者技術(shù)專家的技術(shù)引導(dǎo)下，參加相應(yīng)專業(yè)不少于5次/10個現(xiàn)場審核工作日的對組織的管理體系專業(yè)過程的完整體系審核（初次審核或復(fù)評），監(jiān)督評審3次可折算為1次完整體系審核，并且其專業(yè)審核能力經(jīng)評價符合要求。
上述規(guī)定已經(jīng)比較具體和明確了，但是在實踐之中，仍然存在著一些問題，如“專業(yè)的工作經(jīng)歷”如何界定，不同的行業(yè)有較大的差別，這就需要專業(yè)能力評定人員在評定中綜合考慮了。本人在多年的工作中有這樣的體會，專業(yè)能力的評定既要考慮被評定人的教育工作背景和經(jīng)歷，也要考慮人員學(xué)習(xí)能力，不可偏廢任何一方面。
三、業(yè)務(wù)中的評估和考核
在聘用審核人員（和/或認(rèn)證人員）之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，審核人員也在發(fā)生變化。其素質(zhì)將逐步顯現(xiàn)，表現(xiàn)在行為之中，同時也會發(fā)生變化；其能力也將會逐步提高。因此，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)對審核人員進行評估和考核，并對其做出合理的安排，以滿足審核方案的要求。
目前，在業(yè)務(wù)中可能對審核人員進行評估和考核的項目很多，但業(yè)界還沒有系統(tǒng)的理論，尚處于不斷探索和完善之中。一般而言，認(rèn)證機構(gòu)可以從如下信息來源進行分析，用來評價審核人員的素質(zhì)和能力：審核組長、驗證審核員、受審核方、所在單位的直接領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)證決定人員、面談和考核、申訴、投訴的處理。當(dāng)然，對人員的評價本身不是終目的，而通過評價找出不足和改進的機會，采取培訓(xùn)或者其他手段，提高審核人員（認(rèn)證人員）的素質(zhì)和能力，以適應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，為社會提供高質(zhì)量的認(rèn)證服務(wù)，才是終極目標(biāo)。
四、建立認(rèn)證機構(gòu)知識傳遞通道，促進認(rèn)證人員提高
人的本性是不同的，有些人愿意主動的鉆研和不斷的提高，有些人則只能按照傳授的知識和技能，從事工作。眾所周知，我們處于知識不斷更新的知識激增、知識爆炸時代，認(rèn)證人員如果不能與時俱進，也將不能適合認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展、不能適合認(rèn)證機構(gòu)發(fā)展的需要。例如，一個軟件行業(yè)的專業(yè)審核員，如果三年內(nèi)不能跟蹤并學(xué)習(xí)掌握軟件發(fā)展的方向和技術(shù)，就將被淘汰；同樣，一個不知道“非典”的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)的審核員，一個不知道“禽流感”的畜牧專業(yè)審核員都是不可能開展有效的審核的。為了保證審核人員的能力不斷提高，知識不斷更新，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本機構(gòu)的規(guī)模的特點，建立并實施行之有效的知識傳遞通道，將本機構(gòu)積累的經(jīng)驗、創(chuàng)造的知識、外界的新變化都能夠通過這樣的通道，及時傳遞到每一個審核人員（和/或認(rèn)證人員）。
參考文件：
1、 胡錦濤同志在“全國人才工作會議”的講話：實施人才強國戰(zhàn)略 堅持黨管人才原則
2、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進一步加強人才工作的決定》
3、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》
4、國務(wù)院法制辦趙曉光副司長在全國認(rèn)證認(rèn)可工作會議上關(guān)于條例宣貫的發(fā)言
5、國務(wù)院法制辦副主任張穹的講話：加強學(xué)習(xí)依法行政，切實貫徹實施《認(rèn)證認(rèn)可條例》
6、ISO/IEC導(dǎo)則62：1996《認(rèn)證機構(gòu)實施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》
7、ISO/IEC導(dǎo)則66：1999《認(rèn)證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》
8、ISO19011：2002《質(zhì)量和環(huán)境審核指南》
9、ISO17024：2003《合格評定人員注冊機構(gòu)通用要求》
