第一章 總則
第一條 根據(jù)《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）及有關(guān)規(guī)定制定本細(xì)則。
第二條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)，按照《辦法》和本細(xì)則規(guī)定對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)立
第三條 符合《辦法》第七條或第八條并且在擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司中持股比例的申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)地銀監(jiān)局（銀監(jiān)會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)）提交符合《辦法》第十三條規(guī)定的資料，并由律師對(duì)上述材料出具與中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不相抵觸的無保留法律意見書。
第四條 《辦法》第七條第一款所指的貨幣經(jīng)紀(jì)公司包括直接從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)或直接控股該法人機(jī)構(gòu)的母公司。
第五條 申請(qǐng)人必須依照《辦法》第十三條的規(guī)定遞交籌建申請(qǐng)材料。其中：
（一）籌建申請(qǐng)書應(yīng)包括擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司名稱、擬注冊(cè)地、注冊(cè)資本金、擬開展業(yè)務(wù)范圍、出資人名稱及各自的出資額等內(nèi)容。
（二）籌建申請(qǐng)表（格式見附表1）、籌建申請(qǐng)書、合資協(xié)議（或發(fā)起人協(xié)議）應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）出具，經(jīng)其法定代表人簽字并加蓋單位公章。合資協(xié)議中應(yīng)明確各出資人（或發(fā)起人）的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)。
（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程至少包括以下內(nèi)容：公司名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本，股東名稱和出資額、股東的權(quán)利和義務(wù)，公司法定代表人，公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，公司利潤(rùn)分配辦法，公司的解散事由與清算辦法等事項(xiàng)。
（四）境內(nèi)出資人應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）的復(fù)印件（該復(fù)印件應(yīng)經(jīng)工商管理部門確認(rèn)并加蓋工商管理部門公章）；境外出資人應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件，該復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證。
（五）境外出資人受其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管*監(jiān)管的，由金融監(jiān)管*或金融性行業(yè)協(xié)會(huì)出具《辦法》第十三條第五款所規(guī)定的同意其設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的意見函。
（六）出資人基本情況包括出資人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、出資人主要股東名冊(cè)、出資人分支機(jī)構(gòu)與主要關(guān)聯(lián)企業(yè)名冊(cè)、經(jīng)營(yíng)情況等事項(xiàng)。
第六條 獲得籌建許可的申請(qǐng)人申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)于籌建到期日前1個(gè)月向銀監(jiān)局提交延期申請(qǐng)表（格式見附表2）、延期申請(qǐng)報(bào)告等有關(guān)材料，說明延期原因，延期申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。
延期只限一次，延長(zhǎng)期限不得超過3個(gè)月。
第七條 籌建工作結(jié)束后，申請(qǐng)人應(yīng)向銀監(jiān)局提交符合《辦法》第十七條規(guī)定的資料,并由律師對(duì)上述材料出具與中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不相抵觸的無保留法律意見書。其中：
（一）開業(yè)申請(qǐng)表（格式見附表3）、開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）出具，經(jīng)其法定代表人簽字并加蓋單位公章。
（二）開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容包括籌建工作完成情況說明等事項(xiàng)。
（三）擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作制定的全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序。
（四）交易場(chǎng)所、交易設(shè)備和交易系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告，包括公安部門及消防部門出具的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施的驗(yàn)收文件正本。
第八條 銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的開業(yè)申請(qǐng)及業(yè)務(wù)范圍。對(duì)外國(guó)獨(dú)資貨幣經(jīng)紀(jì)公司和中外合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司，由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)金融許可證；對(duì)中資貨幣經(jīng)紀(jì)公司，由銀監(jiān)局負(fù)責(zé)頒發(fā)金融許可證。
批準(zhǔn)決定作出后，銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局應(yīng)在10日內(nèi)向擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司頒發(fā)金融許可證。
第九條 銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)通知擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司持下列材料到銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局領(lǐng)取金融許可證：
（一）銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件。
（二）金融機(jī)構(gòu)介紹信。
（三）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。
（四）銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局要求的其他資料。
