第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（重要考點(diǎn)）
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶
委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)（一般了解）
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識點(diǎn)和考點(diǎn)）
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）
業(yè)務(wù)對象的廣泛性
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
客戶指令的權(quán)威性
客戶資料的保密性
第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
一、證券賬戶管理
（一）證券賬戶的種類
（二）開立證券賬戶的基本原則
合法性 （重點(diǎn)掌握不準(zhǔn)開戶的情況）
真實(shí)性
（三）開立證券賬戶的要求
1、境內(nèi)自然人開戶要求
2、境內(nèi)法人開戶要求
3、境外投資者開戶要求
4、特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求
（四）證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
（五）證券賬戶查詢
*二、證券登記（2007年教材較2006年變換較大）
（一）初始登記
1、股份登記
2、基金登記
3、債券登記
（二）變更登記
1、證券過戶登記
2、其他變更登記
（三）退出登記
三、證券托管與存管
（一）證券托管與存管的概念
（二）我國目前的證券托管制度
1、上海證券交易所交易證券的托管制度。
從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。但境外投資者從事B股交易除外。
2、深圳證券交易所交易證券的托管制度
這一制度可以概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
第三節(jié) 委托買賣
一、資金存取
證券營業(yè)部自辦資金存取
委托銀行代理資金存取
銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
二、委托指令與委托形式
委托指令是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。
委托指令
證券賬號
日期
品種
買賣方向
數(shù)量（重點(diǎn)掌握兩個交易所對各交易品種委托數(shù)量的規(guī)定）
價(jià)格（重點(diǎn)掌握兩個交易所對各品種價(jià)格申報(bào)的規(guī)定）
時(shí)間
有效期
簽名
10、其他內(nèi)容
（二）委托形式
投資者發(fā)出委托指令有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
柜臺委托
非柜臺委托
電話委托
傳真委托和函電委托
自助終端委托
網(wǎng)上委托
三、委托受理
驗(yàn)證
驗(yàn)證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。
審單
驗(yàn)證資金及證券
四、委托執(zhí)行
申報(bào)原則
證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
申報(bào)方式
有形席位申報(bào)
無形席位申報(bào)
申報(bào)時(shí)間
五、委托撤消
撤單的條件
撤單的程序
第四節(jié) 競價(jià)與成交
一、競價(jià)原則
證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
二、競價(jià)方式
（一）集合競價(jià)（重點(diǎn)掌握部分，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
集合競價(jià)的定義
集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則
（二）連續(xù)競價(jià)（重點(diǎn)掌握部分，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
連續(xù)競價(jià)的定義
連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格確定原則
證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍
三、競價(jià)結(jié)果
全部成交
部分成交
不成交
第五節(jié) 交易費(fèi)用（重點(diǎn)掌握，了解不同證券品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）
一、委托手續(xù)費(fèi)
二、傭金
三、過戶費(fèi)
四、印花稅
第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第二章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。
A、證券公司不墊付資金；
B、證券公司不賺差價(jià)；
C、證券公司可為委托人融券；
D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立（ ）
A、資金賬戶；
B、證券賬戶；
C、結(jié)算賬戶；
D、委托賬戶
3、（ ）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
A、證券委托賬戶；
B、證券交易賬戶；
C、證券交易結(jié)算資金賬戶；
D、證券賬戶
二、多項(xiàng)選擇題
1、資金賬戶用于投資者證券交易的（ ）
A、資金清算；
B、記錄資金的幣種；
C、記錄資金的余額；
D、記錄資金的變動情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易，允許使用其（ ）
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；
B、外幣現(xiàn)鈔；
C、外幣現(xiàn)鈔存款；
D、從境外匯入的外匯資金
E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）
A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性；
B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；
C、客戶指令的權(quán)威性；
D、客戶資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性
F、中介機(jī)構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。（T）
2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（F）
3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（T）
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義
1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金、不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（重要考點(diǎn)）
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
4、證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
