第六部分 經(jīng)濟(jì)法
一 合同法律制度
一 合同法律制度概述
合同法律制度: 由調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范所建立起來的制度。
二 合同的訂立
合同訂立是指合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上、就合同的主要條款達(dá)成一致。
包括要約和承諾兩個階段。
三 合同的效力
1 合同的生效要件和生效時間
承諾生效時合同成立。但是，只是解決合同的存在問題，合同的生效問題還必須有以下要件：
1）合同的主體合格。2）意思表示真實。3）不違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定和社會公共利益。4）必須具備法律所要求的形式。
依法成立的合同，自成立時生效。
2 無效合同
1）特征：違法性，自始無效，不可履行。
2）分類：
（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益。
（2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益。
（3）以合法形式掩蓋非法目的。
（4）損害社會公共利益。
（5）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。
（6）合同中的下列免責(zé)條款無效：1）造成對方人身傷害的。2）因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的。
（7）提供格式條款合同的一方、在合同中免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的條款無效。
3 效力未定的合同
效力待定合同的種類：1）限制民事行為能力人訂立的合同。2）行為人無權(quán)代理訂立的合同。3）沒有處分權(quán)的行為人訂立的合同。
1）為了保護(hù)相對人的正當(dāng)權(quán)益，并使合同效力和交易關(guān)系盡快確定下來，《合同法》賦予了相對人催告權(quán)和撤消權(quán)。相對人可以催告法定代理人在1個月內(nèi)予以追認(rèn)，法定代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)以前，善意相對人有撤消的權(quán)利。
2）行為人無權(quán)代理訂立的合同包括行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同三種情形。相對人可以催告法定代理人在1個月內(nèi)予以追認(rèn)，法定代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)以前，善意相對人有撤消的權(quán)利。
3）沒有處分權(quán)的行為人訂立的合同、經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)合同有效。
4 可變更或撤銷的合同
當(dāng)事人意思表示不真實的合同、包括因重大誤解訂立的合同、顯失公平的合同（明顯不公平、一方獲利超過法律所允許范圍、受害一方在缺乏經(jīng)驗或緊迫情況下定的合同）
5 無效和可變更或撤銷的合同處理與締約過失責(zé)任
1）無效和可撤銷合同處理
2）締約過失責(zé)任
（四）合同的效力
1、合同的履行的原則：全面履行、協(xié)作履行、誠實信用、經(jīng)濟(jì)合理
2、合同內(nèi)容約定不明的履行規(guī)則
質(zhì)量要求不明確的，
按照國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行；
價款或報酬不明確的，
按照訂立合同時履行地的市場價格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價或政府指導(dǎo)價的，按照規(guī)定履行；
履行地點不明確，
給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地旅行；交付不動產(chǎn)的，在不動產(chǎn)所在地履行；其他標(biāo)的，在履行一方所在地履行；
履行期限不明確的，
債務(wù)人可以隨時履行，債權(quán)人也可以隨時要求履行，但應(yīng)當(dāng)給對方必要的準(zhǔn)備時間。
履行方式不明確的，
按照有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行；
履行費用的負(fù)擔(dān)不明確，
有履行義務(wù)一方負(fù)擔(dān)。
3、第三人代為履行
當(dāng)事人約定由債務(wù)人向第三人履行債務(wù)的，債務(wù)人未向第三人履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。
當(dāng)事人約定由第三人向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。
4、同時履行抗辯權(quán)和后履行抗辯權(quán)
同時履行抗辯權(quán)；當(dāng)事人互相負(fù)有債務(wù)，沒有先后履行順序同時履行，一方在對方履行之前有權(quán)利拒絕其履行要求；
后履行抗辯權(quán)：當(dāng)事人互相負(fù)有債務(wù)，有先后履行順序、先履行一方未履行，后一方有權(quán)利拒絕其履行要求。
5、中止履行
應(yīng)當(dāng)先履行一方在遇到下列情況之一時，可以中止履行：
1）經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化 2）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)抽逃資金逃避債務(wù) 3）喪失商譽 4）其它
6、代位權(quán)和撤銷權(quán)
因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院以自己名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬債務(wù)人人身的除外。
撤銷權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限，債權(quán)人行使撤銷權(quán)的必要費用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)；
撤銷權(quán)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起1年內(nèi)行使哉袢說男形⑸掌?年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的，該撤銷權(quán)消滅。
（五）合同的變更與轉(zhuǎn)讓
1、合同的變更的5個特征：1)雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上對原來合同的更新;2)只是合同內(nèi)容的局部變更而不是全部內(nèi)容的變更 ;
3)合同變更后,原來沒有履行的能容不再履行; 4)合同的變更不影響當(dāng)事人要求賠償?shù)臋?quán)利
5)合同變更一般應(yīng)采取書面型式.
