二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求。請將符合題目要求的選項代碼填入括號內。)
61．期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A．勤勉盡責
B．重點推薦
C．獨立客觀
D．保證收益
62．中國期貨業(yè)協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列（ ?。┘o律處分。
A．訓誡
B．公開譴責
C．暫停期貨從業(yè)人員資格3個月至6個月
D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
63．期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A．操縱期貨交易價格
B．違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者或者保證收益的
C．違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的
D．為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的
64．期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ?。┬袨椤?BR> A．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B．代理客戶從事期貨交易
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
65．期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出從事期貨經營業(yè)務的機構可以采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．責令改正
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．禁止離開國境
66．期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（ ?。?、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
A．從業(yè)資格考試
B．從業(yè)資格注冊和公示
C．執(zhí)業(yè)行為準則
D．后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查
67．有下列（ ?。┬袨橹坏模袊C監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。
A．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務
B．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假
C．不履行《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定的配合義務
D．不按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容
68．期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以（ ?。┨幜P。
A．加重
B．從輕
C.減輕
D．免予行政
69．交割倉庫（ ?。┙o倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。
A．未能及時交割
B．未履行貨物驗收職責
C．交割數(shù)量不符
D.因保管不善
70．下列說法正確的是（ ）。
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任
C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔
D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
71．（ ?。┢谪浖m紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
A．合同無效
B．侵權
C．實物交割糾紛
D．違約競合
72．期貨交易所有下列（ ）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。
A．未經批準變更名稱或者注冊資本
B．違反有價證券充抵保證金規(guī)定
C．未經批準設立分所或者其他任何交易場所
D．未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度
73．期貨交易所實施下列（ ）行為，應當經過中國證監(jiān)會的批準。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復交易品種
C．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法
D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則
74．期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（ ?。┑却胧┗怙L險。
A調整漲跌停板幅度
B．提高交易保證金標準
C．按一定原則減倉
D．限制交易
75．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列（ ?。l件。
A．申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準
B．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行
C．業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應
D．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰
76．期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列 （ ?。┥暾埐牧?。
A．終止營業(yè)部申請書
B．擬終止營業(yè)部的決議文件
C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
77．期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模瑧斣?日內通知期貨公司。
A．質押所持有的期貨公司股權
B．涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施
C．被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產
D．不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
78．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（ ?。┞氊煛?BR> A．撰寫并決定風險管理、內部控制制度
B．審議并決定風險管理、內部控制制度
C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
D．撰寫并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
79．期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（ ?。?，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
A．人事管理制度
B．業(yè)務管理規(guī)則
C．風險管理制度
D．財務管理制度
80．下列（ ?。┤藛T和機構應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
A．客戶和期貨交易所
B．期貨公司及其他期貨經營機構
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行
81．期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（ ?。┖推渌麘敼嫉募磿r行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
A．持倉量
B．成交量與成交價
C．高價與低價
D．開盤價與收盤價
82．國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下（ ?。┬袨榈?，依法給予行政處分或者紀律處分。
A．玩忽職守
B．徇私舞弊
C．濫用職權,收受賄賂
D．泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
83．期貨公司的（ ），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。
A．交易軟件
B.殺毒軟件
C．防火墻
D．結算軟件
84．期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列（ ?。┞殭唷?BR> A．參加或者列席與其履職相關的會議
B．查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C．了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D．與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話85．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司股東、董事，可以越過董事會直接向期貨公司首席風險官下達指令或者干涉期貨公司首席風險官的工作
B．期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向期貨公司首席風險官下達指令或者干涉期貨公司首席風險官的工作
C．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責
D．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，但有理由以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責
86．下列關于期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，說法正確的是（ ?。?
A．在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告
B．在每季度結束之日起5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告
C．每年2月10 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告
D．每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告
87．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列（ ）材料。
A．任職決定文件
B．相關會議的決議
C．相關人員的任職資格核準文件
D．高級管理人員職責范圍的說明
88．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列（ ?。┎牧?。
A．免職決定文件
B．相關會議的決議
C．免職理由及其履行職責情況
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
89．期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。以下（ ?。┣樾蔚?，不受前款規(guī)定所限.
