股票承銷(xiāo)中的禁止行為有：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選題，如給出某承銷(xiāo)公司的行為，讓考生判斷哪些是不合法或不合規(guī)的行為，請(qǐng)記住每條禁止行為的具體內(nèi)容)
(1)不具備承銷(xiāo)商主體資格的情形：
①不具備證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合法資格而承銷(xiāo)股票；
②不具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或資格證書(shū)失效后從事或變相從事股票承消；
③以欺詐或其他不正當(dāng)手段獲得股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格；
④不具備特定類型承銷(xiāo)資格而從事特定類型的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。
(2)以許諾、低毀同行、借助行政干預(yù)等不正當(dāng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
(3)不公正信息披露。
(4)虛假承銷(xiāo)行為。
(5)非法截留承銷(xiāo)股票，主要方式有(故意囤積或截留)、 (縮短承銷(xiāo)期)、減少銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn))、(限制認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表發(fā)放數(shù)量)、(中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他行為)。
(6)以以提供透支、回扣或其他不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購(gòu)股票。
(7)其他禁止行為：
①證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中和在承銷(xiāo)結(jié)束后股票上市前，以任何身份參與聽(tīng)承銷(xiāo)股票及其認(rèn)購(gòu)證的私下交易，并為這些交易提供任何便利；
②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、稽核的行為，不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取傭金等行為；
③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與發(fā)行人相互持股7％以上股份，或者互為前5名股東的而旦任該發(fā)行人的主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商；
④證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同時(shí)承銷(xiāo)4只或4只以上的股票等。
(1)不具備承銷(xiāo)商主體資格的情形：
①不具備證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合法資格而承銷(xiāo)股票；
②不具備證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或資格證書(shū)失效后從事或變相從事股票承消；
③以欺詐或其他不正當(dāng)手段獲得股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格；
④不具備特定類型承銷(xiāo)資格而從事特定類型的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)等。
(2)以許諾、低毀同行、借助行政干預(yù)等不正當(dāng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
(3)不公正信息披露。
(4)虛假承銷(xiāo)行為。
(5)非法截留承銷(xiāo)股票，主要方式有(故意囤積或截留)、 (縮短承銷(xiāo)期)、減少銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn))、(限制認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表發(fā)放數(shù)量)、(中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他行為)。
(6)以以提供透支、回扣或其他不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購(gòu)股票。
(7)其他禁止行為：
①證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中和在承銷(xiāo)結(jié)束后股票上市前，以任何身份參與聽(tīng)承銷(xiāo)股票及其認(rèn)購(gòu)證的私下交易，并為這些交易提供任何便利；
②證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、稽核的行為，不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取傭金等行為；
③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與發(fā)行人相互持股7％以上股份，或者互為前5名股東的而旦任該發(fā)行人的主承銷(xiāo)商或副主承銷(xiāo)商；
④證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同時(shí)承銷(xiāo)4只或4只以上的股票等。