2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測試題（2）（含答案詳解）
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
21.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（ ?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。
A.中國證監(jiān)會B.中國結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司D.相關(guān)經(jīng)紀人員
答案：B
解析：投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國結(jié)算公司確認后才能補辦新的證券賬戶卡。
22.填寫委托單的第一要點是填寫（ ）。
A.證券賬號B.交割日期C.數(shù)量D.品種
答案：D
解析：D項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。
23.我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是（ ）。
A.時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
答案：D
解析：價格優(yōu)先原則是指較高買進申報價格優(yōu)先于較低買進申報價格，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格;時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。價格優(yōu)先的原則優(yōu)于時間優(yōu)先的原則。
24.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ?。┲贫?。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
25.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司D.各銀行
答案：A
解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。
26.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（ ?。┓?。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：凈申購金額=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申購份額=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因場內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。
27.股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡?，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
A.500萬B.800萬C.1億D.2億
答案：C
解析：采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
28.A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4—24）×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。
29.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?BR> A.期貨公司B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定責任承擔者
D.證監(jiān)會確定責任承擔者
答案：A
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
30.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣釉黾酉鄳?yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.無償送股比例B.有償送股比例
C.有效送股比例D.約定送股比例
解析：上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
31.下列關(guān)于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖牵ā 。?BR> A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作
B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念
C.對風險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批
D.加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風險點的控制
答案：A
解析：A項應(yīng)該強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應(yīng)嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。
32.下列（ ）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A.選擇交易對手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價格的自主性
答案：A
解析：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是決策的自主性，這表現(xiàn)在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
33.內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
答案：B
解析：B項持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。
34.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
答案：A
解析：B項會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內(nèi)部管理;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的處罰。
35.證券公司的（ ）是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。?，從而造成證券價格異常波動。
A.供求關(guān)系B.交易價格C.市場秩序D.交易量
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個__月內(nèi)啟動推廣工作，并在__個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。
38.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
解析：資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。
39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（ ?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所D.商務(wù)部
答案：B
解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
40.在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務(wù)有（ ?。?。
A.按合同約定承擔投資風險
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
答案：D
解析：在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)包括：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
21.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)（ ?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。
A.中國證監(jiān)會B.中國結(jié)算公司
C.相關(guān)證券公司D.相關(guān)經(jīng)紀人員
答案：B
解析：投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶卡。掛失的結(jié)果需經(jīng)中國結(jié)算公司確認后才能補辦新的證券賬戶卡。
22.填寫委托單的第一要點是填寫（ ）。
A.證券賬號B.交割日期C.數(shù)量D.品種
答案：D
解析：D項品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也是填寫委托單的第一要點。
23.我國證券交易所場內(nèi)交易遵循的競價原則是（ ）。
A.時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
答案：D
解析：價格優(yōu)先原則是指較高買進申報價格優(yōu)先于較低買進申報價格，較低賣出申報價格優(yōu)先于較高賣出申報價格;時間優(yōu)先原則是指同價位之買賣委托單，依買賣委托單輸入交易所計算機自動交易系統(tǒng)的時間先后原則決定其先后順序。價格優(yōu)先的原則優(yōu)于時間優(yōu)先的原則。
24.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了（ ?。┲贫?。
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
答案：C
解析：2006年5月19日，深圳證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國結(jié)算公司共同發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。從這兩個文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
25.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司D.各銀行
答案：A
解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。
26.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（ ?。┓?。
A.9611 B.9611.9 C.9611.92 D.9612
答案：A
解析：凈申購金額=10000÷（1+1.5%）=9852.22（元），申購份額=9852.22÷1.0250=9611.92（份），因場內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金零頭返還給投資者。
27.股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過（ ?。┢钡?，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
A.500萬B.800萬C.1億D.2億
答案：C
解析：采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。
28.A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A.10% B.40% C.50% D.60%
答案：C
解析：次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即2.40元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（26.4—24）×125%×1=3（元），漲跌幅比例為3/6=50%。
29.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?BR> A.期貨公司B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定責任承擔者
D.證監(jiān)會確定責任承擔者
答案：A
解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
30.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣釉黾酉鄳?yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。
A.無償送股比例B.有償送股比例
C.有效送股比例D.約定送股比例
解析：上海證券交易所在進行配股操作時應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
31.下列關(guān)于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當?shù)氖牵ā 。?BR> A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作
B.要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念
C.對風險程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實行實時復(fù)核、分級審批
D.加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風險點的控制
答案：A
解析：A項應(yīng)該強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應(yīng)嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。
32.下列（ ）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A.選擇交易對手的自主性
B.選擇交易品種的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易價格的自主性
答案：A
解析：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是決策的自主性，這表現(xiàn)在：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
33.內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.持有公司3%股份的股東
C.發(fā)行人控股的公司
D.保薦人
答案：B
解析：B項持有公司5%以上股份的股東才構(gòu)成內(nèi)幕信息的知情人。
34.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（ ）。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
答案：A
解析：B項會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;C項自律管理的主要措施包括思想上提高認識、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離、嚴格保密紀律和加強員工內(nèi)部管理;D項不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的處罰。
35.證券公司的（ ）是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。?，從而造成證券價格異常波動。
A.供求關(guān)系B.交易價格C.市場秩序D.交易量
答案：A
解析：董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風險控制指標規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業(yè)務(wù)具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。
37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個__月內(nèi)啟動推廣工作，并在__個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A.1;5 B.3;15 C.2;30 D.6;60
答案：D
解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。
38.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機構(gòu)，以下說法錯誤的是（ ?。?BR> A.資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是出具資產(chǎn)托管報告
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
答案：D
解析：資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃。
39.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括（ ?。┲贫ǖ暮贤貍錀l款。
A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所D.商務(wù)部
答案：B
解析：《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
40.在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務(wù)有（ ?。?。
A.按合同約定承擔投資風險
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
答案：D
解析：在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔的義務(wù)包括：①按合同約定承擔投資風險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用