A．在不同期貨公司內，營業(yè)部負責人改相同性質營業(yè)部負責人
B．在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人
C．在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。
D．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
90．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責
B．期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見
C．期貨公司獨立董事應當重點關注和保護期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見
D．期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
91．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，（ ?。?。
A．有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向公司報告，并遵循回避原則
B．有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作13內向公司報告，并遵循回避原則
C．公司應當在接到報告之日起3個工作13內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況
D．公司應當在接到報告之13起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況
92．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
B．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果C．1年內累計5次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
93．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職
B．自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起3年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員
C．推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機梅作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案
D．推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起3年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案
94．證券公司應當按照（ ?。┑脑瓌t，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
A．合法
B．合規(guī)
C．創(chuàng)新
D．審慎經營
95．證券公司應當根據(jù)（ ?。┑囊?guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。A．內部控制
B．風險防范
C．資格管理
D．風險隔離制度
96．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當（ ?。?BR> A．將其期貨賬戶信息報所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案
B．并按照中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定履行信息披露義務
C．將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案
D．并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
97．當出現(xiàn)下列（ ?。┣樾螘r，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險：A．．市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風險
B．客戶可能出現(xiàn)風險
C．現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
D．期貨市場行情發(fā)生重大變化
98．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ?。┬袨椤?BR> A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進行虛擬宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
99．下列因繳納、使用期貨投資者保障基金不當而進行的處罰，正確的是（ ）。
A．期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務許可證
B．期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰C．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部
D．對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關
100．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應當保存的（ ?。?，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?BR> A．會計憑證
B．會計賬簿
C．審計報告
D．財務會計報告
101．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，（ ?。?。
A．致使國家利益遭受一般損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役
B．致使國家利益遭受重大損失的，處五年年以下有期徒刑或者拘役
C．致使國家利益遭受特別重大損失的，處十七年以下有期徒刑
D．致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑
102．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，編造并且傳播影響（ ）交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
A．證券
B．期貨
C．外匯
D．外貿進出口
103．期貨交易活動實行（ ?。┑脑瓌t。
A．公開、公平、公正
B．誠實守信
C．投資者投資決策自主
D．投資風險自擔
104．期貨投資者保障基金按照（ ?。┑脑瓌t籌集。
A．取之于市場
B．公開、公平、公正
C．用之于市場
D．適量需要
105．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集
B．期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用
C．期貨投資者保障基金的管理和運用遵循取之于市場、用之于市場的原則
D．期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則
106．期貨投資者保障基金的使用遵循（ ?。┰瓌t，實行比例補償。
A．公開、合理、有效
B．集中管理、統(tǒng)籌使用
C．公平救助
D．保障投資者合法權益
107．下列對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務的管理，說法正確的是（ ?。?
A．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理
B．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理
C．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行自律管理
D．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理
108．（ ?。┮婪▽ζ谪浌镜慕鹑谄谪浗Y算業(yè)務實行自律管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會及其派出機構
109．期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（ ?。?。
A．交易結算業(yè)務資格
B．一般結算業(yè)務資格
C．特別結算業(yè)務資格
D．全面結算業(yè)務資格
110.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（ ?。┑取?BR> A．部門設置
B．人員配置
C.崗位責任
D．金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度
111.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門的崗位負責人應當具有擔任（ ）2年以上經歷。
A．期貨公司崗位負責人
B．期貨公司結算部門
C．期貨公司交易部門
D．期貨公司風險管理部門
112．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當（ ?。?。
A．按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表
B．建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度
C．建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制
D．確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準
113.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的（ ）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
A．真實性
B．準確性
C．完整性
D．合法性
114.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ?。┮约耙?guī)定的低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。
A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產的比例
C．流動資產與流動負債的比例
D．負債與凈資產的比例
115．計算期貨公司凈資本包含的項有（ ?。?。
A．凈資產
B．資產調整值
C．客戶未足額追加的保證金
D．流動存款
116．期貨公司應當按照（ ?。┑炔煌闆r采取不同比例對資產進行風險調整。
A.分類
B．流動性
C．賬齡
D．可回收性
117．非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（ ?。┨岢觥?BR> A．全面結算會員期貨公司
B．結算會員
C．特別結算會員
D．期貨交易所
118．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司應當于季度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表
B．在月度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表
C．期貨公司應當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作
D．中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表
119．期貨公司下列（ ?。┤藛T應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
A．法定代表人
B．結算負責人
C．制表人
D．經營管理主要負責人、財務負責人
