一、單項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（ ）
A.同市場(chǎng)接近考慮問(wèn)題比較直接 B.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)
C.應(yīng)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單 D.進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)
2、進(jìn)行證券投資分析涉及到（ ）
A.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)
3、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于（ ）年。
A.1 B.2 C.3 D.5
4、下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的
A.技術(shù)分析 B.基本分析
C.市場(chǎng)分析 D.學(xué)術(shù)分析
5、不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為目的的證券投資分析流派是：（ ）
A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
6、從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：（ ）
A.歷史資料 B.媒體信息
C.內(nèi)部信息 D.實(shí)地訪查
7、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（ ）。
A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
8、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（）階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇
9、股票市場(chǎng)資金量的供給是指：（ ?。?BR> A.能夠進(jìn)入股市購(gòu)買股票的資金總量 B.能夠進(jìn)入股市的資金總量
C.二級(jí)市場(chǎng)的資金總量 D.一級(jí)市場(chǎng)的資金總量
10、一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是：（ ?。?BR> A.股價(jià)變化于贏利變化
B.股價(jià)變化滯后于贏利變化
C.股價(jià)變化同步于贏利變化
D.股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系
11、在下列幾項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策工具的是（ ）。
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制
12、以下哪一點(diǎn)不是稅收具有的特征？
A.強(qiáng)制性 B.無(wú)償性 C.靈活性 D.固定性
13、中央銀行對(duì)商業(yè)銀行用持有的未到期票據(jù)向中央銀行融資所作的政策規(guī)定稱為（）。
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制
14、當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采?。ā 。┑呢泿耪?。
A.松的 B.緊的
C.中性 D.彈性
15、當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長(zhǎng)時(shí)，則：（ ?。?BR> A.上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善
B.如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來(lái)的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境
C.人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高
D.國(guó)民收入和個(gè)人收入都將快速增加
16、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以“長(zhǎng)住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“長(zhǎng)住居民”指的是：（ ?。?BR> A.居住在本國(guó)的公民
B.居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C.居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D.居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
17、在計(jì)算失業(yè)率時(shí)所指的勞動(dòng)力指的是：（ ）
A.年齡在18歲以上的人的全體
B.年齡在18歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
C.年齡在16歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
D.年齡在15歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
18、當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則：（ ?。?BR> A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B.投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)
C.居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲
D.公司的資金使用成本增加，業(yè)績(jī)下降
19、從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，我們得知：（ ）
A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B.等大眾形成了一致的看法，確定了市場(chǎng)趨勢(shì)，再進(jìn)入市場(chǎng)
C.把握經(jīng)濟(jì)周期，隨時(shí)注意小幅波動(dòng)，積小利為大利
D.景氣來(lái)臨時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在市場(chǎng)已經(jīng)下跌時(shí)才開始下跌
20、年通脹率低于10%的通貨膨脹是（ ）通貨膨脹。
A.溫和的 B.嚴(yán)重的 C. 惡性的 D.瘋狂的
21、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中不屬于獲利能力分析的指標(biāo)主要有（ ）。
A．速動(dòng)比率 B．銷售凈利率
C．資產(chǎn)收益率 D．市盈率
22、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（ ）。
A.正相關(guān) B.負(fù)相關(guān)
C.同步 D.或滯后
23、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是（ ）。
A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
24、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（ ）。
A.支付倍數(shù) B.流動(dòng)比率
C.速動(dòng)比率 D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
25、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（ ?。┢淦泵胬?。
A.大于 B.小于 C.等于 D.不確定
26、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：（ ?。?BR> A.具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低
B.低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。
C.流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值
D.信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高
27、衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是（ ）。
A.普通股每股凈收益 B.股息發(fā)放率
C.普通股獲利率 D.股東權(quán)益收益率
28、在《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中，對(duì)每個(gè)門類又劃分為（ ）。
A.大類、中類、小類 B.A類、B類、C類
C.甲類、乙類、丙類 D.都不是
29、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（ ）。
A.制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)
B.制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè)
C.工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)
D.公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)
30、行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（ ?。┓治龅闹饕獙?duì)象之一。
A.微觀經(jīng)濟(jì) B.中觀經(jīng)濟(jì)
C.宏觀經(jīng)濟(jì) D.市場(chǎng)
31、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是（ ）.
Ａ.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表
C.現(xiàn)金流量表 D.利潤(rùn)表
32、哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率？
A.配股 B.增發(fā)新股
C.發(fā)行債券 D.首次發(fā)行新股
33、按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為：（ ?。?BR> A.完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷
B.公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、部分壟斷
D.完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷
34、市場(chǎng)占有率是指：（ ）
A.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例
B.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例
C.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例
D.一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例
35、股票在會(huì)計(jì)上被分類為流動(dòng)資產(chǎn)，是基于它的（ ?。?BR> A.波動(dòng)性 B.流動(dòng)性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.收益性
36、政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是：（ ）
A.所有的行業(yè)
B.大企業(yè)
C.關(guān)系到國(guó)計(jì)民生基礎(chǔ)行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)
D.初創(chuàng)行業(yè)
37、反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是：（ ?。?BR> A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
38、有甲、乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方。D
A.甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票
B.甲公司是乙公司的上游企業(yè)
C.甲和乙共同出資建立一家公司
D.甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司
39、長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的：（ ?。?BR> A.資本結(jié)構(gòu) B.經(jīng)營(yíng)效率
C.財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) D.償債能力
40、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元,債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)行時(shí)以108.53元購(gòu)得,問(wèn)其實(shí)際的年收益率是多少?
A. 6.09% B. 5.88% C. 6.25% D. 6.41%
41、（ ）是影響債券定價(jià)的外部因素。
A.通貨膨脹水平 B.市場(chǎng)性
C.提前贖回規(guī)定 D.拖欠的可能性
42、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率（ ）。
A.高 B.低 C.一樣 D.都不是
43、射擊之星，一般出現(xiàn)在（ ）。
A.頂部 B.中部 C.底部 D.任意處
44、紅三兵走勢(shì)是：（ ）。
A.兩陰夾一陽(yáng) B.兩陽(yáng)夾一陰
C.三根陽(yáng)線 D.兩陽(yáng)一陰
45、下列哪項(xiàng)不屬于上證分類指數(shù)（ ?。?BR> A.工業(yè)類指數(shù) B.金融類指數(shù)
C.公用事業(yè)類指數(shù) D.綜合類指數(shù)
46、按道-瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為：（ ?。?BR> A.制造業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)三類
B.制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
C.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
D.公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)三類
47、一般認(rèn)為，移動(dòng)平均線呈上升狀態(tài)，而股價(jià)曲線卻遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線暴落時(shí)（ ?。?BR> A、股價(jià)偏高 B、股價(jià)偏低 C、股價(jià)適中 D、無(wú)法判斷
48、與頭肩頂形態(tài)相比，三重形態(tài)更容易演變?yōu)椋ā 。?BR> A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài) B.圓弧頂形態(tài)
C.持續(xù)整理形態(tài) D.其他各種形態(tài)
49、進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的：（ ?。?BR> A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.歷史會(huì)重演 D.投資者都是理性的
50、CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，采用了（ ）。
A.開盤價(jià) B.收盤價(jià)
C.中間價(jià) D.價(jià)
51、表示市場(chǎng)處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（ ）。
A.PSY B.BIAS
C.RSI D.WMS%
52、OBV線表明了量與價(jià)的關(guān)系，的買入機(jī)會(huì)是：（ ?。?BR> A.OBV線上升，此時(shí)股價(jià)下跌
B.OBV線下降，此時(shí)股價(jià)上升
C.OBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)
D.OBV線與股價(jià)都急速上升
53、在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無(wú)效
A.弱式有效市場(chǎng) B.半弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
54、某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元,投資的年利率為10%,請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值.