2、合同的轉(zhuǎn)讓（合同主體的變更）
1）合同轉(zhuǎn)讓的條件：（1）必須有合法有效的合同關(guān)系存在 （2）轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的程序 （3）必須由轉(zhuǎn)讓人與受讓人達(dá)成協(xié)議
（4）轉(zhuǎn)讓必須合法而且不得違反社會公共利益
2）不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）合同性質(zhì)決定的 （2）按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓 （3）依照法律規(guī)定不能轉(zhuǎn)讓
3）分類：合同權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓或者一并轉(zhuǎn)讓。
合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的特征：（1）不改變合同權(quán)利的內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓的主體不能是債務(wù)人。（2）轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是合同權(quán)利 （3）轉(zhuǎn)讓的權(quán)利是全部權(quán)利或是部分權(quán)利
（4）債權(quán)人轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的同時一并轉(zhuǎn)讓合同的從權(quán)利，除非專屬于債權(quán)人所有；（5）債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人，否則轉(zhuǎn)讓無效
（6）債務(wù)人接到通知與讓與人對抗時，可以向受讓人主張（抗辨權(quán)）。
合同債務(wù)轉(zhuǎn)讓必須得到債權(quán)人同意。合同權(quán)利義務(wù)的全部轉(zhuǎn)讓必須得到另一方當(dāng)事人同意。
（六）合同的權(quán)利義務(wù)終止
1、合同的權(quán)力義務(wù)終止的情形
（1）債務(wù)已經(jīng)按照約定履行（2）合同解除（3）債務(wù)相互抵消（4）債務(wù)人依法將標(biāo)的物提存 （5）債權(quán)人免除債務(wù) （6）債權(quán)與債務(wù)同歸于一人
（7）法律規(guī)定或當(dāng)事人約定其它情況
2、合同解除
特點：1）合同解除只適用于有效合同 2）必須具備一定條件 3）必須有解除行為 4）必須在法定或約定期限內(nèi)行使合同的解除權(quán)
5）合同解除是合同關(guān)系自始消滅或向?qū)硐麥?BR> 分類：約定解除（分為協(xié)議解除和約定解除權(quán)）和法定解除（條件：1）不可抗力致使 2）當(dāng)事人一方明確表示或以自己行為表明不履行主要債務(wù)
3）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)、經(jīng)過催告以后在合理期限沒有履行 4）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約為致使不能實現(xiàn)合同目的?nbsp;
3、債務(wù)抵銷
4、債務(wù)人提存的情形
1）債權(quán)人無正當(dāng)理由拒絕受領(lǐng) 2）債權(quán)人下落不明 3）債權(quán)人死亡未確定繼承人或喪失民事行為能力未確定監(jiān)護(hù)人。
（七）違約責(zé)任
違約分為履行期到來后的違約和預(yù)期違約。
性質(zhì)；民事責(zé)任、違約方賠償守約 方損失。 歸責(zé)原則：嚴(yán)格責(zé)任原則和過錯責(zé)任原則為補充。
條件：當(dāng)事人有違反合同的行為、違反合同的行為造成對方損失、違約行為和損失事實之間存在一定的因果關(guān)系。
承擔(dān)違約責(zé)任的方式：
繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失、違約金、定金
免則事由：法定免責(zé)事由－－不可抗力；約定事由。
（八）合同的擔(dān)保
擔(dān)保形式有保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金五種。
1）保證
凡具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，都可以作保證人。
不得作保證人為：
①除非經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國政府或者國際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸之外，國家機關(guān)不得為保證人。
②學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得為保證人。
③企業(yè)法人的分支機構(gòu)、職能部門不得為保證人，但企業(yè)法人的分支機構(gòu)有法人書面授權(quán)的，可以在授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
保證合同保證人與債權(quán)人就保證問題依法達(dá)成的專門的書面協(xié)議
保證有兩種形式；一般保證和連帶保證。
一般保證是指當(dāng)事人在保證合同中約定，債務(wù)人不能履行債務(wù)時，由保證人承擔(dān)保證責(zé)任。
連帶責(zé)任保證是指當(dāng)事人在保證合同中約定保證人與債務(wù)人對債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的保證。
需要明確的是，如果當(dāng)事人在保證合同中對保證方式?jīng)]有約定或約定不明確，由保證人承擔(dān)保證責(zé)任。
保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。
保證人與債權(quán)人約定有保證期間的，從其約定；保證人與債權(quán)人未約定保證期間的，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起6個月內(nèi)。連帶責(zé)任保證的保證期間亦有約定期間和法定期間之分。保證人與債權(quán)人約定保證期間的，從其約定。保證人與債權(quán)人未約定保證期間的，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起6個月內(nèi)。只要債權(quán)人未要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的，保證人可以免除保證責(zé)任。
保證責(zé)任消滅原因：1、在保證期間內(nèi)，債權(quán)人未經(jīng)保證人書面同意，許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)的，對轉(zhuǎn)讓的債務(wù)部分，保證責(zé)任消滅。2，債權(quán)人與債務(wù)人協(xié)議變更主合同，未經(jīng)保證人書面同意的，保證責(zé)任消滅。保證合同另有約定的，按照約定。3，對連續(xù)發(fā)生的債權(quán)做保證，未約定保證期間的，保證人可以隨時書面通知債權(quán)人終止保證合同，保證責(zé)任消滅。4、同一債權(quán)既有物的擔(dān)保又有保證，保證人對物的擔(dān)保以外的債權(quán)承擔(dān)保證責(zé)任。5、債權(quán)人許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得保證人書面同意。
2）抵押
在抵押法律關(guān)系中，提供特定擔(dān)保財產(chǎn)的債務(wù)人或者第三人稱抵押人。
抵押類型：不動產(chǎn)抵押，動產(chǎn)抵押，權(quán)利抵押，財團(tuán)抵押，額抵押。