120．下列關于期貨公司風險監(jiān)督報表，正確的做法是（ ?。?BR> A．期貨公司風險監(jiān)督報表的保存期限應當不少于20年
B．期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章
C．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表
D．期貨公司應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表
61．期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A．勤勉盡責
B．重點推薦
C．獨立客觀
D．保證收益
62．中國期貨業(yè)協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列（ ?。┘o律處分。
A．訓誡
B．公開譴責
C．暫停期貨從業(yè)人員資格3個月至6個月
D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
63．期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A．操縱期貨交易價格
B．違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者或者保證收益的
C．違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的
D．為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的
64．期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ?。┬袨椤?BR> A．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益
B．代理客戶從事期貨交易
C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
65．期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出從事期貨經營業(yè)務的機構可以采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．責令改正
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．禁止離開國境
66．期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（ ?。?、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
A．從業(yè)資格考試
B．從業(yè)資格注冊和公示
C．執(zhí)業(yè)行為準則
D．后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查
67．有下列（ ?。┬袨橹坏模袊C監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。
A．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務
B．在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假
C．不履行《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定的配合義務
D．不按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條的規(guī)定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容
68．期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以（ ?。┨幜P。
A．加重
B．從輕
C.減輕
D．免予行政
69．交割倉庫（ ?。┙o倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。
A．未能及時交割
B．未履行貨物驗收職責
C．交割數(shù)量不符
D.因保管不善
70．下列說法正確的是（ ）。
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應的賠償責任
C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔
D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
71．（ ?。┢谪浖m紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
A．合同無效
B．侵權
C．實物交割糾紛
D．違約競合
72．期貨交易所有下列（ ）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。
A．未經批準變更名稱或者注冊資本
B．違反有價證券充抵保證金規(guī)定
C．未經批準設立分所或者其他任何交易場所
D．未建立或者未執(zhí)行客戶交易編碼制度、保證金管理制度
73．期貨交易所實施下列（ ）行為，應當經過中國證監(jiān)會的批準。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復交易品種
C．對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法
D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則
74．期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（ ?。┑却胧┗怙L險。
A調整漲跌停板幅度
B．提高交易保證金標準
C．按一定原則減倉
D．限制交易
75．期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列（ ?。l件。
A．申請日前2個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準
B．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行
C．業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經營計劃相適應
D．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰
76．期貨公司營業(yè)部終止的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列 （ ?。┥暾埐牧?。
A．終止營業(yè)部申請書
B．擬終止營業(yè)部的決議文件
C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
77．期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模瑧斣?日內通知期貨公司。
A．質押所持有的期貨公司股權
B．涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施
C．被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產
D．不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
78．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（ ?。┞氊煛?BR> A．撰寫并決定風險管理、內部控制制度
B．審議并決定風險管理、內部控制制度
C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
D．撰寫并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求
79．期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行（ ?。?，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
A．人事管理制度
B．業(yè)務管理規(guī)則
C．風險管理制度
D．財務管理制度
80．下列（ ?。┤藛T和機構應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
A．客戶和期貨交易所
B．期貨公司及其他期貨經營機構
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行
81．期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（ ?。┖推渌麘敼嫉募磿r行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。
A．持倉量
B．成交量與成交價
C．高價與低價
D．開盤價與收盤價
82．國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，有如下（ ?。┬袨榈?，依法給予行政處分或者紀律處分。
A．玩忽職守
B．徇私舞弊
C．濫用職權,收受賄賂
D．泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密
83．期貨公司的（ ），應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。
A．交易軟件
B.殺毒軟件
C．防火墻
D．結算軟件
84．期貨公司首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列（ ?。┞殭唷?BR> A．參加或者列席與其履職相關的會議
B．查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
C．了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
D．與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話85．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司股東、董事，可以越過董事會直接向期貨公司首席風險官下達指令或者干涉期貨公司首席風險官的工作
B．期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向期貨公司首席風險官下達指令或者干涉期貨公司首席風險官的工作
C．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責
D．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合期貨公司首席風險官的工作，但有理由以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓期貨公司首席風險官履行職責
86．下列關于期貨公司首席風險官提交的季度、年度工作報告，說法正確的是（ ?。?
A．在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告
B．在每季度結束之日起5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告
C．每年2月10 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告
D．每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告
87．期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列（ ）材料。
A．任職決定文件
B．相關會議的決議
C．相關人員的任職資格核準文件
D．高級管理人員職責范圍的說明
88．期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告，并提交下列（ ?。┎牧?。
A．免職決定文件
B．相關會議的決議
C．免職理由及其履行職責情況
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
89．期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。以下（ ?。┣樾蔚?，不受前款規(guī)定所限.