A.單利：6.7萬(wàn)元復(fù)利：6.2萬(wàn)元
B.單利：2.4萬(wàn)元復(fù)利：2.2萬(wàn)元
C.單利：5.4萬(wàn)元復(fù)利：5.2萬(wàn)元
D.單利：7.8萬(wàn)元復(fù)利：7.6萬(wàn)元
55、某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)：（ ?。?BR> A.需要調(diào)整
B.是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告訊號(hào)
C.要看慢線的位置
D.不說(shuō)明問(wèn)題
56、MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時(shí)應(yīng)（ ）
A.買入 B.賣出
C.觀望 D.無(wú)參考價(jià)值
57、KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素（ ）
A.開盤價(jià)，收盤價(jià)
B.價(jià)，
C.開盤價(jià)，價(jià)，
D.收盤價(jià)，價(jià)，
58、委比是用來(lái)衡量買賣盤相對(duì)強(qiáng)弱的指標(biāo)，正確的是：（ ?。?BR> A.委比值正值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
B.委比值負(fù)值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
C.委比值的絕對(duì)值大小決定買盤的強(qiáng)度
D.委比值的正負(fù)決定買賣的強(qiáng)度
59、島型反轉(zhuǎn)往往在一個(gè)（ ?。┤笨谥螽a(chǎn)生。
A.普通 B.突破
C.逃逸 D.竭盡
60、波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為（ ）
A.上升5浪，調(diào)整3浪
B.上升5浪，調(diào)整2浪
C.上升3浪，調(diào)整3浪
D.上升4浪，調(diào)整2浪
61、一般地講，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（ ）。
A.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B.收入型證券組合
C.平衡型證券組合 D.有效型證券組合
62、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于（ ）。
A.債券利息 B.優(yōu)先股股息
C.資本利得 D.基本收益
63、確定基金價(jià)格最基本的依據(jù)是：（ ）
A.基金的盈利能力 B.基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情
C.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系 D.基金單位收益和市場(chǎng)利率
64、套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是：（ ?。?BR> A.馬柯威茨 B.威廉
C.林特 D.史蒂夫.羅斯
65、馬柯威茨均值—方差模型的假設(shè)條件之一是：（ ）
A.市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B.投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性。
C.投資者總是希望期望收益率越高越好；投資者即可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
66、不知足且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的偏好無(wú)差異曲線具有的特征是：（ ?。?BR> A.無(wú)差異曲線向左上方傾斜
B.收益增加的速度快于風(fēng)險(xiǎn)增加的速度
C.無(wú)差異曲線之間可能相交
D.無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)
67、下列說(shuō)法正確的是：（ ?。?BR> A.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證、保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于兩年
B.證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣
C.證券投資分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位作出保證
D.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對(duì)待
68、通常，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（ ）
A.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B.收入型證券組合
C.平衡型證券組合 D.增長(zhǎng)型證券組合
69、下列說(shuō)法正確的是：（ ）
A.分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
B.分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少
C.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
D.分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益
70、我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：（ ）
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、 證券市場(chǎng)有助于我國(guó)金融市場(chǎng)的完善，體現(xiàn)在（ ）。
A、證券市場(chǎng)有利于抑制泡沫經(jīng)濟(jì)
B、證券市場(chǎng)有利于金融資源的合理分流
C、證券市場(chǎng)有利于融資結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整
D、證券市場(chǎng)有利于我國(guó)利率體系的改革
E、證券市場(chǎng)有利于我國(guó)貨幣供給和調(diào)控機(jī)制的改革
2、確定證券投資政策包括：（ ）
A.確定投資者收益目標(biāo) B.投資資金的規(guī)模
C.投資對(duì)象 D.采取的投資策略和措施
E.采取的投資步驟
3、技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是：（ ）
A.市場(chǎng)行為包含一切信息 B.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
C.市場(chǎng)總是對(duì)的 D.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
E.歷史會(huì)重演
4、理性的證券投資過(guò)程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：（ ?。?BR> A.確定證券投資政策 B.進(jìn)行證券投資分析
C.組建證券投資組合 D.投資組合的修正
E.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
5、在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（ ）
A.證券的價(jià)位 B.個(gè)別證券的選擇
C.投資時(shí)機(jī)的選擇 D.證券的業(yè)績(jī)
E.投資多元化
6、證券投資分析的意義包括（ ）
A.對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值 B.提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性
C.降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益 D.獲得超額利潤(rùn)
E.預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌，指導(dǎo)投資行為
7、證券投資分析的信息來(lái)源包括：（ ?。?BR> A.歷史資料 B.內(nèi)幕信息
C.媒體信息 D.同業(yè)交流
E.實(shí)地訪查
8、依據(jù)有效市場(chǎng)假設(shè)理論，可以將證券市場(chǎng)區(qū)分為（ ?。?BR> A.無(wú)效市場(chǎng) B.弱式有效市場(chǎng)
C.半弱式有效市場(chǎng) D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
E.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
9、證券投資分析的基本要素有：（ ）
A.分析理論 B.信息 C.步驟 D.方法 E.資料
10、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：（ ?。?BR> A.指標(biāo) B.先行指標(biāo) C.同步指標(biāo)
D.反饋指標(biāo) E.滯后指標(biāo)
11、技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：（ ?。?BR> A.波浪理論 B.K線理論
C.隨機(jī)漫步理論 D.形態(tài)理論
E.切線理論
12、在任一時(shí)點(diǎn)上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：（ ）
A.對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期
B.市場(chǎng)資金流動(dòng)的方向
C.對(duì)發(fā)債主體財(cái)務(wù)狀況的預(yù)期
D.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
E.市場(chǎng)效率低下或資金從長(zhǎng)期（或短期）市場(chǎng)向短期（或長(zhǎng)期）市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙
13、下列哪些是債券基本價(jià)值評(píng)估的假設(shè)條件：（ ）
A.各種債券的名義支付金額都是確定的 B.各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的
C.市場(chǎng)利率是可以精確地預(yù)測(cè)出來(lái) D.通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測(cè)出來(lái)
E.債券是可以自由買賣的
14、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型有：（ ?。?BR> A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.內(nèi)部收益率模型
C.零增長(zhǎng)模型 D.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 E.市盈率估價(jià)模型
15、可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有：（ ?。?BR> A.時(shí)間價(jià)值 B.理論價(jià)值
C.市場(chǎng)價(jià)值 D.轉(zhuǎn)換價(jià)值E.內(nèi)在價(jià)值
16、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括：（ ?。?BR> A.GNP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率 D.通貨膨脹率 E.國(guó)際收支
17、國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：（ ）
A.財(cái)政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.行政手段 E.匯率政策
18、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過(guò)以下哪些途徑：（ ?。?BR> A.公司經(jīng)營(yíng)效益 B.居民收入水平
C.投資者對(duì)估價(jià)的預(yù)期 D.資金成本 E.稅率水平
19、中央銀行的一般性政策工具指的是：（ ）
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制 E.間接信用指導(dǎo)
20、開放式基金的價(jià)格可以分為：（ ）
A.發(fā)行價(jià)格 B.申購(gòu)價(jià)格
C.交易價(jià)格 D.贖回價(jià)格 E.成交價(jià)格
21、經(jīng)濟(jì)周期通常分為：（ ?。?BR> A.增長(zhǎng)期 B.繁榮期 C.衰退期 D.蕭條期 E.復(fù)蘇期
22、一國(guó)匯率會(huì)因該國(guó)的（）等的變化而波動(dòng)。
Ａ、國(guó)際收支狀況 ?。?、通貨膨脹率
Ｃ、就業(yè)率 ?。摹⒗?Ｅ、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
23、國(guó)債的主要功能有：（ ?。?BR> A.調(diào)節(jié)國(guó)民收入初次分配形成的格局
B.調(diào)節(jié)國(guó)民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)節(jié)社會(huì)總供求結(jié)構(gòu)
D.調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡
E.調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量
24、在下列通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)的影響中，哪些描述是正確的？（ ?。?BR> A.溫和的，穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股票和債券的影響較小
B.如果通脹在可容忍的范圍內(nèi)持續(xù)，而經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張階段，那么股價(jià)也將持續(xù)上升
C.在嚴(yán)重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷售旺盛，盈利水平上升
D.當(dāng)通貨膨脹長(zhǎng)期存在時(shí)，政府通常要采取政策來(lái)抑制通貨膨脹
E.通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性
25、影響股票市場(chǎng)供給的制度因素主要有：（ ?。?BR> A.發(fā)行上市制度 B.市場(chǎng)設(shè)立制度
C.監(jiān)管制度 D.交易制度 E.股權(quán)流通制度
26、按照行業(yè)增長(zhǎng)速度的不同，可以將行業(yè)分為：（ ）
A.增長(zhǎng)型行業(yè) B.衰退型行業(yè)
C.周期型行業(yè) D.進(jìn)攻型行業(yè) E.防守型行業(yè)
27、分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：（ ?。?BR> A.行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析 B.行業(yè)文化的分析
C.行業(yè)生命周期的分析 D.行業(yè)財(cái)務(wù)分析 E.行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析
28、完全壟斷市場(chǎng)類型的特點(diǎn)有（ ?。?BR> Ａ、壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供求情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量
Ｂ、壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的
Ｃ、產(chǎn)品同種但不同質(zhì)
Ｄ、企業(yè)是價(jià)格的接受者
Ｅ、生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)
29、計(jì)算機(jī)制造業(yè)屬于：（ ?。?BR> A.完全壟斷型市場(chǎng) B.不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C.幼稚型行業(yè) D.增長(zhǎng)型行業(yè) E.成熟期行業(yè)
30、在分析公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力時(shí)，應(yīng)注意分析：（ ?。?BR> A.成本優(yōu)勢(shì) B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)
C.價(jià)格優(yōu)勢(shì) D.質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì) E.品牌優(yōu)勢(shì)
31、在公司資本結(jié)構(gòu)分析中用到的財(cái)務(wù)指標(biāo)有：（ ）
A.股東權(quán)益比率 B.資產(chǎn)負(fù)債比率
C.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.資產(chǎn)收益率 E.速動(dòng)比率