可用于抵押財產(chǎn)有：房屋和其他地上定著物，機器運輸工具，依法有權(quán)處分的國有土地使用權(quán)、房屋和其他地上定著物，抵押人依法有權(quán)處分的機器運輸工具和其他財產(chǎn)，抵押人依法承包并經(jīng)發(fā)包方同意抵押的土地使用權(quán)。
不可用于抵押財產(chǎn)有：土地使用權(quán)，耕地、宅基地、自留地，自留山等集體所有的土地使用權(quán)，學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體的教育設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會公益設(shè)施；所有權(quán)、使用權(quán)不明或者有爭議的財產(chǎn)，依法被查封、扣押、監(jiān)管的財產(chǎn)，依法不得抵押的其他財產(chǎn)。
抵押合同是指抵押人和抵押權(quán)人依法確定抵押關(guān)系，明確互相權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
以下財產(chǎn)作抵押物時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，抵押合同自登記之日起生效：以五地上定著物的土地使用權(quán)抵押的，應(yīng)向核發(fā)土地使用權(quán)證書的土地管理部門辦理登記，以城市房地產(chǎn)或者鄉(xiāng)村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，應(yīng)向縣級以上地方人民政府規(guī)定的部門辦理登記，以林木抵押的，應(yīng)向縣級以上林木主管部門辦理登記。以航空器、船舶、車輛抵押的，為運輸工具的管理部門，以企業(yè)設(shè)備和其他動產(chǎn)抵押的，為財產(chǎn)所在地的工商管理部門
3）質(zhì)押
分為動產(chǎn)質(zhì)押與權(quán)利質(zhì)押
權(quán)利質(zhì)押的范圍：匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單、依法可以轉(zhuǎn)讓的股票、股份、商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)。
4）留置 5）定金
（九）其它規(guī)定
1、涉外合同的法律適用
2、合同管理
二、公司法律制度
（一）公司法和公司概述
法律特點：1、是一種組織法 2、是一種行為法 3、是一種強制性規(guī)范較多的法律
（二）有限責(zé)任公司設(shè)立與組織機構(gòu)
（三）股份有限公司設(shè)立與組織機構(gòu)
（四）股份公司股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
（五）公司債券
（六）公司財務(wù)、會計
（七）公司合并、分立
1、決議：公司的股東會 2、批準(zhǔn)機構(gòu)：國務(wù)院授權(quán)部門和省級人民政府
3、合并形式：吸收、分立 4、通知債權(quán)人時間：10日內(nèi)、30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。
5、債權(quán)人權(quán)利：接到通知書30日內(nèi)（未接到90日內(nèi)）有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保
（八）公司破產(chǎn)、解散和清算
1、公司有下列情形之一的可以解散：1）營業(yè)期限屆滿 2）股東會議決定的 3）合并或分立 4）依法關(guān)閉的
2、公司清算組清算期間的權(quán)利：1）清理公司財產(chǎn)編制資產(chǎn)負(fù)債表與財產(chǎn)清單 2）通知公告?zhèn)鶛?quán)人 3）處理與清算未了解業(yè)務(wù) 4）清繳所欠稅款 5）清理債權(quán)、債務(wù)
6）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn) 7）代表公司參與民事訴訟活動。
（九）違反《公司法》的法律責(zé)任
1、1）虛假虛報、發(fā)起人或股東未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)的：處以虛報注冊資本額5％－10％罰款
1、2）隱瞞重要事實：處以1萬－10萬元罰款
二、公司法律制度
（一）公司法和公司概述
1、公司法概念與特征
1）是一種組織法 2）是一種行為法 3）是一種強制性規(guī)范較多的法律
2、公司的概念、特征、種類
1）分為有限責(zé)任公司與股份有限公司
2）特征有三：1）依（公司）法設(shè)立的社會經(jīng)濟(jì)組織 2）盈利為目的 3）獨立法人資格（權(quán)利與義務(wù)）
3）種類（角度――從股東責(zé)任的角度看）
A 有限責(zé)任公司 B股份有限公司 C無限責(zé)任公司 D兩合公司（指AC）
（二）有限責(zé)任公司的設(shè)立及組織機構(gòu)
1、設(shè)立
1）設(shè)立條件：A 2～50個股東共同出資 ； B 50萬元注冊資本（生產(chǎn)經(jīng)營型）、30萬元（商業(yè)零售型）、10萬元（科技咨詢服務(wù)類） ；C
股東共同制定公司章程 D 名稱與組織機構(gòu) E 固定場所經(jīng)營、生產(chǎn)條件。
2）設(shè)立程序
定章程、審批、股東繳付出資、驗資、設(shè)立登記
2、組織機構(gòu)
1）股東會――公司權(quán)力機構(gòu)：股東按照出資比例行使表決權(quán)力、2／3以上代表通過后可以：修改公司章程、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式形成決議。1／4以股東上或1／3以上董事或監(jiān)事可以提召開臨時會議，固定會按照章程規(guī)定開，同時、15日前就要通知全體股東。
2）董事會――股東會的執(zhí)行機構(gòu)，成員3～13人，董事長是公司的法人代表，每屆任期不超過3年，1／3 以上董事可以提議召開董事會議、于10日前通知全體董事。
3）經(jīng)理――董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)。
4）監(jiān)事會――不少于3人、任期3年。
5）董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職資格：
3、國有獨資公司的特別規(guī)定：不設(shè)股東會。
（三）股份有限責(zé)任公司的設(shè)立及組織機構(gòu)
1、設(shè)立
1）設(shè)立條件：A5人以上發(fā)起（過半數(shù)在中國境內(nèi)有住所）；國有企業(yè)改制應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式，人數(shù)可以少于5人發(fā)起。
B最低1000萬元注冊資本；C發(fā)起人制訂制定公司章程 D 名稱與組織機構(gòu) E 固定場所經(jīng)營、生產(chǎn)條件。E 股份發(fā)行與募集要合法
2）設(shè)立程序
獲得批準(zhǔn)、設(shè)立方式（發(fā)起還是募集）、定公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和向社會公開募集股份（發(fā)起人自己認(rèn)購35％以上）、驗資并30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會、之后于
30日內(nèi)辦理申請設(shè)立登記。
2、組織機構(gòu)
1）股東會――公司權(quán)力機構(gòu)。一年一次年會。有下列情形之一的、應(yīng)該2個月內(nèi)召開臨時股東大會：A 少于2／3以上董事會人數(shù) B 公司未彌補虧損達(dá)到股本總額1／3
C監(jiān)事可以提召開臨時會議，D 董事會認(rèn)為必要時E
持有公司股份10％以上的股東請求時。股東按照出資比例行使表決權(quán)力。、2／3以上代表通過后可以：修改公司章程、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式形成決議。半數(shù)通過決議。