1、簽定《證券交易委托代理協(xié)議書》
2、開立證券交易結(jié)算資金賬戶
委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)（一般了解）
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為（重點(diǎn)掌握，重要知識點(diǎn)和考點(diǎn)）
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（考點(diǎn)，經(jīng)常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)）
業(yè)務(wù)對象的廣泛性
證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
客戶指令的權(quán)威性
客戶資料的保密性
第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
一、證券賬戶管理
（一）證券賬戶的種類
（二）開立證券賬戶的基本原則
合法性 （重點(diǎn)掌握不準(zhǔn)開戶的情況）
真實(shí)性
（三）開立證券賬戶的要求
1、境內(nèi)自然人開戶要求
2、境內(nèi)法人開戶要求
3、境外投資者開戶要求
4、特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求
（四）證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
（五）證券賬戶查詢
*二、證券登記（2007年教材較2006年變換較大）
（一）初始登記
1、股份登記
2、基金登記
3、債券登記
（二）變更登記
1、證券過戶登記
2、其他變更登記
（三）退出登記
三、證券托管與存管
（一）證券托管與存管的概念
（二）我國目前的證券托管制度
1、上海證券交易所交易證券的托管制度。
從1998年4月1日起，上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投資者與某一證券營業(yè)部簽定協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。但境外投資者從事B股交易除外。
2、深圳證券交易所交易證券的托管制度
這一制度可以概括為：自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
第三節(jié) 委托買賣
一、資金存取
證券營業(yè)部自辦資金存取
委托銀行代理資金存取
銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
二、委托指令與委托形式
委托指令是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。
委托指令
證券賬號
日期
品種
買賣方向
數(shù)量（重點(diǎn)掌握兩個交易所對各交易品種委托數(shù)量的規(guī)定）
價(jià)格（重點(diǎn)掌握兩個交易所對各品種價(jià)格申報(bào)的規(guī)定）
時(shí)間
有效期
簽名
10、其他內(nèi)容
（二）委托形式
投資者發(fā)出委托指令有柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
柜臺委托
非柜臺委托
電話委托
傳真委托和函電委托
自助終端委托
網(wǎng)上委托
三、委托受理
驗(yàn)證
驗(yàn)證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進(jìn)行審查。
審單
驗(yàn)證資金及證券
四、委托執(zhí)行
申報(bào)原則
證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
申報(bào)方式
有形席位申報(bào)
無形席位申報(bào)
申報(bào)時(shí)間
五、委托撤消
撤單的條件
撤單的程序
第四節(jié) 競價(jià)與成交
一、競價(jià)原則
證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。
二、競價(jià)方式
（一）集合競價(jià)（重點(diǎn)掌握部分，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
集合競價(jià)的定義
集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則
（二）連續(xù)競價(jià)（重點(diǎn)掌握部分，經(jīng)常成為考點(diǎn)）
連續(xù)競價(jià)的定義
連續(xù)競價(jià)的成交價(jià)格確定原則
證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍
三、競價(jià)結(jié)果
全部成交
部分成交
不成交
第五節(jié) 交易費(fèi)用（重點(diǎn)掌握，了解不同證券品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)）
一、委托手續(xù)費(fèi)
二、傭金
三、過戶費(fèi)
四、印花稅
第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查
證券公司的內(nèi)部控制
證券交易所的監(jiān)督
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第二章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。
A、證券公司不墊付資金；
B、證券公司不賺差價(jià)；
C、證券公司可為委托人融券；
D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
2、按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到證券登記結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立（ ）
A、資金賬戶；
B、證券賬戶；
C、結(jié)算賬戶；
D、委托賬戶
3、（ ）是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
A、證券委托賬戶；
B、證券交易賬戶；
C、證券交易結(jié)算資金賬戶；
D、證券賬戶
二、多項(xiàng)選擇題
1、資金賬戶用于投資者證券交易的（ ）
A、資金清算；
B、記錄資金的幣種；
C、記錄資金的余額；
D、記錄資金的變動情況
2、有關(guān)制度規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事B股交易，允許使用其（ ）
A、存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款；
B、外幣現(xiàn)鈔；
C、外幣現(xiàn)鈔存款；
D、從境外匯入的外匯資金
E、存入境外的人民幣
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）
A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性；
B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；
C、客戶指令的權(quán)威性；
D、客戶資料的保密性
E、獲取傭金的盈利性
F、中介機(jī)構(gòu)的安全性
三、判斷題
1、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。（T）
2、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（F）
3、客戶資料的保密性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（T）