2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)條例知識(8)

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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法
    第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則
    第十五條 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
    第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司),可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
    第十七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容:
    (一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施;
    (二) 保證金標準;
    (三) 非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額;
    (四) 風險管理措施、條件及程序;
    (五) 結(jié)算流程;
    (六) 通知事項、方式及時限;
    (七) 不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;
    (八) 協(xié)議變更和解除;
    (九) 違約責任;
    (十) 爭議處理方式;
    (十一) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
    第十八條 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。
    第十九條 非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。
    第二十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。
    非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。
    第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。
    全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。
    全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶,明細核算。
    第二十二條 非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。
    非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。
    第二十三條 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
    非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。
    第二十四條 全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。結(jié)算準備金最低余額應(yīng)當由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。
    第二十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。
    全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。
    第二十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行當日無負債結(jié)算制度。
    期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報告。
    全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當與期貨交易所保持一致。
    全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。
    第二十七條 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
    第二十八條 除下列情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:
    (一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;
    (二) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金;
    (三) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;
    (四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
    第二十九條 非結(jié)算會員應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。
    第三十條 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的,應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。
    非結(jié)算會員有異議的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。
    第三十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。
    全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。
    第三十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。
    第三十三條 非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,客戶應(yīng)當通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告??蛻粑磮蟾娴?,非結(jié)算會員應(yīng)當向期貨交易所報告。
    第三十四條 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。
    第三十五條 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。
    除前款規(guī)定外,全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。
    第三十六條 期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。
    第三十七條 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,應(yīng)當承擔違約責任。
    全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。
    第三十八條 全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的,可以對非結(jié)算會員進行風險提示?! 〉谒恼?監(jiān)督管理
    第三十九條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。
    第四十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔保金。
    全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。
    第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
    第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
    第四十三條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度,保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行,確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。
    第四十四條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險;建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
    非結(jié)算會員應(yīng)當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。
    第四十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:
    (一) 非結(jié)算會員名單及其變化情況;
    (二) 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;
    (三) 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況;
    (四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
    第四十六條 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
    第四十七條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。
    第五章 附則
    第四十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。