10、《IAF對ISO/IEC導(dǎo)則62：1996的應(yīng)用指南（第二版）：2001》
11、《IAF對ISO/IEC導(dǎo)則66：1999應(yīng)用指南（第二版）：2002》
12、AC11附件3認(rèn)證機構(gòu)實施HACCP質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求
13、AC42《認(rèn)證機構(gòu)實施質(zhì)量管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》在職業(yè)健康安全認(rèn)證活動中的應(yīng)用要求
14、AC51：對軟件過程及能力成熟度評估機構(gòu)的認(rèn)可基本要求
15、AC111：認(rèn)證機構(gòu)實施QS-9000質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求
16、AR07：認(rèn)證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可規(guī)則
17、AG11：2002認(rèn)證機構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理實施指南
18、AG22：2003認(rèn)證機構(gòu)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可實施指南
19、AG31：2002認(rèn)證機構(gòu)環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可實施指南
二、開展業(yè)務(wù)前的評估和培訓(xùn)
目前我國認(rèn)證機構(gòu)普遍將國家審核員注冊機構(gòu)的審核員注冊資格作為擇和聘用審核員的主要條件之一，再根據(jù)組織自身的需要附加一些特殊要求。即由國家人員注冊機構(gòu)（在我國為CNAT－中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認(rèn)可委員會）對申請成為審核員的人員從教育背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、技能等方面進行評價，并進行考核評價，經(jīng)評價考核合格后，成為國家注冊的審核員（在我國，其他種類的認(rèn)證人員尚未實行國家統(tǒng)一注冊制度）。認(rèn)證機構(gòu)再根據(jù)本機構(gòu)的需要，另外附加一些更嚴(yán)格的要求，評價、選擇并聘用本機構(gòu)所需要的審核人員。對于其他認(rèn)證人員，認(rèn)證機構(gòu)在不違反有關(guān)法律法規(guī)和認(rèn)可準(zhǔn)則的前提下，制定適合本機構(gòu)需要的評估方法和選擇標(biāo)準(zhǔn)。
審核人員（以及其他各類認(rèn)證人員）一經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)聘用，就必須按照該機構(gòu)的程序開展工作。因此認(rèn)證機構(gòu)必須對所聘用的人員進行有關(guān)法律法規(guī)、準(zhǔn)則規(guī)則、本機構(gòu)手冊和程序文件的培訓(xùn)，以確保這些人員了解和遵照執(zhí)行，并要求他們遵守職業(yè)道德，簽署有關(guān)的保密、公正性聲明等文件。（如何保證審核人員的獨立性和公證性不是本文探討的內(nèi)容，感興趣的同志可以查閱相關(guān)的國際文件。）
“人盡其才”的原則同樣適用于認(rèn)證機構(gòu)對人員管理。這里涉及到兩個方面：首先要識別每個人具備怎樣的“才能”和“能力”，即評價的過程；然后是如何讓這些人的“才能”得到充分的發(fā)揮，這涉及到調(diào)度的合理性。
審核員的能力主要包括兩個方面的內(nèi)容：個人素質(zhì)和應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)（ISO19011：2002）。個人素質(zhì)指一個人經(jīng)過較長時期的學(xué)習(xí)、培養(yǎng)和自我完善而取得的一種綜合性的精神和行為特性，并不僅僅針對個人目前從事的具體工作。對特定人員而言，其個人素質(zhì)在一定的時間內(nèi)是穩(wěn)定的，不一發(fā)生變化，正如古訓(xùn)“江山易改，本性難移”。而應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)主要是指在特定的領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)過學(xué)習(xí)和實踐而獲得的理解、掌握和處理事務(wù)的能力，具有針對性。這種能力可以通過培訓(xùn)和訓(xùn)練得到，而且受外界條件因素的影響比較大，一旦脫離特定的專業(yè)領(lǐng)域，這種能力即難以體現(xiàn)，如專業(yè)能力，一個認(rèn)證人員對紡織行業(yè)非常了解，通曉紡織行業(yè)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、檢驗試驗方法、工藝特點和設(shè)備管理等等，一旦到了電子行業(yè)、飲食行業(yè)、冶煉行業(yè)、軟件行業(yè)等，則原來的許多專業(yè)能力都不適用了，需要重新培訓(xùn)和學(xué)習(xí)?？荚嚧筚|(zhì)量工程師
