證券從業(yè)人員資格管理有哪些規(guī)定？
1995年4月8日，國務(wù)院證券委員會發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定調(diào)下稱（暫行規(guī)定N．決定在我國建立證券從業(yè)人員資格考試和注冊認(rèn)證制度。由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)實施。在證券市場規(guī)范化、法制化道路上邁出了重要一步。
《暫行規(guī)定》對從業(yè)人員的界定、申請條件、資格培訓(xùn)和考試、申請程序、資格維持、違規(guī)處罰等做出了規(guī)定。
證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)（包括證券公司、信托投資公司、證券清算登記機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及其他可經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)）中一些特定崗位的人員，可分為兩類：
（1）管理人員，包括證券中介機構(gòu)的總經(jīng)理及負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。證券經(jīng)營、清算、登記、投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理，及證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理。
（2）專業(yè)人員，包括證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行，自營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，出市代表和各證券中介機構(gòu)的電腦管理人員。中國證監(jiān)會還可對認(rèn)為有必要進(jìn)行資格確認(rèn)的人員提出要求。
從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)人員資格證書方可從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)。從業(yè)人員申請資格需同時具備：①基本條件。即具有中華人民共和國國籍，年滿21歲且具有完全民事行為能力，品德良好，遵守國家有關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，接受證監(jiān)會監(jiān)管。②必備條件。即近五年內(nèi)未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰，具有規(guī)定的學(xué)歷或工作經(jīng)驗，并通過了證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試。
條件具備后可按《暫行規(guī)定》有關(guān)要求向證監(jiān)會提出資格申請。
資格證書分為證券代理發(fā)行從業(yè)資格、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格、投資顧問從業(yè)資格、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格以及中國證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。前文所述的證券從業(yè)人員的管理人員中，正、副總經(jīng)理需取得其中兩類資格證書，業(yè)務(wù)部門正、副經(jīng)理需取得相關(guān)資格證書；專業(yè)人員則需取得與所從事業(yè)務(wù)相對應(yīng)的資格證書。
證券從業(yè)人員所在機構(gòu)要及時向中國證監(jiān)會報告所聘人員情況，如違規(guī)、任職變化等，中國證監(jiān)會也將對己取得資格人員進(jìn)行定期、不定期的檢查。在資格申報過程中弄虛作假和取得資格后違反國家法規(guī)或《暫行規(guī)定》，中國證監(jiān)會將給予不同程度的處罰。證券中介機構(gòu)不得聘用不具備相應(yīng)資格證書的人員從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)。
對于從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理，中國證監(jiān)會會同財政部、國家審計署、國有資產(chǎn)管理局等有關(guān)部門頒布了相應(yīng)的規(guī)定。
1995年4月8日，國務(wù)院證券委員會發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定調(diào)下稱（暫行規(guī)定N．決定在我國建立證券從業(yè)人員資格考試和注冊認(rèn)證制度。由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)實施。在證券市場規(guī)范化、法制化道路上邁出了重要一步。
《暫行規(guī)定》對從業(yè)人員的界定、申請條件、資格培訓(xùn)和考試、申請程序、資格維持、違規(guī)處罰等做出了規(guī)定。
證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)（包括證券公司、信托投資公司、證券清算登記機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及其他可經(jīng)營證券相關(guān)業(yè)務(wù)的機構(gòu)）中一些特定崗位的人員，可分為兩類：
（1）管理人員，包括證券中介機構(gòu)的總經(jīng)理及負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。證券經(jīng)營、清算、登記、投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理，及證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理。
（2）專業(yè)人員，包括證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行，自營業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，出市代表和各證券中介機構(gòu)的電腦管理人員。中國證監(jiān)會還可對認(rèn)為有必要進(jìn)行資格確認(rèn)的人員提出要求。
從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)人員資格證書方可從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)。從業(yè)人員申請資格需同時具備：①基本條件。即具有中華人民共和國國籍，年滿21歲且具有完全民事行為能力，品德良好，遵守國家有關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，接受證監(jiān)會監(jiān)管。②必備條件。即近五年內(nèi)未受過刑事處罰或嚴(yán)重的行政處罰，具有規(guī)定的學(xué)歷或工作經(jīng)驗，并通過了證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試。
條件具備后可按《暫行規(guī)定》有關(guān)要求向證監(jiān)會提出資格申請。
資格證書分為證券代理發(fā)行從業(yè)資格、證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格、投資顧問從業(yè)資格、證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格以及中國證監(jiān)會認(rèn)為需要認(rèn)定的其他類別。前文所述的證券從業(yè)人員的管理人員中，正、副總經(jīng)理需取得其中兩類資格證書，業(yè)務(wù)部門正、副經(jīng)理需取得相關(guān)資格證書；專業(yè)人員則需取得與所從事業(yè)務(wù)相對應(yīng)的資格證書。
證券從業(yè)人員所在機構(gòu)要及時向中國證監(jiān)會報告所聘人員情況，如違規(guī)、任職變化等，中國證監(jiān)會也將對己取得資格人員進(jìn)行定期、不定期的檢查。在資格申報過程中弄虛作假和取得資格后違反國家法規(guī)或《暫行規(guī)定》，中國證監(jiān)會將給予不同程度的處罰。證券中介機構(gòu)不得聘用不具備相應(yīng)資格證書的人員從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)。
對于從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理，中國證監(jiān)會會同財政部、國家審計署、國有資產(chǎn)管理局等有關(guān)部門頒布了相應(yīng)的規(guī)定。