A．在不同期貨公司內，營業(yè)部負責人改相同性質營業(yè)部負責人
B．在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人
C．在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。
D．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
90．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責
B．期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見
C．期貨公司獨立董事應當重點關注和保護期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見
D．期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
91．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，（ ?。?。
A．有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向公司報告，并遵循回避原則
B．有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作13內向公司報告，并遵循回避原則
C．公司應當在接到報告之日起3個工作13內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況
D．公司應當在接到報告之13起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況
92．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果
B．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果C．1年內累計5次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任
93．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職
B．自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起3年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員
C．推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機梅作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案
D．推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起3年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案
94．證券公司應當按照（ ?。┑脑瓌t，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
A．合法
B．合規(guī)
C．創(chuàng)新
D．審慎經營
95．證券公司應當根據(jù)（ ?。┑囊?guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。A．內部控制
B．風險防范
C．資格管理
D．風險隔離制度
96．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當（ ?。?BR> A．將其期貨賬戶信息報所在地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案
B．并按照中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定履行信息披露義務
C．將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案
D．并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務
97．當出現(xiàn)下列（ ?。┣樾螘r，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險：A．．市場出現(xiàn)系統(tǒng)性風險
B．客戶可能出現(xiàn)風險
C．現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
D．期貨市場行情發(fā)生重大變化
98．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ?。┬袨椤?BR> A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進行虛擬宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為
99．下列因繳納、使用期貨投資者保障基金不當而進行的處罰，正確的是（ ）。
A．期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務許可證
B．期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰C．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將期貨投資者保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部
D．對挪用、侵占、騙取期貨投資者保障基金的違法行為，依法查處；對有關失職人員，依法追究法律責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關
100．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應當保存的（ ?。?，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?BR> A．會計憑證
B．會計賬簿
C．審計報告
D．財務會計報告
101．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產或者嚴重損失，（ ?。?。
A．致使國家利益遭受一般損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役
B．致使國家利益遭受重大損失的，處五年年以下有期徒刑或者拘役
C．致使國家利益遭受特別重大損失的，處十七年以下有期徒刑
D．致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑
102．《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，編造并且傳播影響（ ）交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
A．證券
B．期貨
C．外匯
D．外貿進出口
103．期貨交易活動實行（ ?。┑脑瓌t。
A．公開、公平、公正
B．誠實守信
C．投資者投資決策自主
D．投資風險自擔
104．期貨投資者保障基金按照（ ?。┑脑瓌t籌集。
A．取之于市場
B．公開、公平、公正
C．用之于市場
D．適量需要
105．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集
B．期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用
C．期貨投資者保障基金的管理和運用遵循取之于市場、用之于市場的原則
D．期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則
106．期貨投資者保障基金的使用遵循（ ?。┰瓌t，實行比例補償。
A．公開、合理、有效
B．集中管理、統(tǒng)籌使用
C．公平救助
D．保障投資者合法權益
107．下列對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務的管理，說法正確的是（ ?。?
A．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理
B．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行監(jiān)督管理
C．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務實行自律管理
D．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理
108．（ ?。┮婪▽ζ谪浌镜慕鹑谄谪浗Y算業(yè)務實行自律管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．中國證監(jiān)會及其派出機構
109．期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（ ?。?。
A．交易結算業(yè)務資格
B．一般結算業(yè)務資格
C．特別結算業(yè)務資格
D．全面結算業(yè)務資格
110.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括（ ?。┑取?BR> A．部門設置
B．人員配置
C.崗位責任
D．金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度
111.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門的崗位負責人應當具有擔任（ ）2年以上經歷。
A．期貨公司崗位負責人
B．期貨公司結算部門
C．期貨公司交易部門
D．期貨公司風險管理部門
112．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司應當（ ?。?。
A．按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表
B．建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度
C．建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制
D．確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準
113.會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內容的（ ）進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
A．真實性
B．準確性
C．完整性
D．合法性
114.期貨公司風險監(jiān)管指標包括（ ?。┮约耙?guī)定的低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。
A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產的比例
C．流動資產與流動負債的比例
D．負債與凈資產的比例
115．計算期貨公司凈資本包含的項有（ ?。?。
A．凈資產
B．資產調整值
C．客戶未足額追加的保證金
D．流動存款
116．期貨公司應當按照（ ?。┑炔煌闆r采取不同比例對資產進行風險調整。
A.分類
B．流動性
C．賬齡
D．可回收性
117．非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（ ?。┨岢觥?BR> A．全面結算會員期貨公司
B．結算會員
C．特別結算會員
D．期貨交易所
118．下列說法正確的是（ ?。?。
A．期貨公司應當于季度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表
B．在月度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表
C．期貨公司應當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作
D．中國證監(jiān)會派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表
119．期貨公司下列（ ?。┤藛T應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。
A．法定代表人
B．結算負責人
C．制表人
D．經營管理主要負責人、財務負責人
120．下列關于期貨公司風險監(jiān)督報表，正確的做法是（ ?。?BR> A．期貨公司風險監(jiān)督報表的保存期限應當不少于20年
B．期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章
C．期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表
D．期貨公司應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表