特別值得提出的是，對認(rèn)證人員專業(yè)能力的評定是目前困擾各個國際、國內(nèi)認(rèn)證機構(gòu)的難題。導(dǎo)則62以及IAF的應(yīng)用指南要求“質(zhì)量管理體系審核組應(yīng)對其審核的各專業(yè)范圍和行業(yè)領(lǐng)域有一定的了解并具有相應(yīng)的背景知識” （G.2.2.8），要求“審核人員記錄中應(yīng)保持審核人員有關(guān)‘專業(yè)狀況’的新記錄”（2.2.5），并沒有明確如何進行專業(yè)能力評價。為了適合中國認(rèn)證事業(yè)的發(fā)展，中國認(rèn)證機構(gòu)國家認(rèn)可委員會（CNAB）在認(rèn)證機構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理實施指南（CNAB-AG11：2002）的“5.2.1審核員專業(yè)能力的要求”規(guī)定：對于承擔(dān)專業(yè)審核任務(wù)的審核員（專業(yè)審核員）的條件一般不低于以下要求：
1） 具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷，對于一般行業(yè)，應(yīng)具有至少一年以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有三年（含三年）以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷?；颍ⅲ禾厥庑袠I(yè)是指食品、核工業(yè)、制藥、汽車、船舶、建設(shè)、航空航天、運輸、醫(yī)療等領(lǐng)域。一般行業(yè)指除特殊行業(yè)外的其他行業(yè)。
2） 具有非相應(yīng)專業(yè)學(xué)歷，對一般行業(yè)，應(yīng)具有三年以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或中級技術(shù)職稱，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有五年（含五年）以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或高級技術(shù)職稱；
3） 參加相應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)（應(yīng)明確對培訓(xùn)組織和培訓(xùn)課程/時間的要求，且經(jīng)驗證有效），并在有經(jīng)驗的專業(yè)審核員指導(dǎo)下或者技術(shù)專家的技術(shù)引導(dǎo)下，參加相應(yīng)專業(yè)不少于5次/10個現(xiàn)場審核工作日的對組織的管理體系專業(yè)過程的完整體系審核（初次審核或復(fù)評），監(jiān)督評審3次可折算為1次完整體系審核，并且其專業(yè)審核能力經(jīng)評價符合要求。
上述規(guī)定已經(jīng)比較具體和明確了，但是在實踐之中，仍然存在著一些問題，如“專業(yè)的工作經(jīng)歷”如何界定，不同的行業(yè)有較大的差別，這就需要專業(yè)能力評定人員在評定中綜合考慮了。本人在多年的工作中有這樣的體會，專業(yè)能力的評定既要考慮被評定人的教育工作背景和經(jīng)歷，也要考慮人員學(xué)習(xí)能力，不可偏廢任何一方面。
三、業(yè)務(wù)中的評估和考核
在聘用審核人員（和/或認(rèn)證人員）之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，審核人員也在發(fā)生變化。其素質(zhì)將逐步顯現(xiàn)，表現(xiàn)在行為之中，同時也會發(fā)生變化；其能力也將會逐步提高。因此，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)對審核人員進行評估和考核，并對其做出合理的安排，以滿足審核方案的要求。