2）董事會――股東會的執(zhí)行機構(gòu)，成員5～19人，董事長是公司的法人代表，每屆任期不超過3年，1年至少2次召開董事會議、于10日前通知全體董事。1／2以上董事出席。會議決議要過半數(shù)。
3）經(jīng)理――董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)。
4）監(jiān)事會――不少于3人、任期3年。
（四）股份有限責(zé)任公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
1、股份發(fā)行：同股同權(quán)、同股同利，發(fā)行價不能低于票面金額，發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明字樣。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票而且不可以另立戶名，對社會公眾發(fā)行記不記名都可以。公司登記成立以前不得向股東繳付股票。
2、股份轉(zhuǎn)讓：在證券交易所進(jìn)行，發(fā)起人持有的本公司股份3年內(nèi)不可以轉(zhuǎn)讓。記名股票與無記名股票的轉(zhuǎn)讓不同：前者是通過背書、后者是直接交付股票。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份、不能在任職期間轉(zhuǎn)讓。
3、股票上市的條件：已經(jīng)報批而且公開發(fā)行、股本總額不低于5000萬、連續(xù)3年盈利、持股人不低于1000人（面值1000元者）、向社會公開發(fā)行股份達(dá)到公司股份總額的25％以上、公司股本總額超過4億元的向社會公開發(fā)行股份的比例為15％以上，公司在最近3年內(nèi)沒有重大違法行為，財務(wù)無虛假記載。
（五）公司債券
1、發(fā)行主體：股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金。
2、發(fā)行條件：1）股份公司凈資產(chǎn)不低于3000萬、有限公司的不低于6000萬 2）累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)40％
3）最近3年平均可以分配利潤足以支付公司債券一年的利息 4）投資符合產(chǎn)業(yè)政策 5）債券利率不能高于限定利率水平。
3、下類之一不可以再次發(fā)行股票：1）前一次發(fā)行的公司債券沒有募集足的 2）對已經(jīng)發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實并且還在延續(xù)的。
（六）公司財務(wù)、會計
1、財務(wù)會計報告內(nèi)容：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財務(wù)狀況變動表、財務(wù)情況說明書、利潤分配表
2、利潤分配：10％計入法定公積金 、5％－10％列入法定公益金。法定公積金轉(zhuǎn)資本但是六寸不可以少于注冊資本的25％ 。
公司的公積金可以用于1）彌補公司虧損 2）擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營 3）轉(zhuǎn)為增加公司資本。
（七）司合并、分立
決議：公司的股東會 2、批準(zhǔn)機構(gòu)：國務(wù)院授權(quán)部門和省級人民政府
3、合并形式：吸收、分立 4、通知債權(quán)人時間：10日內(nèi)、30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。
5、債權(quán)人權(quán)利：接到通知書30日內(nèi)（未接到90日內(nèi)）有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保
（八）司破產(chǎn)、解散和清算
公司有下列情形之一的可以解散：1）營業(yè)期限屆滿 2）股東會議決定的 3）合并或分立 4）依法關(guān)閉的
公司清算組清算期間的權(quán)利：1）清理公司財產(chǎn)編制資產(chǎn)負(fù)債表與財產(chǎn)清單 2）通知公告?zhèn)鶛?quán)人 3）處理與清算未了解業(yè)務(wù) 4）清繳所欠稅款 5）清理債權(quán)、債務(wù)
6）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn) 7）代表公司參與民事訴訟活動。
（九）反《公司法》的法律責(zé)任
1、3）虛假虛報、發(fā)起人或股東未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)的：處以虛報注冊資本額5％－10％罰款
1、4）隱瞞重要事實：處以1萬－10萬元罰款
三、證券法律制度
（一）證券和證券法概述
1、證券概念和種類：投資主體劃分4種（國家股、法人股、內(nèi)部職工股、社會公眾個人股）、按照股東權(quán)益分為3種、按照上市地點劃分為三類。
2、《證券法》概念和基本原則：保護(hù)投資者合法利益原則、“三公原則”
、平等自愿有償誠實信用原則、國家集中管理與行業(yè)自律原則。
公開原則包括：1）發(fā)性紕漏制度 2）上市披露 3）定期披露 4）臨時披露
（二）證券市場主體
1、投資人：國籍――中國；境內(nèi)上市的外資股可以是外國人。
2、證券公司：1）概念及分類：組織形式分為兩類有限責(zé)任公司形式、管理上有綜合類、經(jīng)紀(jì)類（只可以從事這類）。
3）設(shè)立條件：綜合類最低注冊資本限額5億元、經(jīng)紀(jì)類5000萬元，有主要管理人員和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格、固定交易和合格交易設(shè)施、健全的管理制度。
4）人事、風(fēng)險、業(yè)務(wù)的管理：
違法人員5年內(nèi)不可以任職、國家公務(wù)員不可以兼職 。
對外負(fù)債總額：不超過凈資產(chǎn)的規(guī)定倍數(shù)，流動負(fù)債總額：不得超過流動資產(chǎn)總額一定比例，從每年稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金用于彌補證券交易損失
綜合類證券公司必須將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)業(yè)務(wù)分開、不能混合操作；辦理客戶的經(jīng)己業(yè)務(wù)必須為客戶分別開立證券和資金帳戶、并且如實進(jìn)行交易記錄
證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用。
接受證券買賣的委托按照委托書規(guī)定交易，有其他人審核事實相符。
辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣等、也不作作出任何承諾。從業(yè)人必須在交易場所工作。工作人員按照指令或利用職務(wù)違規(guī)操作的、所有后果公司承擔(dān)。
3、證券登記結(jié)算機構(gòu)
運營方式――全國統(tǒng)一
職能：1）設(shè)立證券帳戶、結(jié)算帳戶 2）證券托管和過戶 3）登記證券持有人 4）上市交易的清算和交收 5）受發(fā)行人的委托拍發(fā)證券權(quán)益 6）查詢辦理的業(yè)務(wù)等。
責(zé)任：1）應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人在冊及其有關(guān)資料 2）應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。
3）應(yīng)當(dāng)保證持有人名冊和登記過戶記錄的真實完整準(zhǔn)確。4）應(yīng)當(dāng)妥善保存資料（重要的不少于20年） 不能質(zhì)押或者出借客戶的證券。
設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金存入指定的銀行專門帳戶。
申請解散需要國務(wù)院證券管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
4、證券交易服務(wù)機構(gòu)
1、證券投資咨詢和資信評估機構(gòu)