32、已知某公司今年的營(yíng)業(yè)收入額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入額、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)額以及所得稅率。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算：（ ?。?BR> A.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率 B.股息支付率
C.流動(dòng)比率 D.營(yíng)業(yè)凈利率 E.速動(dòng)比率
33、上市公司發(fā)行債券后，下面哪些財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的？（ ）
A.負(fù)債總額 B.總資產(chǎn)
C.資產(chǎn)負(fù)債率 D.資本固定化比率 E.固定資產(chǎn)凈值率
34、上市公司的區(qū)位分析包括：（ ）
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平
C.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持
D.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣
E.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色
35、公司財(cái)務(wù)報(bào)表中最為重要的有：（ ?。?BR> A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表
C.權(quán)益表 D.現(xiàn)金流量表 E.利潤(rùn)表
36、公司資產(chǎn)重組包含（ ?。┬袨椤?BR> A.公司擴(kuò)張 B.公司收縮
C.公司調(diào)整 D.公司所有權(quán)、控制權(quán)轉(zhuǎn)移 E.公司置換
37、反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（ ?。?。
Ａ、股東權(quán)益比率 ?。隆①Y產(chǎn)負(fù)債比率
Ｃ、長(zhǎng)期負(fù)債比率 Ｄ、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 Ｅ、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
38、反映公司償債能力的指標(biāo)有（ ?。?。
Ａ、流動(dòng)比率 ?。?、速動(dòng)比率
Ｃ、利息支付倍數(shù)?。?、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) Ｅ、股東權(quán)益比率
39、下面哪些項(xiàng)目是計(jì)算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需知道的條件？（ ?。?BR> Ａ、基金申購(gòu)價(jià)格 ?。?、基金贖回價(jià)格
Ｃ、基金資產(chǎn)總值 ?。?、基金的各種費(fèi)用 Ｅ、基金單位數(shù)量
40、一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，具體表現(xiàn)為：（ ?。?BR> A.認(rèn)同程度小，成交量大 B.認(rèn)同程度小，成交量小
C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D.價(jià)升量減，價(jià)跌量升 E.以上都不對(duì)
41、一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為：（ ）
A.指標(biāo)類 B.切線類 C.形態(tài)類 D.K線類 E.波浪類
42、切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有（ ）
A.上升方向 B.下降方向C.水平方向 D.垂直向上方向 E.垂直向下方向
43、持續(xù)整理形態(tài)有：（ ?。?BR> A.菱形 B.三角形 C.矩形 D.旗形 E.楔形
44、大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是：（ ?。?BR> A.旗形 B.楔形 C.W形 D.喇叭形 E.菱形
45、在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有：（ ?。?BR> A.一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成
B.4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C.5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的點(diǎn)
D.波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪
E.完整周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系
46、下列技術(shù)指標(biāo)中只能用于分析綜合指數(shù)，而不能用于個(gè)股的有：（ ?。?BR> A.ADR B.ADL C.OBOS D.WMS% E.PSY
47、移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有：（ ）
A.追蹤趨勢(shì) B.滯后性
C.性 D.靈敏性 E.助漲助跌性
48、道氏理論的主要原理有：（ ）
A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為
B.市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪
C.交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用
D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格
E.支撐線和壓力線需要修正
49、下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的？ （ ?。?BR> A.利用MACD預(yù)測(cè)時(shí)，如果DIF和DEA均為正值。當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入
B.當(dāng)WMS高于80，即處于超買狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，買入
C.當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出
D.當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSI時(shí)，屬于多頭市場(chǎng)
E.當(dāng)AR取值在80~120時(shí)，超賣狀態(tài)，賣出
50、傳統(tǒng)的證券組合管理一般按下列哪些類型對(duì)投資進(jìn)行分類？（ ?。?BR> A.收入型 B.增長(zhǎng)型 C.混合型 D.國(guó)際型 E.避稅型
51、基本收益穩(wěn)定性原則的內(nèi)容包括：（ ）
A.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性
B.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮投資收益的穩(wěn)定性
C.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮利息收入的穩(wěn)定性
D.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司凈利潤(rùn)的穩(wěn)定性
E.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入的穩(wěn)定性
52、馬柯威茨模型的理論假設(shè)是：（ ?。?BR> A.投資者以期望收益率來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率方差來(lái)衡量收益率的不確定性
B.不允許賣空
C.投資者是不知足的和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的
D.允許賣空
E.所有投資者都具有相同的有效邊界
53、增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)（ ?。?BR> A.追求股息和債息收入 B.追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益
C.追求資本利得 D.追求基本收益 E.追求股息收益、債息收益以及資本增值
54、在構(gòu)思證券組合資產(chǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則有：（ ?。?BR> A.本金的安全性原則 B.收益化原則
C.流動(dòng)性原則 D.多元化原則 E.有利的稅收地位
55、收益率曲線的類型主要有（ ?。?BR> Ａ、正向的?。隆⑾喾吹摹 。谩⒋怪钡摹 。摹⑵街钡摹 。?、拱形的
56、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到（ ）。
Ａ、履行保密義務(wù) Ｂ、可以傳遞給委托單位
Ｃ、不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議他們買賣證券
Ｄ、可以將信息提供給媒體 ?。?、不得泄露
57、均值方差模型所涉及到的假設(shè)有：（ ）
A.市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)式有效 B.投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差
C.投資者認(rèn)為安全性比收益性重要 D.投資者希望期望收益率越高越好
D.投資者希望方差越小越好
58、下列有關(guān)β值的說(shuō)法（ ）是正確的。
A、 β值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 β值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C、 證券組合相對(duì)于其自身的β值為0
D、 β值越大的證券，預(yù)期收益也越大
E、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的β值為0
59、我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則是：（ ）
A.公開公平 B.獨(dú)立誠(chéng)信C.公平公正 D.謹(jǐn)慎客觀E.勤勉盡職
60、下列哪些屬于證券投資分析師自律組織？（ ?。?BR> A.美國(guó)證券投資分析師委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C.亞洲證券投資分析師公會(huì)
D.歐洲證券投資分析師公會(huì)
E.投資管理與研究協(xié)會(huì)
三、判斷題（每小題0.5分）
1、基本分析主要包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司證券投資價(jià)值及投資 風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
2、證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在它的必要性和重要性兩個(gè)方面。
3、公司分析主要包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
4、技術(shù)分析適用于股價(jià)大幅波動(dòng)的行情預(yù)測(cè)。
5、我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期分為繁榮期與衰退期兩種。
6、通貨膨脹會(huì)使股票價(jià)格上漲，絕對(duì)對(duì)證券市場(chǎng)有利。
7、中央銀行降低再貼現(xiàn)率，使貨幣供應(yīng)量減少。
8、一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。
9、業(yè)績(jī)好的股票可以規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
10、證券流通量一定，證券平均持有時(shí)間越長(zhǎng)，一定時(shí)間內(nèi)證券流通所需要的貨幣量越大。
11、證券投資組合評(píng)價(jià)就是評(píng)價(jià)該組合的投資回報(bào)率。
12、本幣匯率下降必然導(dǎo)致股價(jià)下降。
13、中央銀行降低利率將使人們的消費(fèi)傾向下降。
14、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接?；痉治龅娜秉c(diǎn)是考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷。
15、外匯匯率上升，進(jìn)口企業(yè)證券價(jià)格上升。
16、基本分析就是分析政策與宏觀經(jīng)濟(jì)。
17、影響股票市場(chǎng)價(jià)格的因素主要有：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策的因素、行業(yè)因素、公司因素、市場(chǎng)技術(shù)因素、社會(huì)心理因素、市場(chǎng)效率因素、政治因素。
18、計(jì)算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值時(shí)，要將進(jìn)口計(jì)算在內(nèi)，但不計(jì)算出口。
19、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，貨幣供應(yīng)量減少。
20、當(dāng)產(chǎn)品銷售不暢，資金短缺、設(shè)備閑置時(shí)，中央銀行應(yīng)采取松動(dòng)的貨幣政策。
21、市盈率又稱本利比率。
22、可以將市場(chǎng)化分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場(chǎng)類型
23、在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，一部分企業(yè)能夠控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化。
24、在產(chǎn)品生命周期的成熟階段，少數(shù)大廠商壟斷了整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)，每個(gè)廠商占有的市場(chǎng)份額比例發(fā)生變化的程度較小。
25、成熟期的行業(yè)盈利很大，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也高。
26、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率是本期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與上期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之差與本期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值。
27、一般而言，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和籌資活動(dòng)流入現(xiàn)金，投資活動(dòng)流出現(xiàn)金的情況較合理。
28、鋼鐵、石化、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)一般屬于周期起伏型股票。
29、投資收益屬于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)。
30、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率是2，低于2的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。
31、如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率必然提高。
32、如果凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價(jià)格，因此購(gòu)買這種股票可行。
33、零增長(zhǎng)模型實(shí)際上是不變?cè)鲩L(zhǎng)模型的一個(gè)特例，因?yàn)橹灰俣ㄔ鲩L(zhǎng)率等于零，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型。
34、在有限持有股票的條件下，股票內(nèi)在價(jià)值的決定不同于無(wú)限持有股票條件下的股票內(nèi)在價(jià)值的決定。
35、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。
36、在一般情況下，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)格要比起可購(gòu)買的股票價(jià)格的增長(zhǎng)或減少的速度快得多。
37、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必須保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之下。
38、實(shí)體長(zhǎng)于上影線的陽(yáng)線，表示買方嚴(yán)重受挫，空方占優(yōu)勢(shì)。
39、實(shí)體長(zhǎng)于上影線的陽(yáng)線，表示買方雖受挫折，主力仍在當(dāng)日戰(zhàn)斗中占上風(fēng)。