目前，在業(yè)務(wù)中可能對審核人員進行評估和考核的項目很多，但業(yè)界還沒有系統(tǒng)的理論，尚處于不斷探索和完善之中。一般而言，認(rèn)證機構(gòu)可以從如下信息來源進行分析，用來評價審核人員的素質(zhì)和能力：審核組長、驗證審核員、受審核方、所在單位的直接領(lǐng)導(dǎo)、認(rèn)證決定人員、面談和考核、申訴、投訴的處理。當(dāng)然，對人員的評價本身不是終目的，而通過評價找出不足和改進的機會，采取培訓(xùn)或者其他手段，提高審核人員（認(rèn)證人員）的素質(zhì)和能力，以適應(yīng)認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，為社會提供高質(zhì)量的認(rèn)證服務(wù)，才是終極目標(biāo)。
四、建立認(rèn)證機構(gòu)知識傳遞通道，促進認(rèn)證人員提高
人的本性是不同的，有些人愿意主動的鉆研和不斷的提高，有些人則只能按照傳授的知識和技能，從事工作。眾所周知，我們處于知識不斷更新的知識激增、知識爆炸時代，認(rèn)證人員如果不能與時俱進，也將不能適合認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展、不能適合認(rèn)證機構(gòu)發(fā)展的需要。例如，一個軟件行業(yè)的專業(yè)審核員，如果三年內(nèi)不能跟蹤并學(xué)習(xí)掌握軟件發(fā)展的方向和技術(shù)，就將被淘汰；同樣，一個不知道“非典”的醫(yī)療衛(wèi)生專業(yè)的審核員，一個不知道“禽流感”的畜牧專業(yè)審核員都是不可能開展有效的審核的。為了保證審核人員的能力不斷提高，知識不斷更新，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本機構(gòu)的規(guī)模的特點，建立并實施行之有效的知識傳遞通道，將本機構(gòu)積累的經(jīng)驗、創(chuàng)造的知識、外界的新變化都能夠通過這樣的通道，及時傳遞到每一個審核人員（和/或認(rèn)證人員）。
參考文件：
1、 胡錦濤同志在“全國人才工作會議”的講話：實施人才強國戰(zhàn)略 堅持黨管人才原則
2、《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進一步加強人才工作的決定》
3、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》
4、國務(wù)院法制辦趙曉光副司長在全國認(rèn)證認(rèn)可工作會議上關(guān)于條例宣貫的發(fā)言
5、國務(wù)院法制辦副主任張穹的講話：加強學(xué)習(xí)依法行政，切實貫徹實施《認(rèn)證認(rèn)可條例》
6、ISO/IEC導(dǎo)則62：1996《認(rèn)證機構(gòu)實施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》
7、ISO/IEC導(dǎo)則66：1999《認(rèn)證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》
8、ISO19011：2002《質(zhì)量和環(huán)境審核指南》
9、ISO17024：2003《合格評定人員注冊機構(gòu)通用要求》
10、《IAF對ISO/IEC導(dǎo)則62：1996的應(yīng)用指南（第二版）：2001》
11、《IAF對ISO/IEC導(dǎo)則66：1999應(yīng)用指南（第二版）：2002》
12、AC11附件3認(rèn)證機構(gòu)實施HACCP質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求
13、AC42《認(rèn)證機構(gòu)實施質(zhì)量管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求》在職業(yè)健康安全認(rèn)證活動中的應(yīng)用要求
14、AC51：對軟件過程及能力成熟度評估機構(gòu)的認(rèn)可基本要求
15、AC111：認(rèn)證機構(gòu)實施QS-9000質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求
16、AR07：認(rèn)證機構(gòu)實施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可規(guī)則
17、AG11：2002認(rèn)證機構(gòu)質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理實施指南
18、AG22：2003認(rèn)證機構(gòu)產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可實施指南
19、AG31：2002認(rèn)證機構(gòu)環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍認(rèn)可實施指南