上海證券交易所和深圳證券交易所昨日分別發(fā)布相關(guān)管理辦法，對上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表實行資格管理和淘汰制度。辦法將于明年1月1日起施行。
上證所昨日公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》要求，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務(wù)代表，都應(yīng)通過資格考試，取得交易所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》?！ ?BR> 上證所規(guī)定，將以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應(yīng)向上證所提交年度履職報告或離任履職報告。考核不合格的將計入上市公司誠信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表連續(xù)兩年考核不合格，或近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續(xù)兩年未參加董事會秘書后續(xù)培訓，以及出現(xiàn)不符合上市規(guī)則規(guī)定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書將被注銷?？荚嚧笳怼 ?BR> 深交所規(guī)定，若董事會秘書及證券事務(wù)代表近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續(xù)兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格?！ ?BR> 上證所規(guī)定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后，上證所給予資格考試成績合格證明，并依據(jù)資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；上證所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則等。上證所強調(diào)，參考人員應(yīng)嚴格遵守考試紀律，違規(guī)者將被取消當次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。如出現(xiàn)*，則*者與被*者都將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規(guī)定?？荚嚧笳怼 ?BR> 此外，督促董秘和證券事務(wù)代表持續(xù)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)、強化后續(xù)培訓并將后續(xù)培訓制度化是本次辦法的另一個重要內(nèi)容。滬深交易所均規(guī)定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表每兩年至少參加由交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓情況等相關(guān)信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務(wù)代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務(wù)代表，須參加深交所擬舉辦的近一期董事會秘書培訓。
上證所昨日公布的《上市公司董事會秘書資格管理辦法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》要求，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務(wù)代表，都應(yīng)通過資格考試，取得交易所頒發(fā)的《董事會秘書資格證書》?！ ?BR> 上證所規(guī)定，將以上市公司信息披露和規(guī)范運作的合規(guī)性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應(yīng)向上證所提交年度履職報告或離任履職報告。考核不合格的將計入上市公司誠信檔案。如上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表連續(xù)兩年考核不合格，或近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續(xù)兩年未參加董事會秘書后續(xù)培訓，以及出現(xiàn)不符合上市規(guī)則規(guī)定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書將被注銷?？荚嚧笳怼 ?BR> 深交所規(guī)定，若董事會秘書及證券事務(wù)代表近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續(xù)兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格?！ ?BR> 上證所規(guī)定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少于36課時。參考人員通過考試后，上證所給予資格考試成績合格證明，并依據(jù)資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發(fā)董事會秘書資格證書。董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)；中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；上證所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及投資者關(guān)系管理有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則等。上證所強調(diào)，參考人員應(yīng)嚴格遵守考試紀律，違規(guī)者將被取消當次考試成績，且三年內(nèi)不得參加資格考試。如出現(xiàn)*，則*者與被*者都將被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規(guī)定?？荚嚧笳怼 ?BR> 此外，督促董秘和證券事務(wù)代表持續(xù)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)、強化后續(xù)培訓并將后續(xù)培訓制度化是本次辦法的另一個重要內(nèi)容。滬深交易所均規(guī)定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務(wù)代表每兩年至少參加由交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓。上證所將建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受后續(xù)培訓情況等相關(guān)信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務(wù)代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務(wù)代表，須參加深交所擬舉辦的近一期董事會秘書培訓。