2、咨詢?nèi)藛T不可以從事以下行為：1）代理委托人從事證券投資 2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 3）買賣本咨詢機構(gòu)提供的上市公司的股票等行為。
5、證券交易所
1、公司制 、會員制的交易所
2、自行支配的交易費用首先用于交易場所交易設(shè)施正常運轉(zhuǎn)
3、交易所的累積歸會員所有、其權(quán)益由會員共同享有
4、證券交易所依法辦理暫停辦理、恢復(fù)辦理、終止上市的交易業(yè)務(wù)
5、因為突發(fā)事件――技術(shù)性停盤
6、因為不可抗力、維護(hù)正常交易持續(xù)――臨時停盤
（三）、證券發(fā)行制度
1、一級市場由包括：發(fā)行人、承銷機構(gòu)（必須是綜合類、經(jīng)紀(jì)類不可以）
、投資人。承銷業(yè)務(wù)采取代銷方式或者包銷方式（最長90天內(nèi)）。超過5000萬元的必須有承銷團(tuán)體承銷。
2、股票的發(fā)行：設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行。溢價發(fā)行必須報國務(wù)院核準(zhǔn)。所募資金必須按照說明書操作、股東大會同意方可改變用途。
3、債券發(fā)行：分為政府債券、企業(yè)（公司）債券、金融債券。企業(yè)債券的發(fā)行必須具備的條件是：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求，企業(yè)財務(wù)制度符合國家要求、具有償債能力，企業(yè)效益較好，3年盈利，所籌集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
（三）證券上市
1、股票上市的審核程序：
1)
內(nèi)容：上市報告書、股東大會決議、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、近3年來的財務(wù)報告、法律意見書和證券公司的推薦書、最近一次的招股說明書、上市股票的作價原則、證券交易所的上市意見書。
2) 公告內(nèi)容：5日前公告、股票獲準(zhǔn)交易日期、前十名股東名單與持股數(shù)目、有關(guān)高級管理人持股情況。
2、債券上市的審核程序：
1） 上市條件：債券期限為1年以上、實際發(fā)行額不低于5000萬元、符合法定的發(fā)行條件。
2) 內(nèi)容：上市報告書、董事會決議、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、債券募集辦法、實際發(fā)行數(shù)額、上市股票的作價原則、證券交易所的上市意見書。
公告內(nèi)容：5日前公告
3）暫停與終止上市交易：重大違法行為發(fā)生、重大變化影響、募集資金用圖不合要求、募集辦法有誤、最近連續(xù)2年虧損。
（五）證券交易
1、概念及場所：證券交易所（場內(nèi)交易）、非集中競價交易（場外交易）
2、禁止的交易行為及法律后果
1）內(nèi)幕交易行為 。內(nèi)幕知情人員包括：發(fā)行公司高級管理人員、持股5％以上持股者、發(fā)行公司的控股公司高級管理人員、職務(wù)人員、參與證券交易的人員。
2）操縱證券市場行為：單獨合謀利用新連續(xù)買賣、與他人串通影響交易量、以自己為交易對象等行為。
3）虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為
4）欺詐客戶的行為：違背客戶意思、不在規(guī)定時間內(nèi)、挪用資金、假借名義買賣、誘時客戶買賣
（六）上市公司收購
1、概念與意義：要約收購和協(xié)議收購
2、具體制度：持股披露規(guī)則（5％持股）、收購要約（30％持股）、要約收購中的信息披露、被收購公司股東的公平待遇、上市公司收購的法律后果（達(dá)到50％收購成功、達(dá)到75％終止交易、達(dá)到90％收購被收收購人股票、6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓被收購股票）
（七）證券監(jiān)管制度
1、政府統(tǒng)一的監(jiān)管 2、行業(yè)自律（證券業(yè)協(xié)會）
四、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
（一）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1、1967年、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》
2、內(nèi)容：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、商標(biāo)、服裝標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱以及制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利。
3、特征：客體是不具有物質(zhì)形態(tài)的智力成果、專有性、地域性、時間性
4、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
5、工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》1985年3月19日開始對我國有效：國民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則、獨立性原則
（二）專利法
1、專利、專利法的概念：專利包括發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計。2001.7.1
2、專利權(quán)的主體：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造單位、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人設(shè)計人、受讓人
3、專利權(quán)的客體：發(fā)明（產(chǎn)品、方法、改進(jìn)）、實用新型（物品的形狀與構(gòu)造、對產(chǎn)品的創(chuàng)造性要求比較低）、外觀設(shè)計（只涉及美化產(chǎn)品的外表和形狀不涉及制造和設(shè)計技術(shù)）。
4、授予專利權(quán)的條件：發(fā)明、實用新型：新穎性、創(chuàng)造性、實用。外觀設(shè)計：新穎性、實用、富有美感、不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突
5、專利利權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)：實施、許可、轉(zhuǎn)讓、包裝表明、起訴、放棄
6、專利權(quán)的期限和終止：20年――發(fā)明、10年――后兩者。正常終止、放棄專利。公告、登記。
7、專利代理：接受咨詢、代寫申請文件、請求撤銷、辦理專利申請權(quán)、接受聘請。
8、專利實施：其中強制許可實施的情況――緊急狀態(tài)、具備條件、技術(shù)前一個而且又依賴于前一個。
9、利權(quán)的保護(hù)：直接侵權(quán)行為的表現(xiàn)如下：
1）制造 2）使用 3）許諾與銷售 4）進(jìn)口 5）直接獲得產(chǎn)品 6）假冒行為
一 合同法律制度
一 合同法律制度概述
合同法律制度: 由調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范所建立起來的制度。
二 合同的訂立
合同訂立是指合同雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上、就合同的主要條款達(dá)成一致。
包括要約和承諾兩個階段。
三 合同的效力
1 合同的生效要件和生效時間
承諾生效時合同成立。但是，只是解決合同的存在問題，合同的生效問題還必須有以下要件：
1）合同的主體合格。2）意思表示真實。3）不違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定和社會公共利益。4）必須具備法律所要求的形式。
依法成立的合同，自成立時生效。
2 無效合同
1）特征：違法性，自始無效，不可履行。