40、上影線長(zhǎng)于實(shí)體的陽(yáng)線，表示賣方力量受嚴(yán)重考驗(yàn)，買方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)
41、沒(méi)有上影線只有下影線的陽(yáng)線是先跌后漲型K線。
42、黃昏星組合是頂部反轉(zhuǎn)K線組合。
43、陽(yáng)線三條型的當(dāng)日反轉(zhuǎn)型是上升中繼形態(tài)
44、移動(dòng)平均線下降后轉(zhuǎn)為平移或上升狀態(tài)，而股價(jià)曲線從其下方逐漸上升并突破移動(dòng)平均線時(shí)，說(shuō)明股價(jià)將繼續(xù)上升，為買入信號(hào)。
45、移動(dòng)平均線處于下降過(guò)程，而股價(jià)曲線卻從其下方升至上方時(shí)，為買入信號(hào)。
46、股價(jià)曲線在移動(dòng)平均線的下方，并朝著接近移動(dòng)平均線的方向上升，但在與其相交之前又轉(zhuǎn)而開始下降時(shí)，表明股價(jià)疲軟、看跌，為賣出信號(hào)。
47、短期線在中期線的上方、中期線在長(zhǎng)期線的上方稱為空頭排列。
48、頭肩底大多為底部反轉(zhuǎn)形態(tài)。
49、雙重頂一定是頂部反轉(zhuǎn)形態(tài)。
50、矩形大多為整理形態(tài)，少為反轉(zhuǎn)形態(tài)，在底部發(fā)生反轉(zhuǎn)次數(shù)又比頂部多。
51、菱形又稱為鉆石形。
52、KDJ的計(jì)算只涉及到收盤價(jià)。
53、MACD作為短線買賣指標(biāo)很靈敏。
54、VR創(chuàng)出個(gè)股歷史值，是賣出的警戒訊號(hào)。
55、KD指標(biāo)達(dá)到90以上賣出一定準(zhǔn)確。
56、DIF是快速平滑移動(dòng)平均線與慢速平滑移動(dòng)平均線的差。
57、持續(xù)缺口沒(méi)有密集形態(tài)伴隨，而在股價(jià)急劇變動(dòng)中途出現(xiàn)。
58、長(zhǎng)莊股一般有收集、拉升、派發(fā)三個(gè)步驟。
59、β系數(shù)等于1的股票變動(dòng)幅度大于指數(shù)的變動(dòng)幅度。
60、固定比率投資法適用于大資金。
61、舍小就大法必須在有更好的投資方向和確信原有股票復(fù)漲無(wú)望的條件下才能使用。
62、應(yīng)當(dāng)在股票價(jià)格低于內(nèi)在價(jià)值時(shí)賣出股票，高于內(nèi)在價(jià)值時(shí)買進(jìn)股票。
63、證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
64、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)基本上只同某個(gè)具體的股票、債券相關(guān)聯(lián)。
65、可轉(zhuǎn)換證券有兩種價(jià)值，即理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。
66、同一投資者的偏好無(wú)差異曲線不可能相交。
67、收入—增長(zhǎng)型證券組合是在基本收入與資本增長(zhǎng)之間求得某種平衡的一類證券組合。
68、廣告費(fèi)用在發(fā)生時(shí)已列作了當(dāng)期費(fèi)用，這種會(huì)計(jì)處理合乎會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
69、每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。
70、公正公平原則是指，證券投資分析師必須在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機(jī)構(gòu)，在提供咨詢意見(jiàn)的深度和準(zhǔn)確性上應(yīng)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
模擬試卷（4）之參考答案：
一、 單項(xiàng)選擇題
1、 A 2、 B 3、 B 4、 B 5、 D 6、 C 7、 D 8、 D 9、 A 10、 A
11、D 12、C 13、B 14、B 15、B 16、D 17、C 18、D 19、A 20、A
21、A 22、D 23、D 24、A 25、C 26、D 27、A 28、A 29、D 30、B
31、A 32、C 33、D 34、A 35、B 36、C 37、D 38、D 39、D 40、A
41、A 42、B 43、A 44、C 45、B 46、C 47、B 48、C 49、C 50、C
51、D 52、A 53、C 54、A 55、B 56、B 57、D 58、A 59、D 60、A
61、A 62、D 63、B 64、D 65、D 66、B 67、A 68、A 69、C 70、B
二、 多項(xiàng)選擇題
1、BCDE 2、ABCE 3、ADE 4、ABCDE 5、BCE 6、BC 7、ACE 8、BDE 9、BCD 10、BCE
11、ABDE 12、ADE 13、ABD 14、ACD 15、BD 16、BCDE 17、AB 18、ABCD 19、ABC 20、BD
21、BCDE 22、ABDE 23、BE 24、BDE 25、ABE 26、ACE 27、ACE 28、AB 29、BD 30、ABD
31、AB 32、AD 33、ABC 34、ACE 35、ABD 36、ACE 37、ABCD 38、ABCD 39、CDE 40、AC
41、ABCDE 42、ABC 43、BCDE 44、DE 45、ABDE 46、ABC 47、ABE 48、ACD 49、BC 50、ABC
51、CE 52、AC 53、BC 54、ACDE 55、ABDE 56、AE 57、BDE 58、ADE 59、BCDE 60、BCDE
三、 判斷題
1、 錯(cuò) 2、 對(duì) 3、 對(duì) 4、 錯(cuò) 5、 錯(cuò) 6、 錯(cuò) 7、 錯(cuò) 8、 對(duì) 9、 錯(cuò) 10、錯(cuò)
11、錯(cuò) 12、錯(cuò) 13、錯(cuò) 14、錯(cuò) 15、錯(cuò) 16、錯(cuò) 17、對(duì) 18、錯(cuò) 19、對(duì) 20、對(duì)
21、錯(cuò) 22、對(duì) 23、錯(cuò) 24、對(duì) 25、錯(cuò) 26、錯(cuò) 27、對(duì) 28、對(duì) 29、錯(cuò) 30、錯(cuò)
31、對(duì) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、錯(cuò) 35、錯(cuò) 36、對(duì) 37、錯(cuò) 38、錯(cuò) 39、對(duì) 40、錯(cuò)
41、對(duì) 42、對(duì) 43、錯(cuò) 44、對(duì) 45、錯(cuò) 46、對(duì) 47、錯(cuò) 48、對(duì) 49、錯(cuò) 50、對(duì)
51、對(duì) 52、對(duì) 53、錯(cuò) 54、對(duì) 55、錯(cuò) 56、對(duì) 57、對(duì) 58、錯(cuò) 59、對(duì) 60、對(duì)
61、對(duì) 62、錯(cuò) 63、對(duì) 64、對(duì) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、對(duì) 69、錯(cuò) 70、錯(cuò)
1、技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（ ）
A.同市場(chǎng)接近考慮問(wèn)題比較直接 B.能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)
C.應(yīng)用起來(lái)相對(duì)相對(duì)簡(jiǎn)單 D.進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢、獲得利益的周期長(zhǎng)
2、進(jìn)行證券投資分析涉及到（ ）
A.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)
3、證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析、預(yù)測(cè)或建議中所使用的和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證，保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于（ ）年。
A.1 B.2 C.3 D.5
4、下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的
A.技術(shù)分析 B.基本分析
C.市場(chǎng)分析 D.學(xué)術(shù)分析
5、不以“戰(zhàn)勝市場(chǎng)”為目的的證券投資分析流派是：（ ）
A.基本分析流派 B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派 D.學(xué)術(shù)分析流派
6、從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：（ ）
A.歷史資料 B.媒體信息
C.內(nèi)部信息 D.實(shí)地訪查
7、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是（ ）。
A.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
B.對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
8、在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)不斷上升，直至某個(gè)高峰，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于（）階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復(fù)蘇
9、股票市場(chǎng)資金量的供給是指：（ ?。?BR> A.能夠進(jìn)入股市購(gòu)買股票的資金總量 B.能夠進(jìn)入股市的資金總量
C.二級(jí)市場(chǎng)的資金總量 D.一級(jí)市場(chǎng)的資金總量
10、一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是：（ ?。?BR> A.股價(jià)變化于贏利變化
B.股價(jià)變化滯后于贏利變化
C.股價(jià)變化同步于贏利變化
D.股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系
11、在下列幾項(xiàng)中，屬于選擇性貨幣政策工具的是（ ）。
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制
12、以下哪一點(diǎn)不是稅收具有的特征？
A.強(qiáng)制性 B.無(wú)償性 C.靈活性 D.固定性
13、中央銀行對(duì)商業(yè)銀行用持有的未到期票據(jù)向中央銀行融資所作的政策規(guī)定稱為（）。
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制
14、當(dāng)社會(huì)總需求大于總供給，中央銀行就會(huì)采?。ā 。┑呢泿耪?。
A.松的 B.緊的
C.中性 D.彈性
15、當(dāng)出現(xiàn)高通脹下GDP增長(zhǎng)時(shí)，則：（ ?。?BR> A.上市公司利潤(rùn)持續(xù)上升，企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境不斷改善
B.如果不采取調(diào)控措施，必將導(dǎo)致未來(lái)的“滯脹”，企業(yè)將面臨困境
C.人們對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)形成了良好的預(yù)期，投資積極性得以提高
D.國(guó)民收入和個(gè)人收入都將快速增加
16、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以“長(zhǎng)住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“長(zhǎng)住居民”指的是：（ ?。?BR> A.居住在本國(guó)的公民
B.居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C.居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D.居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
17、在計(jì)算失業(yè)率時(shí)所指的勞動(dòng)力指的是：（ ）
A.年齡在18歲以上的人的全體
B.年齡在18歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
C.年齡在16歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
D.年齡在15歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
18、當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則：（ ?。?BR> A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B.投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)
C.居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲
D.公司的資金使用成本增加，業(yè)績(jī)下降
19、從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，我們得知：（ ）
A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B.等大眾形成了一致的看法，確定了市場(chǎng)趨勢(shì)，再進(jìn)入市場(chǎng)
C.把握經(jīng)濟(jì)周期，隨時(shí)注意小幅波動(dòng)，積小利為大利
D.景氣來(lái)臨時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在市場(chǎng)已經(jīng)下跌時(shí)才開始下跌
20、年通脹率低于10%的通貨膨脹是（ ）通貨膨脹。
A.溫和的 B.嚴(yán)重的 C. 惡性的 D.瘋狂的
21、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中不屬于獲利能力分析的指標(biāo)主要有（ ）。
A．速動(dòng)比率 B．銷售凈利率
C．資產(chǎn)收益率 D．市盈率
22、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)，這種相關(guān)性呈現(xiàn)（ ）。
A.正相關(guān) B.負(fù)相關(guān)
C.同步 D.或滯后
23、用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是（ ）。
A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率
24、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（ ）。
A.支付倍數(shù) B.流動(dòng)比率
C.速動(dòng)比率 D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
25、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率（ ?。┢淦泵胬?。
A.大于 B.小于 C.等于 D.不確定
26、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：（ ?。?BR> A.具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低
B.低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。
C.流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值
D.信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高
27、衡量普通股股東當(dāng)期收益率的指標(biāo)是（ ）。
A.普通股每股凈收益 B.股息發(fā)放率
C.普通股獲利率 D.股東權(quán)益收益率
28、在《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類》中，對(duì)每個(gè)門類又劃分為（ ）。
A.大類、中類、小類 B.A類、B類、C類
C.甲類、乙類、丙類 D.都不是
29、按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（ ）。
A.制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè)
B.制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè)
C.工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè)
D.公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)
30、行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（ ?。┓治龅闹饕獙?duì)象之一。
A.微觀經(jīng)濟(jì) B.中觀經(jīng)濟(jì)
C.宏觀經(jīng)濟(jì) D.市場(chǎng)
31、反映公司在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是（ ）.
