指證券公司可以從事證券承銷業(yè)務(wù)所應(yīng)具備的條件。
由于證券公司是證券發(fā)行人和投資人的中介，對于發(fā)行人來說，需要證券公司具備一定的人、財(cái)、物等條件，將其發(fā)行的證券順利銷售出去以籌集所需資金；對于投資人來說，也需要證券公司具備專業(yè)素質(zhì)，讓投資人可以安全、有效地認(rèn)購所發(fā)行的證券。
我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
（1）證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運(yùn)資金。
（2）證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運(yùn)資金。
（3）2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
（4）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
（5）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)超過半年；證券兼營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理。
（6）具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
（7）具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備。
（8）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
對在股票承銷業(yè)務(wù)中擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，還有特別要求的條件。這些條件：
a.證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的證券營運(yùn)資金；
b.取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會計(jì)、法律知識的專業(yè)人員；
c.參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績；
d.在最近半年同倘有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總20%的記錄。
由于證券公司是證券發(fā)行人和投資人的中介，對于發(fā)行人來說，需要證券公司具備一定的人、財(cái)、物等條件，將其發(fā)行的證券順利銷售出去以籌集所需資金；對于投資人來說，也需要證券公司具備專業(yè)素質(zhì)，讓投資人可以安全、有效地認(rèn)購所發(fā)行的證券。
我國《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
（1）證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運(yùn)資金。
（2）證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運(yùn)資金。
（3）2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
（4）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
（5）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)超過半年；證券兼營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理。
（6）具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
（7）具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備。
（8）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
對在股票承銷業(yè)務(wù)中擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，還有特別要求的條件。這些條件：
a.證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元凈資本，證券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的證券營運(yùn)資金；
b.取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會計(jì)、法律知識的專業(yè)人員；
c.參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績；
d.在最近半年同倘有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總20%的記錄。