2）分類：
（1）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益。
（2）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益。
（3）以合法形式掩蓋非法目的。
（4）損害社會公共利益。
（5）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。
（6）合同中的下列免責(zé)條款無效：1）造成對方人身傷害的。2）因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的。
（7）提供格式條款合同的一方、在合同中免除其責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的條款無效。
3 效力未定的合同
效力待定合同的種類：1）限制民事行為能力人訂立的合同。2）行為人無權(quán)代理訂立的合同。3）沒有處分權(quán)的行為人訂立的合同。
1）為了保護(hù)相對人的正當(dāng)權(quán)益，并使合同效力和交易關(guān)系盡快確定下來，《合同法》賦予了相對人催告權(quán)和撤消權(quán)。相對人可以催告法定代理人在1個月內(nèi)予以追認(rèn)，法定代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)以前，善意相對人有撤消的權(quán)利。
2）行為人無權(quán)代理訂立的合同包括行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同三種情形。相對人可以催告法定代理人在1個月內(nèi)予以追認(rèn)，法定代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)以前，善意相對人有撤消的權(quán)利。
3）沒有處分權(quán)的行為人訂立的合同、經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)合同有效。
4 可變更或撤銷的合同
當(dāng)事人意思表示不真實的合同、包括因重大誤解訂立的合同、顯失公平的合同（明顯不公平、一方獲利超過法律所允許范圍、受害一方在缺乏經(jīng)驗或緊迫情況下定的合同）
5 無效和可變更或撤銷的合同處理與締約過失責(zé)任
1）無效和可撤銷合同處理
2）締約過失責(zé)任
（四）合同的效力
1、合同的履行的原則：全面履行、協(xié)作履行、誠實信用、經(jīng)濟(jì)合理
2、合同內(nèi)容約定不明的履行規(guī)則
質(zhì)量要求不明確的，
按照國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行；沒有國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行；
價款或報酬不明確的，
按照訂立合同時履行地的市場價格履行；依法應(yīng)當(dāng)執(zhí)行政府定價或政府指導(dǎo)價的，按照規(guī)定履行；
履行地點不明確，
給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地旅行；交付不動產(chǎn)的，在不動產(chǎn)所在地履行；其他標(biāo)的，在履行一方所在地履行；
履行期限不明確的，
債務(wù)人可以隨時履行，債權(quán)人也可以隨時要求履行，但應(yīng)當(dāng)給對方必要的準(zhǔn)備時間。
履行方式不明確的，
按照有利于實現(xiàn)合同目的的方式履行；
履行費用的負(fù)擔(dān)不明確，
有履行義務(wù)一方負(fù)擔(dān)。
3、第三人代為履行
當(dāng)事人約定由債務(wù)人向第三人履行債務(wù)的，債務(wù)人未向第三人履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。
當(dāng)事人約定由第三人向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任。
4、同時履行抗辯權(quán)和后履行抗辯權(quán)
同時履行抗辯權(quán)；當(dāng)事人互相負(fù)有債務(wù)，沒有先后履行順序同時履行，一方在對方履行之前有權(quán)利拒絕其履行要求；
后履行抗辯權(quán)：當(dāng)事人互相負(fù)有債務(wù)，有先后履行順序、先履行一方未履行，后一方有權(quán)利拒絕其履行要求。
5、中止履行
應(yīng)當(dāng)先履行一方在遇到下列情況之一時，可以中止履行：
1）經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化 2）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)抽逃資金逃避債務(wù) 3）喪失商譽 4）其它
6、代位權(quán)和撤銷權(quán)
因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以請求人民法院以自己名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬債務(wù)人人身的除外。
撤銷權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限，債權(quán)人行使撤銷權(quán)的必要費用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)；
撤銷權(quán)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起1年內(nèi)行使哉袢說男形⑸掌?年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的，該撤銷權(quán)消滅。
（五）合同的變更與轉(zhuǎn)讓
1、合同的變更的5個特征：1)雙方協(xié)商一致的基礎(chǔ)上對原來合同的更新;2)只是合同內(nèi)容的局部變更而不是全部內(nèi)容的變更 ;
3)合同變更后,原來沒有履行的能容不再履行; 4)合同的變更不影響當(dāng)事人要求賠償?shù)臋?quán)利
5)合同變更一般應(yīng)采取書面型式.
2、合同的轉(zhuǎn)讓（合同主體的變更）
1）合同轉(zhuǎn)讓的條件：（1）必須有合法有效的合同關(guān)系存在 （2）轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的程序 （3）必須由轉(zhuǎn)讓人與受讓人達(dá)成協(xié)議
（4）轉(zhuǎn)讓必須合法而且不得違反社會公共利益
2）不得轉(zhuǎn)讓的情形：（1）合同性質(zhì)決定的 （2）按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓 （3）依照法律規(guī)定不能轉(zhuǎn)讓
3）分類：合同權(quán)利、義務(wù)的轉(zhuǎn)讓或者一并轉(zhuǎn)讓。
合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的特征：（1）不改變合同權(quán)利的內(nèi)容、轉(zhuǎn)讓的主體不能是債務(wù)人。（2）轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是合同權(quán)利 （3）轉(zhuǎn)讓的權(quán)利是全部權(quán)利或是部分權(quán)利
（4）債權(quán)人轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的同時一并轉(zhuǎn)讓合同的從權(quán)利，除非專屬于債權(quán)人所有；（5）債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人，否則轉(zhuǎn)讓無效
（6）債務(wù)人接到通知與讓與人對抗時，可以向受讓人主張（抗辨權(quán)）。
合同債務(wù)轉(zhuǎn)讓必須得到債權(quán)人同意。合同權(quán)利義務(wù)的全部轉(zhuǎn)讓必須得到另一方當(dāng)事人同意。