Ａ.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表
C.現(xiàn)金流量表 D.利潤(rùn)表
32、哪種增資行為提高公司的資產(chǎn)負(fù)債率？
A.配股 B.增發(fā)新股
C.發(fā)行債券 D.首次發(fā)行新股
33、按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為：（ ?。?BR> A.完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷
B.公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、部分壟斷
D.完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷
34、市場(chǎng)占有率是指：（ ）
A.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例
B.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例
C.一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例
D.一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例
35、股票在會(huì)計(jì)上被分類為流動(dòng)資產(chǎn)，是基于它的（ ?。?BR> A.波動(dòng)性 B.流動(dòng)性 C.風(fēng)險(xiǎn)性 D.收益性
36、政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是：（ ）
A.所有的行業(yè)
B.大企業(yè)
C.關(guān)系到國(guó)計(jì)民生基礎(chǔ)行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)
D.初創(chuàng)行業(yè)
37、反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是：（ ?。?BR> A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
38、有甲、乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關(guān)聯(lián)方。D
A.甲和乙公司互相持有對(duì)方少量股票
B.甲公司是乙公司的上游企業(yè)
C.甲和乙共同出資建立一家公司
D.甲和乙同是一家公司的兩個(gè)子公司
39、長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的：（ ?。?BR> A.資本結(jié)構(gòu) B.經(jīng)營(yíng)效率
C.財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) D.償債能力
40、某債券面值100元,每半年付息一次,利息4元,債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)行時(shí)以108.53元購(gòu)得,問(wèn)其實(shí)際的年收益率是多少?
A. 6.09% B. 5.88% C. 6.25% D. 6.41%
41、（ ）是影響債券定價(jià)的外部因素。
A.通貨膨脹水平 B.市場(chǎng)性
C.提前贖回規(guī)定 D.拖欠的可能性
42、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率（ ）。
A.高 B.低 C.一樣 D.都不是
43、射擊之星，一般出現(xiàn)在（ ）。
A.頂部 B.中部 C.底部 D.任意處
44、紅三兵走勢(shì)是：（ ）。
A.兩陰夾一陽(yáng) B.兩陽(yáng)夾一陰
C.三根陽(yáng)線 D.兩陽(yáng)一陰
45、下列哪項(xiàng)不屬于上證分類指數(shù)（ ?。?BR> A.工業(yè)類指數(shù) B.金融類指數(shù)
C.公用事業(yè)類指數(shù) D.綜合類指數(shù)
46、按道-瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為：（ ?。?BR> A.制造業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)三類
B.制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
C.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
D.公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)三類
47、一般認(rèn)為，移動(dòng)平均線呈上升狀態(tài)，而股價(jià)曲線卻遠(yuǎn)離移動(dòng)平均線暴落時(shí)（ ?。?BR> A、股價(jià)偏高 B、股價(jià)偏低 C、股價(jià)適中 D、無(wú)法判斷
48、與頭肩頂形態(tài)相比，三重形態(tài)更容易演變?yōu)椋ā 。?BR> A.反轉(zhuǎn)突破形態(tài) B.圓弧頂形態(tài)
C.持續(xù)整理形態(tài) D.其他各種形態(tài)
49、進(jìn)行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的：（ ?。?BR> A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息 B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.歷史會(huì)重演 D.投資者都是理性的
50、CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時(shí)，采用了（ ）。
A.開盤價(jià) B.收盤價(jià)
C.中間價(jià) D.價(jià)
51、表示市場(chǎng)處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（ ）。
A.PSY B.BIAS
C.RSI D.WMS%
52、OBV線表明了量與價(jià)的關(guān)系，的買入機(jī)會(huì)是：（ ?。?BR> A.OBV線上升，此時(shí)股價(jià)下跌
B.OBV線下降，此時(shí)股價(jià)上升
C.OBV線從正的累積數(shù)轉(zhuǎn)為負(fù)數(shù)
D.OBV線與股價(jià)都急速上升
53、在下列哪種市場(chǎng)中，技術(shù)分析將無(wú)效
A.弱式有效市場(chǎng) B.半弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng) D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
54、某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元,投資的年利率為10%,請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值.
