開放式基金是由經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的基金管理公司發(fā)起設(shè)立的。與封閉式基金的申請設(shè)立條件不同，開放式基金的發(fā)起人只能是基金管理公司。而封閉式基金的發(fā)起人可以是證券公司、信托投資公司和基金管理公司。但是，基金管理公司如有以下情形之一的，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立開放式基金的申請。（1）基金管理公司因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國家有關(guān)部門的調(diào)查；（2）因基金管理公司高級管理層變動、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或已經(jīng)對所管理的基金運作造成不良影響；（3）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
基金管理公司申請設(shè)立開放式基金，必須準(zhǔn)備并上報有關(guān)文件：
（1） 設(shè)立開放式基金的申請報告；
（2） 開放式基金設(shè)計方案；
（3） 開放式基金申購贖回方案；
（4） 開放式基金募集方案；
（5） 開放式基金營銷方案和代理銷售協(xié)議；
（6） 開放式基金注冊登記協(xié)議；
（7） 開放式基金契約；
（8） 開放式基金托管協(xié)議；
（9） 開放式基金招募說明書；
（10） 律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（11） 中國證監(jiān)會要求提交的其它文件等。
上述文件中的基金契約、托管協(xié)議和招募說明書以及其它有關(guān)文件的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會具體規(guī)定?；鸸芾砉具€必須向中國證監(jiān)會上報開放式基金的投資管理流程與運行規(guī)則、開放式基金的技術(shù)實施方案（包括銷售、登記過戶、資金清算、基金單位清算、會計核算、客戶服務(wù)工作等的工作流程、運行規(guī)則、監(jiān)控方式、技術(shù)系統(tǒng)等的說明）、開放式基金的風(fēng)險控制系統(tǒng)、危機處理機制、宣傳推廣計劃及廣告材料、系統(tǒng)測試情況等說明材料。
中國證監(jiān)會收到文件后對基金管理人資格、基金托管人資格、托管協(xié)議、招募說明書以及上報材料的完整性、準(zhǔn)確性進行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)基金管理人銷售基金?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進行設(shè)立募集。如超過6個月沒有開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。原申請內(nèi)容沒有實質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。基金管理公司可以通過直銷和代銷方式進行銷售。
基金管理公司申請設(shè)立開放式基金，必須準(zhǔn)備并上報有關(guān)文件：
（1） 設(shè)立開放式基金的申請報告；
（2） 開放式基金設(shè)計方案；
（3） 開放式基金申購贖回方案；
（4） 開放式基金募集方案；
（5） 開放式基金營銷方案和代理銷售協(xié)議；
（6） 開放式基金注冊登記協(xié)議；
（7） 開放式基金契約；
（8） 開放式基金托管協(xié)議；
（9） 開放式基金招募說明書；
（10） 律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（11） 中國證監(jiān)會要求提交的其它文件等。
上述文件中的基金契約、托管協(xié)議和招募說明書以及其它有關(guān)文件的內(nèi)容和格式，由中國證監(jiān)會具體規(guī)定?；鸸芾砉具€必須向中國證監(jiān)會上報開放式基金的投資管理流程與運行規(guī)則、開放式基金的技術(shù)實施方案（包括銷售、登記過戶、資金清算、基金單位清算、會計核算、客戶服務(wù)工作等的工作流程、運行規(guī)則、監(jiān)控方式、技術(shù)系統(tǒng)等的說明）、開放式基金的風(fēng)險控制系統(tǒng)、危機處理機制、宣傳推廣計劃及廣告材料、系統(tǒng)測試情況等說明材料。
中國證監(jiān)會收到文件后對基金管理人資格、基金托管人資格、托管協(xié)議、招募說明書以及上報材料的完整性、準(zhǔn)確性進行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)基金管理人銷售基金?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)自開放式基金設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)進行設(shè)立募集。如超過6個月沒有開始設(shè)立募集的，原申請內(nèi)容如有實質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。原申請內(nèi)容沒有實質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案。基金管理公司可以通過直銷和代銷方式進行銷售。