（六）合同的權(quán)利義務(wù)終止
1、合同的權(quán)力義務(wù)終止的情形
（1）債務(wù)已經(jīng)按照約定履行（2）合同解除（3）債務(wù)相互抵消（4）債務(wù)人依法將標(biāo)的物提存 （5）債權(quán)人免除債務(wù) （6）債權(quán)與債務(wù)同歸于一人
（7）法律規(guī)定或當(dāng)事人約定其它情況
2、合同解除
特點：1）合同解除只適用于有效合同 2）必須具備一定條件 3）必須有解除行為 4）必須在法定或約定期限內(nèi)行使合同的解除權(quán)
5）合同解除是合同關(guān)系自始消滅或向?qū)硐麥?BR> 分類：約定解除（分為協(xié)議解除和約定解除權(quán)）和法定解除（條件：1）不可抗力致使 2）當(dāng)事人一方明確表示或以自己行為表明不履行主要債務(wù)
3）當(dāng)事人一方遲延履行主要債務(wù)、經(jīng)過催告以后在合理期限沒有履行 4）當(dāng)事人一方遲延履行債務(wù)或者有其他違約為致使不能實現(xiàn)合同目的?nbsp;
3、債務(wù)抵銷
4、債務(wù)人提存的情形
1）債權(quán)人無正當(dāng)理由拒絕受領(lǐng) 2）債權(quán)人下落不明 3）債權(quán)人死亡未確定繼承人或喪失民事行為能力未確定監(jiān)護(hù)人。
（七）違約責(zé)任
違約分為履行期到來后的違約和預(yù)期違約。
性質(zhì)；民事責(zé)任、違約方賠償守約 方損失。 歸責(zé)原則：嚴(yán)格責(zé)任原則和過錯責(zé)任原則為補充。
條件：當(dāng)事人有違反合同的行為、違反合同的行為造成對方損失、違約行為和損失事實之間存在一定的因果關(guān)系。
承擔(dān)違約責(zé)任的方式：
繼續(xù)履行、采取補救措施、賠償損失、違約金、定金
免則事由：法定免責(zé)事由－－不可抗力；約定事由。
（八）合同的擔(dān)保
擔(dān)保形式有保證、抵押、質(zhì)押、留置和定金五種。
1）保證
凡具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，都可以作保證人。
不得作保證人為：
①除非經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)為使用外國政府或者國際經(jīng)濟(jì)組織貸款進(jìn)行轉(zhuǎn)貸之外，國家機關(guān)不得為保證人。
②學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得為保證人。
③企業(yè)法人的分支機構(gòu)、職能部門不得為保證人，但企業(yè)法人的分支機構(gòu)有法人書面授權(quán)的，可以在授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
保證合同保證人與債權(quán)人就保證問題依法達(dá)成的專門的書面協(xié)議
保證有兩種形式；一般保證和連帶保證。
一般保證是指當(dāng)事人在保證合同中約定，債務(wù)人不能履行債務(wù)時，由保證人承擔(dān)保證責(zé)任。
連帶責(zé)任保證是指當(dāng)事人在保證合同中約定保證人與債務(wù)人對債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的保證。
需要明確的是，如果當(dāng)事人在保證合同中對保證方式?jīng)]有約定或約定不明確，由保證人承擔(dān)保證責(zé)任。
保證擔(dān)保的范圍包括主債權(quán)及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用。
保證人與債權(quán)人約定有保證期間的，從其約定；保證人與債權(quán)人未約定保證期間的，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起6個月內(nèi)。連帶責(zé)任保證的保證期間亦有約定期間和法定期間之分。保證人與債權(quán)人約定保證期間的，從其約定。保證人與債權(quán)人未約定保證期間的，保證期間為主債務(wù)履行期屆滿之日起6個月內(nèi)。只要債權(quán)人未要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的，保證人可以免除保證責(zé)任。
保證責(zé)任消滅原因：1、在保證期間內(nèi)，債權(quán)人未經(jīng)保證人書面同意，許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)的，對轉(zhuǎn)讓的債務(wù)部分，保證責(zé)任消滅。2，債權(quán)人與債務(wù)人協(xié)議變更主合同，未經(jīng)保證人書面同意的，保證責(zé)任消滅。保證合同另有約定的，按照約定。3，對連續(xù)發(fā)生的債權(quán)做保證，未約定保證期間的，保證人可以隨時書面通知債權(quán)人終止保證合同，保證責(zé)任消滅。4、同一債權(quán)既有物的擔(dān)保又有保證，保證人對物的擔(dān)保以外的債權(quán)承擔(dān)保證責(zé)任。5、債權(quán)人許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得保證人書面同意。
2）抵押
在抵押法律關(guān)系中，提供特定擔(dān)保財產(chǎn)的債務(wù)人或者第三人稱抵押人。
抵押類型：不動產(chǎn)抵押，動產(chǎn)抵押，權(quán)利抵押，財團(tuán)抵押，額抵押。
可用于抵押財產(chǎn)有：房屋和其他地上定著物，機器運輸工具，依法有權(quán)處分的國有土地使用權(quán)、房屋和其他地上定著物，抵押人依法有權(quán)處分的機器運輸工具和其他財產(chǎn)，抵押人依法承包并經(jīng)發(fā)包方同意抵押的土地使用權(quán)。
不可用于抵押財產(chǎn)有：土地使用權(quán)，耕地、宅基地、自留地，自留山等集體所有的土地使用權(quán)，學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團(tuán)體的教育設(shè)施、醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施和其他社會公益設(shè)施；所有權(quán)、使用權(quán)不明或者有爭議的財產(chǎn)，依法被查封、扣押、監(jiān)管的財產(chǎn)，依法不得抵押的其他財產(chǎn)。
抵押合同是指抵押人和抵押權(quán)人依法確定抵押關(guān)系，明確互相權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
以下財產(chǎn)作抵押物時應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，抵押合同自登記之日起生效：以五地上定著物的土地使用權(quán)抵押的，應(yīng)向核發(fā)土地使用權(quán)證書的土地管理部門辦理登記，以城市房地產(chǎn)或者鄉(xiāng)村企業(yè)的廠房等建筑物抵押的，應(yīng)向縣級以上地方人民政府規(guī)定的部門辦理登記，以林木抵押的，應(yīng)向縣級以上林木主管部門辦理登記。以航空器、船舶、車輛抵押的，為運輸工具的管理部門，以企業(yè)設(shè)備和其他動產(chǎn)抵押的，為財產(chǎn)所在地的工商管理部門
3）質(zhì)押
分為動產(chǎn)質(zhì)押與權(quán)利質(zhì)押
權(quán)利質(zhì)押的范圍：匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單、依法可以轉(zhuǎn)讓的股票、股份、商標(biāo)專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)。
4）留置 5）定金
（九）其它規(guī)定
1、涉外合同的法律適用
2、合同管理
二、公司法律制度
（一）公司法和公司概述
法律特點：1、是一種組織法 2、是一種行為法 3、是一種強制性規(guī)范較多的法律
（二）有限責(zé)任公司設(shè)立與組織機構(gòu)