A.單利：6.7萬(wàn)元復(fù)利：6.2萬(wàn)元
B.單利：2.4萬(wàn)元復(fù)利：2.2萬(wàn)元
C.單利：5.4萬(wàn)元復(fù)利：5.2萬(wàn)元
D.單利：7.8萬(wàn)元復(fù)利：7.6萬(wàn)元
55、某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)：（ ?。?BR> A.需要調(diào)整
B.是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告訊號(hào)
C.要看慢線的位置
D.不說(shuō)明問(wèn)題
56、MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時(shí)應(yīng)（ ）
A.買入 B.賣出
C.觀望 D.無(wú)參考價(jià)值
57、KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素（ ）
A.開盤價(jià)，收盤價(jià)
B.價(jià)，
C.開盤價(jià)，價(jià)，
D.收盤價(jià)，價(jià)，
58、委比是用來(lái)衡量買賣盤相對(duì)強(qiáng)弱的指標(biāo)，正確的是：（ ?。?BR> A.委比值正值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
B.委比值負(fù)值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
C.委比值的絕對(duì)值大小決定買盤的強(qiáng)度
D.委比值的正負(fù)決定買賣的強(qiáng)度
59、島型反轉(zhuǎn)往往在一個(gè)（ ?。┤笨谥螽a(chǎn)生。
A.普通 B.突破
C.逃逸 D.竭盡
60、波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為（ ）
A.上升5浪，調(diào)整3浪
B.上升5浪，調(diào)整2浪
C.上升3浪，調(diào)整3浪
D.上升4浪，調(diào)整2浪
61、一般地講，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（ ）。
A.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B.收入型證券組合
C.平衡型證券組合 D.有效型證券組合
62、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于（ ）。
A.債券利息 B.優(yōu)先股股息
C.資本利得 D.基本收益
63、確定基金價(jià)格最基本的依據(jù)是：（ ）
A.基金的盈利能力 B.基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情
C.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系 D.基金單位收益和市場(chǎng)利率
64、套利定價(jià)理論的創(chuàng)始人是：（ ?。?BR> A.馬柯威茨 B.威廉
C.林特 D.史蒂夫.羅斯
65、馬柯威茨均值—方差模型的假設(shè)條件之一是：（ ）
A.市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B.投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性。
C.投資者總是希望期望收益率越高越好；投資者即可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
66、不知足且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的偏好無(wú)差異曲線具有的特征是：（ ?。?BR> A.無(wú)差異曲線向左上方傾斜
B.收益增加的速度快于風(fēng)險(xiǎn)增加的速度
C.無(wú)差異曲線之間可能相交
D.無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)
67、下列說(shuō)法正確的是：（ ?。?BR> A.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)將投資分析中所使用和依據(jù)的原始信息資料進(jìn)行適當(dāng)保存以備查證、保存期應(yīng)自投資分析、預(yù)測(cè)或建議作出之日起不少于兩年
B.證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開重要信息不得泄露，但可建議投資人或委托單位買賣
C.證券投資分析師在十分確定的情況下，可以向投資人或委托單位作出保證
D.證券投資分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)投資人和委托單位根據(jù)其資金量和業(yè)務(wù)量的大小區(qū)別對(duì)待
68、通常，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（ ）
A.市場(chǎng)指數(shù)型證券組合 B.收入型證券組合
C.平衡型證券組合 D.增長(zhǎng)型證券組合
69、下列說(shuō)法正確的是：（ ）
A.分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
B.分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少
C.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
D.分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益
70、我國(guó)證券投資分析師的自律組織是：（ ）
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C.中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
D.證券交易所辦的投資分析師委員會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題（每小題0.5分）
1、 證券市場(chǎng)有助于我國(guó)金融市場(chǎng)的完善，體現(xiàn)在（ ）。
A、證券市場(chǎng)有利于抑制泡沫經(jīng)濟(jì)
B、證券市場(chǎng)有利于金融資源的合理分流
C、證券市場(chǎng)有利于融資結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整
D、證券市場(chǎng)有利于我國(guó)利率體系的改革
E、證券市場(chǎng)有利于我國(guó)貨幣供給和調(diào)控機(jī)制的改革
2、確定證券投資政策包括：（ ）
A.確定投資者收益目標(biāo) B.投資資金的規(guī)模
C.投資對(duì)象 D.采取的投資策略和措施
E.采取的投資步驟
3、技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是：（ ）
A.市場(chǎng)行為包含一切信息 B.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
C.市場(chǎng)總是對(duì)的 D.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
E.歷史會(huì)重演
4、理性的證券投資過(guò)程通常包括下列哪幾個(gè)基本步驟：（ ?。?BR> A.確定證券投資政策 B.進(jìn)行證券投資分析
C.組建證券投資組合 D.投資組合的修正
E.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
5、在組建證券投資組合時(shí)，投資者需要注意（ ）
A.證券的價(jià)位 B.個(gè)別證券的選擇
C.投資時(shí)機(jī)的選擇 D.證券的業(yè)績(jī)
E.投資多元化
6、證券投資分析的意義包括（ ）
A.對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行保值、增值 B.提高投資決策的科學(xué)性，減少盲目性
C.降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益 D.獲得超額利潤(rùn)
E.預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌，指導(dǎo)投資行為
7、證券投資分析的信息來(lái)源包括：（ ?。?BR> A.歷史資料 B.內(nèi)幕信息
C.媒體信息 D.同業(yè)交流
E.實(shí)地訪查
8、依據(jù)有效市場(chǎng)假設(shè)理論，可以將證券市場(chǎng)區(qū)分為（ ?。?BR> A.無(wú)效市場(chǎng) B.弱式有效市場(chǎng)
C.半弱式有效市場(chǎng) D.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
E.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
9、證券投資分析的基本要素有：（ ）
A.分析理論 B.信息 C.步驟 D.方法 E.資料
10、宏觀經(jīng)濟(jì)分析中的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)有：（ ?。?BR> A.指標(biāo) B.先行指標(biāo) C.同步指標(biāo)
D.反饋指標(biāo) E.滯后指標(biāo)
11、技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型：（ ?。?BR> A.波浪理論 B.K線理論
C.隨機(jī)漫步理論 D.形態(tài)理論
E.切線理論
12、在任一時(shí)點(diǎn)上，影響債券期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有：（ ）
A.對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期
B.市場(chǎng)資金流動(dòng)的方向
C.對(duì)發(fā)債主體財(cái)務(wù)狀況的預(yù)期
D.債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià)
E.市場(chǎng)效率低下或資金從長(zhǎng)期（或短期）市場(chǎng)向短期（或長(zhǎng)期）市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙
13、下列哪些是債券基本價(jià)值評(píng)估的假設(shè)條件：（ ）
A.各種債券的名義支付金額都是確定的 B.各種債券的實(shí)際支付金額都是確定的
C.市場(chǎng)利率是可以精確地預(yù)測(cè)出來(lái) D.通貨膨脹的幅度可以精確的預(yù)測(cè)出來(lái)
E.債券是可以自由買賣的
14、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型有：（ ?。?BR> A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.內(nèi)部收益率模型
C.零增長(zhǎng)模型 D.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 E.市盈率估價(jià)模型
15、可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值有：（ ?。?BR> A.時(shí)間價(jià)值 B.理論價(jià)值
C.市場(chǎng)價(jià)值 D.轉(zhuǎn)換價(jià)值E.內(nèi)在價(jià)值
16、評(píng)價(jià)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的基本變量包括：（ ?。?BR> A.GNP與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 B.貨幣供應(yīng)量
C.失業(yè)率 D.通貨膨脹率 E.國(guó)際收支
17、國(guó)家調(diào)控經(jīng)濟(jì)的政策主要有：（ ）
A.財(cái)政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.行政手段 E.匯率政策
18、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過(guò)以下哪些途徑：（ ?。?BR> A.公司經(jīng)營(yíng)效益 B.居民收入水平
C.投資者對(duì)估價(jià)的預(yù)期 D.資金成本 E.稅率水平
19、中央銀行的一般性政策工具指的是：（ ）
A.法定存款準(zhǔn)備金率 B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) D.直接信用控制 E.間接信用指導(dǎo)
20、開放式基金的價(jià)格可以分為：（ ）
A.發(fā)行價(jià)格 B.申購(gòu)價(jià)格
C.交易價(jià)格 D.贖回價(jià)格 E.成交價(jià)格
21、經(jīng)濟(jì)周期通常分為：（ ?。?BR> A.增長(zhǎng)期 B.繁榮期 C.衰退期 D.蕭條期 E.復(fù)蘇期
22、一國(guó)匯率會(huì)因該國(guó)的（）等的變化而波動(dòng)。
Ａ、國(guó)際收支狀況 ?。?、通貨膨脹率
Ｃ、就業(yè)率 ?。摹⒗?Ｅ、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
23、國(guó)債的主要功能有：（ ?。?BR> A.調(diào)節(jié)國(guó)民收入初次分配形成的格局
B.調(diào)節(jié)國(guó)民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
C.調(diào)節(jié)社會(huì)總供求結(jié)構(gòu)
D.調(diào)節(jié)國(guó)際收支平衡