第一條 根據(jù)《貨幣經(jīng)紀(jì)公司試點(diǎn)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）及有關(guān)規(guī)定制定本細(xì)則。
第二條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱銀監(jiān)會(huì))及其派出機(jī)構(gòu)，按照《辦法》和本細(xì)則規(guī)定對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理。
第二章 機(jī)構(gòu)設(shè)立
第三條 符合《辦法》第七條或第八條并且在擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司中持股比例的申請(qǐng)人應(yīng)向擬設(shè)地銀監(jiān)局（銀監(jiān)會(huì)省級(jí)派出機(jī)構(gòu)）提交符合《辦法》第十三條規(guī)定的資料，并由律師對(duì)上述材料出具與中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不相抵觸的無保留法律意見書。
第四條 《辦法》第七條第一款所指的貨幣經(jīng)紀(jì)公司包括直接從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)或直接控股該法人機(jī)構(gòu)的母公司。
第五條 申請(qǐng)人必須依照《辦法》第十三條的規(guī)定遞交籌建申請(qǐng)材料。其中：
（一）籌建申請(qǐng)書應(yīng)包括擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司名稱、擬注冊(cè)地、注冊(cè)資本金、擬開展業(yè)務(wù)范圍、出資人名稱及各自的出資額等內(nèi)容。
（二）籌建申請(qǐng)表（格式見附表1）、籌建申請(qǐng)書、合資協(xié)議（或發(fā)起人協(xié)議）應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）出具，經(jīng)其法定代表人簽字并加蓋單位公章。合資協(xié)議中應(yīng)明確各出資人（或發(fā)起人）的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)。
（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司章程至少包括以下內(nèi)容：公司名稱和住所、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本，股東名稱和出資額、股東的權(quán)利和義務(wù)，公司法定代表人，公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，公司利潤(rùn)分配辦法，公司的解散事由與清算辦法等事項(xiàng)。
（四）境內(nèi)出資人應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）的復(fù)印件（該復(fù)印件應(yīng)經(jīng)工商管理部門確認(rèn)并加蓋工商管理部門公章）；境外出資人應(yīng)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可文件的復(fù)印件，該復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證。
（五）境外出資人受其所在國(guó)家或地區(qū)金融監(jiān)管*監(jiān)管的，由金融監(jiān)管*或金融性行業(yè)協(xié)會(huì)出具《辦法》第十三條第五款所規(guī)定的同意其設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的意見函。
（六）出資人基本情況包括出資人名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、出資人主要股東名冊(cè)、出資人分支機(jī)構(gòu)與主要關(guān)聯(lián)企業(yè)名冊(cè)、經(jīng)營(yíng)情況等事項(xiàng)。
第六條 獲得籌建許可的申請(qǐng)人申請(qǐng)延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)于籌建到期日前1個(gè)月向銀監(jiān)局提交延期申請(qǐng)表（格式見附表2）、延期申請(qǐng)報(bào)告等有關(guān)材料，說明延期原因，延期申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。
延期只限一次，延長(zhǎng)期限不得超過3個(gè)月。
第七條 籌建工作結(jié)束后，申請(qǐng)人應(yīng)向銀監(jiān)局提交符合《辦法》第十七條規(guī)定的資料,并由律師對(duì)上述材料出具與中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)不相抵觸的無保留法律意見書。其中：
（一）開業(yè)申請(qǐng)表（格式見附表3）、開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）出具，經(jīng)其法定代表人簽字并加蓋單位公章。
（二）開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容包括籌建工作完成情況說明等事項(xiàng)。
（三）擬辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理工作制定的全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序。
（四）交易場(chǎng)所、交易設(shè)備和交易系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告，包括公安部門及消防部門出具的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及有關(guān)業(yè)務(wù)設(shè)施的驗(yàn)收文件正本。
第八條 銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)貨幣經(jīng)紀(jì)公司的開業(yè)申請(qǐng)及業(yè)務(wù)范圍。對(duì)外國(guó)獨(dú)資貨幣經(jīng)紀(jì)公司和中外合資貨幣經(jīng)紀(jì)公司，由銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)頒發(fā)金融許可證；對(duì)中資貨幣經(jīng)紀(jì)公司，由銀監(jiān)局負(fù)責(zé)頒發(fā)金融許可證。
批準(zhǔn)決定作出后，銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局應(yīng)在10日內(nèi)向擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司頒發(fā)金融許可證。
第九條 銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)通知擬設(shè)貨幣經(jīng)紀(jì)公司持下列材料到銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局領(lǐng)取金融許可證：
（一）銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件。
（二）金融機(jī)構(gòu)介紹信。
（三）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明。
（四）銀監(jiān)會(huì)或銀監(jiān)局要求的其他資料。