E.調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量
24、在下列通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)的影響中，哪些描述是正確的？（ ?。?BR> A.溫和的，穩(wěn)定的通貨膨脹對(duì)股票和債券的影響較小
B.如果通脹在可容忍的范圍內(nèi)持續(xù)，而經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張階段，那么股價(jià)也將持續(xù)上升
C.在嚴(yán)重的通貨膨脹期間，人們囤積商品，從而使上市公司銷售旺盛，盈利水平上升
D.當(dāng)通貨膨脹長(zhǎng)期存在時(shí)，政府通常要采取政策來(lái)抑制通貨膨脹
E.通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性
25、影響股票市場(chǎng)供給的制度因素主要有：（ ?。?BR> A.發(fā)行上市制度 B.市場(chǎng)設(shè)立制度
C.監(jiān)管制度 D.交易制度 E.股權(quán)流通制度
26、按照行業(yè)增長(zhǎng)速度的不同，可以將行業(yè)分為：（ ）
A.增長(zhǎng)型行業(yè) B.衰退型行業(yè)
C.周期型行業(yè) D.進(jìn)攻型行業(yè) E.防守型行業(yè)
27、分析行業(yè)一般特征的主要內(nèi)容包括：（ ?。?BR> A.行業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的分析 B.行業(yè)文化的分析
C.行業(yè)生命周期的分析 D.行業(yè)財(cái)務(wù)分析 E.行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期關(guān)聯(lián)程度的分析
28、完全壟斷市場(chǎng)類型的特點(diǎn)有（ ?。?BR> Ａ、壟斷者能夠根據(jù)市場(chǎng)的供求情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量
Ｂ、壟斷者在制定產(chǎn)品的價(jià)格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的
Ｃ、產(chǎn)品同種但不同質(zhì)
Ｄ、企業(yè)是價(jià)格的接受者
Ｅ、生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個(gè)市場(chǎng)
29、計(jì)算機(jī)制造業(yè)屬于：（ ?。?BR> A.完全壟斷型市場(chǎng) B.不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)
C.幼稚型行業(yè) D.增長(zhǎng)型行業(yè) E.成熟期行業(yè)
30、在分析公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力時(shí)，應(yīng)注意分析：（ ?。?BR> A.成本優(yōu)勢(shì) B.技術(shù)優(yōu)勢(shì)
C.價(jià)格優(yōu)勢(shì) D.質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì) E.品牌優(yōu)勢(shì)
31、在公司資本結(jié)構(gòu)分析中用到的財(cái)務(wù)指標(biāo)有：（ ）
A.股東權(quán)益比率 B.資產(chǎn)負(fù)債比率
C.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D.資產(chǎn)收益率 E.速動(dòng)比率
32、已知某公司今年的營(yíng)業(yè)收入額、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入額、利潤(rùn)總額、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)額以及所得稅率。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算：（ ?。?BR> A.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率 B.股息支付率
C.流動(dòng)比率 D.營(yíng)業(yè)凈利率 E.速動(dòng)比率
33、上市公司發(fā)行債券后，下面哪些財(cái)務(wù)指標(biāo)是上升的？（ ）
A.負(fù)債總額 B.總資產(chǎn)
C.資產(chǎn)負(fù)債率 D.資本固定化比率 E.固定資產(chǎn)凈值率
34、上市公司的區(qū)位分析包括：（ ）
A.區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件
B.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)水平
C.區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持
D.區(qū)位內(nèi)的消費(fèi)習(xí)慣
E.區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色
35、公司財(cái)務(wù)報(bào)表中最為重要的有：（ ?。?BR> A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.損益表
C.權(quán)益表 D.現(xiàn)金流量表 E.利潤(rùn)表
36、公司資產(chǎn)重組包含（ ?。┬袨椤?BR> A.公司擴(kuò)張 B.公司收縮
C.公司調(diào)整 D.公司所有權(quán)、控制權(quán)轉(zhuǎn)移 E.公司置換
37、反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（ ?。?。
Ａ、股東權(quán)益比率 ?。隆①Y產(chǎn)負(fù)債比率
Ｃ、長(zhǎng)期負(fù)債比率 Ｄ、股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 Ｅ、股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
38、反映公司償債能力的指標(biāo)有（ ?。?。
Ａ、流動(dòng)比率 ?。?、速動(dòng)比率
Ｃ、利息支付倍數(shù)?。?、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和周轉(zhuǎn)天數(shù) Ｅ、股東權(quán)益比率
39、下面哪些項(xiàng)目是計(jì)算投資基金單位資產(chǎn)凈值所需知道的條件？（ ?。?BR> Ａ、基金申購(gòu)價(jià)格 ?。?、基金贖回價(jià)格
Ｃ、基金資產(chǎn)總值 ?。?、基金的各種費(fèi)用 Ｅ、基金單位數(shù)量
40、一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過(guò)成交量的大小來(lái)確認(rèn)，具體表現(xiàn)為：（ ?。?BR> A.認(rèn)同程度小，成交量大 B.認(rèn)同程度小，成交量小
C.價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D.價(jià)升量減，價(jià)跌量升 E.以上都不對(duì)
41、一般來(lái)說(shuō)，可以將技術(shù)分析方法分為：（ ）
A.指標(biāo)類 B.切線類 C.形態(tài)類 D.K線類 E.波浪類
42、切線理論的趨勢(shì)分析中，趨勢(shì)的方向有（ ）
A.上升方向 B.下降方向C.水平方向 D.垂直向上方向 E.垂直向下方向
43、持續(xù)整理形態(tài)有：（ ?。?BR> A.菱形 B.三角形 C.矩形 D.旗形 E.楔形
44、大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個(gè)形態(tài)是：（ ?。?BR> A.旗形 B.楔形 C.W形 D.喇叭形 E.菱形
45、在關(guān)于波浪理論的描述中，下列正確的有：（ ?。?BR> A.一個(gè)完整的周期通常由8個(gè)子浪形成
B.4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C.5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個(gè)周期的點(diǎn)
D.波浪理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪
E.完整周期的波浪數(shù)目與弗波納奇數(shù)列有密切關(guān)系
46、下列技術(shù)指標(biāo)中只能用于分析綜合指數(shù)，而不能用于個(gè)股的有：（ ?。?BR> A.ADR B.ADL C.OBOS D.WMS% E.PSY
47、移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)有：（ ）
A.追蹤趨勢(shì) B.滯后性
C.性 D.靈敏性 E.助漲助跌性
48、道氏理論的主要原理有：（ ）
A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為
B.市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪
C.交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用
D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格
E.支撐線和壓力線需要修正
49、下列哪些指標(biāo)應(yīng)用是正確的？ （ ?。?BR> A.利用MACD預(yù)測(cè)時(shí)，如果DIF和DEA均為正值。當(dāng)DEA向上突破DIF時(shí)，買入
B.當(dāng)WMS高于80，即處于超買狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，買入
C.當(dāng)KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出
D.當(dāng)短期RSI<長(zhǎng)期RSI時(shí)，屬于多頭市場(chǎng)
E.當(dāng)AR取值在80~120時(shí)，超賣狀態(tài)，賣出
50、傳統(tǒng)的證券組合管理一般按下列哪些類型對(duì)投資進(jìn)行分類？（ ?。?BR> A.收入型 B.增長(zhǎng)型 C.混合型 D.國(guó)際型 E.避稅型
51、基本收益穩(wěn)定性原則的內(nèi)容包括：（ ）
A.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司現(xiàn)金流量的穩(wěn)定性
B.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮投資收益的穩(wěn)定性
C.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮利息收入的穩(wěn)定性
D.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮公司凈利潤(rùn)的穩(wěn)定性
E.投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮股息收入的穩(wěn)定性
52、馬柯威茨模型的理論假設(shè)是：（ ?。?BR> A.投資者以期望收益率來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率方差來(lái)衡量收益率的不確定性
B.不允許賣空
C.投資者是不知足的和風(fēng)險(xiǎn)厭惡的
D.允許賣空
E.所有投資者都具有相同的有效邊界
53、增長(zhǎng)型證券組合的投資目標(biāo)（ ?。?BR> A.追求股息和債息收入 B.追求未來(lái)價(jià)格變化帶來(lái)的價(jià)差收益
C.追求資本利得 D.追求基本收益 E.追求股息收益、債息收益以及資本增值
54、在構(gòu)思證券組合資產(chǎn)時(shí)應(yīng)遵循的原則有：（ ?。?BR> A.本金的安全性原則 B.收益化原則
C.流動(dòng)性原則 D.多元化原則 E.有利的稅收地位
55、收益率曲線的類型主要有（ ?。?BR> Ａ、正向的?。隆⑾喾吹摹 。谩⒋怪钡摹 。摹⑵街钡摹 。?、拱形的
56、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到（ ）。
Ａ、履行保密義務(wù) Ｂ、可以傳遞給委托單位
Ｃ、不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以據(jù)以建議他們買賣證券
Ｄ、可以將信息提供給媒體 ?。?、不得泄露
57、均值方差模型所涉及到的假設(shè)有：（ ）
A.市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)式有效 B.投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差
C.投資者認(rèn)為安全性比收益性重要 D.投資者希望期望收益率越高越好
D.投資者希望方差越小越好
58、下列有關(guān)β值的說(shuō)法（ ）是正確的。
A、 β值衡量的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 β值衡量的是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C、 證券組合相對(duì)于其自身的β值為0
D、 β值越大的證券，預(yù)期收益也越大
E、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的β值為0
59、我國(guó)證券投資分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則是：（ ）
A.公開公平 B.獨(dú)立誠(chéng)信C.公平公正 D.謹(jǐn)慎客觀E.勤勉盡職
60、下列哪些屬于證券投資分析師自律組織？（ ?。?BR> A.美國(guó)證券投資分析師委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)
C.亞洲證券投資分析師公會(huì)
D.歐洲證券投資分析師公會(huì)
E.投資管理與研究協(xié)會(huì)
三、判斷題（每小題0.5分）
1、基本分析主要包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司證券投資價(jià)值及投資 風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
2、證券投資分析的意義主要體現(xiàn)在它的必要性和重要性兩個(gè)方面。
3、公司分析主要包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面的內(nèi)容。
4、技術(shù)分析適用于股價(jià)大幅波動(dòng)的行情預(yù)測(cè)。
5、我國(guó)經(jīng)濟(jì)周期分為繁榮期與衰退期兩種。
6、通貨膨脹會(huì)使股票價(jià)格上漲，絕對(duì)對(duì)證券市場(chǎng)有利。
7、中央銀行降低再貼現(xiàn)率，使貨幣供應(yīng)量減少。
8、一國(guó)經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率變化影響越大。
9、業(yè)績(jī)好的股票可以規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
10、證券流通量一定，證券平均持有時(shí)間越長(zhǎng)，一定時(shí)間內(nèi)證券流通所需要的貨幣量越大。
11、證券投資組合評(píng)價(jià)就是評(píng)價(jià)該組合的投資回報(bào)率。
12、本幣匯率下降必然導(dǎo)致股價(jià)下降。
13、中央銀行降低利率將使人們的消費(fèi)傾向下降。
14、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接?；痉治龅娜秉c(diǎn)是考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄，對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有益的判斷。
15、外匯匯率上升，進(jìn)口企業(yè)證券價(jià)格上升。
16、基本分析就是分析政策與宏觀經(jīng)濟(jì)。
17、影響股票市場(chǎng)價(jià)格的因素主要有：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與政策的因素、行業(yè)因素、公司因素、市場(chǎng)技術(shù)因素、社會(huì)心理因素、市場(chǎng)效率因素、政治因素。
18、計(jì)算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值時(shí)，要將進(jìn)口計(jì)算在內(nèi)，但不計(jì)算出口。
19、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，貨幣供應(yīng)量減少。
20、當(dāng)產(chǎn)品銷售不暢，資金短缺、設(shè)備閑置時(shí)，中央銀行應(yīng)采取松動(dòng)的貨幣政策。
21、市盈率又稱本利比率。
22、可以將市場(chǎng)化分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場(chǎng)類型
23、在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中，一部分企業(yè)能夠控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化。
24、在產(chǎn)品生命周期的成熟階段，少數(shù)大廠商壟斷了整個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)，每個(gè)廠商占有的市場(chǎng)份額比例發(fā)生變化的程度較小。
25、成熟期的行業(yè)盈利很大，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也高。
26、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率是本期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入與上期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之差與本期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值。
27、一般而言，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和籌資活動(dòng)流入現(xiàn)金，投資活動(dòng)流出現(xiàn)金的情況較合理。
28、鋼鐵、石化、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)一般屬于周期起伏型股票。
29、投資收益屬于主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)。
30、通常認(rèn)為正常的速動(dòng)比率是2，低于2的速動(dòng)比率被認(rèn)為是短期償債能力偏低。
31、如果一種債券的市場(chǎng)價(jià)格下降，其到期收益率必然提高。
32、如果凈現(xiàn)值大于零，意味著這種股票被低估價(jià)格，因此購(gòu)買這種股票可行。
33、零增長(zhǎng)模型實(shí)際上是不變?cè)鲩L(zhǎng)模型的一個(gè)特例，因?yàn)橹灰俣ㄔ鲩L(zhǎng)率等于零，不變?cè)鲩L(zhǎng)模型就是零增長(zhǎng)模型。
34、在有限持有股票的條件下，股票內(nèi)在價(jià)值的決定不同于無(wú)限持有股票條件下的股票內(nèi)在價(jià)值的決定。
35、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時(shí)的價(jià)值。
36、在一般情況下，優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)格要比起可購(gòu)買的股票價(jià)格的增長(zhǎng)或減少的速度快得多。
37、可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格必須保持在它的理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值之下。
38、實(shí)體長(zhǎng)于上影線的陽(yáng)線，表示買方嚴(yán)重受挫，空方占優(yōu)勢(shì)。
39、實(shí)體長(zhǎng)于上影線的陽(yáng)線，表示買方雖受挫折，主力仍在當(dāng)日戰(zhàn)斗中占上風(fēng)。
40、上影線長(zhǎng)于實(shí)體的陽(yáng)線，表示賣方力量受嚴(yán)重考驗(yàn)，買方占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)
41、沒(méi)有上影線只有下影線的陽(yáng)線是先跌后漲型K線。
42、黃昏星組合是頂部反轉(zhuǎn)K線組合。
43、陽(yáng)線三條型的當(dāng)日反轉(zhuǎn)型是上升中繼形態(tài)
44、移動(dòng)平均線下降后轉(zhuǎn)為平移或上升狀態(tài)，而股價(jià)曲線從其下方逐漸上升并突破移動(dòng)平均線時(shí)，說(shuō)明股價(jià)將繼續(xù)上升，為買入信號(hào)。
45、移動(dòng)平均線處于下降過(guò)程，而股價(jià)曲線卻從其下方升至上方時(shí)，為買入信號(hào)。
46、股價(jià)曲線在移動(dòng)平均線的下方，并朝著接近移動(dòng)平均線的方向上升，但在與其相交之前又轉(zhuǎn)而開始下降時(shí)，表明股價(jià)疲軟、看跌，為賣出信號(hào)。
47、短期線在中期線的上方、中期線在長(zhǎng)期線的上方稱為空頭排列。
48、頭肩底大多為底部反轉(zhuǎn)形態(tài)。
49、雙重頂一定是頂部反轉(zhuǎn)形態(tài)。
50、矩形大多為整理形態(tài)，少為反轉(zhuǎn)形態(tài)，在底部發(fā)生反轉(zhuǎn)次數(shù)又比頂部多。
51、菱形又稱為鉆石形。
52、KDJ的計(jì)算只涉及到收盤價(jià)。
53、MACD作為短線買賣指標(biāo)很靈敏。
54、VR創(chuàng)出個(gè)股歷史值，是賣出的警戒訊號(hào)。
55、KD指標(biāo)達(dá)到90以上賣出一定準(zhǔn)確。
56、DIF是快速平滑移動(dòng)平均線與慢速平滑移動(dòng)平均線的差。
57、持續(xù)缺口沒(méi)有密集形態(tài)伴隨，而在股價(jià)急劇變動(dòng)中途出現(xiàn)。
58、長(zhǎng)莊股一般有收集、拉升、派發(fā)三個(gè)步驟。
59、β系數(shù)等于1的股票變動(dòng)幅度大于指數(shù)的變動(dòng)幅度。
60、固定比率投資法適用于大資金。
61、舍小就大法必須在有更好的投資方向和確信原有股票復(fù)漲無(wú)望的條件下才能使用。
62、應(yīng)當(dāng)在股票價(jià)格低于內(nèi)在價(jià)值時(shí)賣出股票，高于內(nèi)在價(jià)值時(shí)買進(jìn)股票。
63、證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
64、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)基本上只同某個(gè)具體的股票、債券相關(guān)聯(lián)。
65、可轉(zhuǎn)換證券有兩種價(jià)值，即理論價(jià)值和轉(zhuǎn)換價(jià)值。
66、同一投資者的偏好無(wú)差異曲線不可能相交。
67、收入—增長(zhǎng)型證券組合是在基本收入與資本增長(zhǎng)之間求得某種平衡的一類證券組合。
68、廣告費(fèi)用在發(fā)生時(shí)已列作了當(dāng)期費(fèi)用，這種會(huì)計(jì)處理合乎會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
69、每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。
70、公正公平原則是指，證券投資分析師必須在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上一視同仁，不得以資金量大小或交易頻率等方面的區(qū)別歧視某些投資者或委托機(jī)構(gòu)，在提供咨詢意見(jiàn)的深度和準(zhǔn)確性上應(yīng)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
模擬試卷（4）之參考答案：
一、 單項(xiàng)選擇題
1、 A 2、 B 3、 B 4、 B 5、 D 6、 C 7、 D 8、 D 9、 A 10、 A
11、D 12、C 13、B 14、B 15、B 16、D 17、C 18、D 19、A 20、A
21、A 22、D 23、D 24、A 25、C 26、D 27、A 28、A 29、D 30、B
31、A 32、C 33、D 34、A 35、B 36、C 37、D 38、D 39、D 40、A
41、A 42、B 43、A 44、C 45、B 46、C 47、B 48、C 49、C 50、C
51、D 52、A 53、C 54、A 55、B 56、B 57、D 58、A 59、D 60、A
61、A 62、D 63、B 64、D 65、D 66、B 67、A 68、A 69、C 70、B
二、 多項(xiàng)選擇題
1、BCDE 2、ABCE 3、ADE 4、ABCDE 5、BCE 6、BC 7、ACE 8、BDE 9、BCD 10、BCE
11、ABDE 12、ADE 13、ABD 14、ACD 15、BD 16、BCDE 17、AB 18、ABCD 19、ABC 20、BD
21、BCDE 22、ABDE 23、BE 24、BDE 25、ABE 26、ACE 27、ACE 28、AB 29、BD 30、ABD
31、AB 32、AD 33、ABC 34、ACE 35、ABD 36、ACE 37、ABCD 38、ABCD 39、CDE 40、AC
41、ABCDE 42、ABC 43、BCDE 44、DE 45、ABDE 46、ABC 47、ABE 48、ACD 49、BC 50、ABC
51、CE 52、AC 53、BC 54、ACDE 55、ABDE 56、AE 57、BDE 58、ADE 59、BCDE 60、BCDE
三、 判斷題
1、 錯(cuò) 2、 對(duì) 3、 對(duì) 4、 錯(cuò) 5、 錯(cuò) 6、 錯(cuò) 7、 錯(cuò) 8、 對(duì) 9、 錯(cuò) 10、錯(cuò)
11、錯(cuò) 12、錯(cuò) 13、錯(cuò) 14、錯(cuò) 15、錯(cuò) 16、錯(cuò) 17、對(duì) 18、錯(cuò) 19、對(duì) 20、對(duì)
21、錯(cuò) 22、對(duì) 23、錯(cuò) 24、對(duì) 25、錯(cuò) 26、錯(cuò) 27、對(duì) 28、對(duì) 29、錯(cuò) 30、錯(cuò)
31、對(duì) 32、對(duì) 33、對(duì) 34、錯(cuò) 35、錯(cuò) 36、對(duì) 37、錯(cuò) 38、錯(cuò) 39、對(duì) 40、錯(cuò)
41、對(duì) 42、對(duì) 43、錯(cuò) 44、對(duì) 45、錯(cuò) 46、對(duì) 47、錯(cuò) 48、對(duì) 49、錯(cuò) 50、對(duì)
51、對(duì) 52、對(duì) 53、錯(cuò) 54、對(duì) 55、錯(cuò) 56、對(duì) 57、對(duì) 58、錯(cuò) 59、對(duì) 60、對(duì)
61、對(duì) 62、錯(cuò) 63、對(duì) 64、對(duì) 65、錯(cuò) 66、對(duì) 67、對(duì) 68、對(duì) 69、錯(cuò) 70、錯(cuò)