（三）股份有限公司設(shè)立與組織機構(gòu)
（四）股份公司股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
（五）公司債券
（六）公司財務(wù)、會計
（七）公司合并、分立
1、決議：公司的股東會 2、批準(zhǔn)機構(gòu)：國務(wù)院授權(quán)部門和省級人民政府
3、合并形式：吸收、分立 4、通知債權(quán)人時間：10日內(nèi)、30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。
5、債權(quán)人權(quán)利：接到通知書30日內(nèi)（未接到90日內(nèi)）有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保
（八）公司破產(chǎn)、解散和清算
1、公司有下列情形之一的可以解散：1）營業(yè)期限屆滿 2）股東會議決定的 3）合并或分立 4）依法關(guān)閉的
2、公司清算組清算期間的權(quán)利：1）清理公司財產(chǎn)編制資產(chǎn)負(fù)債表與財產(chǎn)清單 2）通知公告?zhèn)鶛?quán)人 3）處理與清算未了解業(yè)務(wù) 4）清繳所欠稅款 5）清理債權(quán)、債務(wù)
6）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn) 7）代表公司參與民事訴訟活動。
（九）違反《公司法》的法律責(zé)任
1、1）虛假虛報、發(fā)起人或股東未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)的：處以虛報注冊資本額5％－10％罰款
1、2）隱瞞重要事實：處以1萬－10萬元罰款
二、公司法律制度
（一）公司法和公司概述
1、公司法概念與特征
1）是一種組織法 2）是一種行為法 3）是一種強制性規(guī)范較多的法律
2、公司的概念、特征、種類
1）分為有限責(zé)任公司與股份有限公司
2）特征有三：1）依（公司）法設(shè)立的社會經(jīng)濟(jì)組織 2）盈利為目的 3）獨立法人資格（權(quán)利與義務(wù)）
3）種類（角度――從股東責(zé)任的角度看）
A 有限責(zé)任公司 B股份有限公司 C無限責(zé)任公司 D兩合公司（指AC）
（二）有限責(zé)任公司的設(shè)立及組織機構(gòu)
1、設(shè)立
1）設(shè)立條件：A 2～50個股東共同出資 ； B 50萬元注冊資本（生產(chǎn)經(jīng)營型）、30萬元（商業(yè)零售型）、10萬元（科技咨詢服務(wù)類） ；C
股東共同制定公司章程 D 名稱與組織機構(gòu) E 固定場所經(jīng)營、生產(chǎn)條件。
2）設(shè)立程序
定章程、審批、股東繳付出資、驗資、設(shè)立登記
2、組織機構(gòu)
1）股東會――公司權(quán)力機構(gòu)：股東按照出資比例行使表決權(quán)力、2／3以上代表通過后可以：修改公司章程、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式形成決議。1／4以股東上或1／3以上董事或監(jiān)事可以提召開臨時會議，固定會按照章程規(guī)定開，同時、15日前就要通知全體股東。
2）董事會――股東會的執(zhí)行機構(gòu)，成員3～13人，董事長是公司的法人代表，每屆任期不超過3年，1／3 以上董事可以提議召開董事會議、于10日前通知全體董事。
3）經(jīng)理――董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)。
4）監(jiān)事會――不少于3人、任期3年。
5）董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職資格：
3、國有獨資公司的特別規(guī)定：不設(shè)股東會。
（三）股份有限責(zé)任公司的設(shè)立及組織機構(gòu)
1、設(shè)立
1）設(shè)立條件：A5人以上發(fā)起（過半數(shù)在中國境內(nèi)有住所）；國有企業(yè)改制應(yīng)當(dāng)采取募集設(shè)立方式，人數(shù)可以少于5人發(fā)起。
B最低1000萬元注冊資本；C發(fā)起人制訂制定公司章程 D 名稱與組織機構(gòu) E 固定場所經(jīng)營、生產(chǎn)條件。E 股份發(fā)行與募集要合法
2）設(shè)立程序
獲得批準(zhǔn)、設(shè)立方式（發(fā)起還是募集）、定公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和向社會公開募集股份（發(fā)起人自己認(rèn)購35％以上）、驗資并30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會、之后于
30日內(nèi)辦理申請設(shè)立登記。
2、組織機構(gòu)
1）股東會――公司權(quán)力機構(gòu)。一年一次年會。有下列情形之一的、應(yīng)該2個月內(nèi)召開臨時股東大會：A 少于2／3以上董事會人數(shù) B 公司未彌補虧損達(dá)到股本總額1／3
C監(jiān)事可以提召開臨時會議，D 董事會認(rèn)為必要時E
持有公司股份10％以上的股東請求時。股東按照出資比例行使表決權(quán)力。、2／3以上代表通過后可以：修改公司章程、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式形成決議。半數(shù)通過決議。
2）董事會――股東會的執(zhí)行機構(gòu)，成員5～19人，董事長是公司的法人代表，每屆任期不超過3年，1年至少2次召開董事會議、于10日前通知全體董事。1／2以上董事出席。會議決議要過半數(shù)。
3）經(jīng)理――董事會聘任或解聘，對董事會負(fù)責(zé)。
4）監(jiān)事會――不少于3人、任期3年。
（四）股份有限責(zé)任公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
1、股份發(fā)行：同股同權(quán)、同股同利，發(fā)行價不能低于票面金額，發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明字樣。公司向發(fā)起人、國家授權(quán)的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票而且不可以另立戶名，對社會公眾發(fā)行記不記名都可以。公司登記成立以前不得向股東繳付股票。
2、股份轉(zhuǎn)讓：在證券交易所進(jìn)行，發(fā)起人持有的本公司股份3年內(nèi)不可以轉(zhuǎn)讓。記名股票與無記名股票的轉(zhuǎn)讓不同：前者是通過背書、后者是直接交付股票。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份、不能在任職期間轉(zhuǎn)讓。
3、股票上市的條件：已經(jīng)報批而且公開發(fā)行、股本總額不低于5000萬、連續(xù)3年盈利、持股人不低于1000人（面值1000元者）、向社會公開發(fā)行股份達(dá)到公司股份總額的25％以上、公司股本總額超過4億元的向社會公開發(fā)行股份的比例為15％以上，公司在最近3年內(nèi)沒有重大違法行為，財務(wù)無虛假記載。
（五）公司債券
1、發(fā)行主體：股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金。
2、發(fā)行條件：1）股份公司凈資產(chǎn)不低于3000萬、有限公司的不低于6000萬 2）累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)40％
3）最近3年平均可以分配利潤足以支付公司債券一年的利息 4）投資符合產(chǎn)業(yè)政策 5）債券利率不能高于限定利率水平。
3、下類之一不可以再次發(fā)行股票：1）前一次發(fā)行的公司債券沒有募集足的 2）對已經(jīng)發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實并且還在延續(xù)的。
（六）公司財務(wù)、會計
1、財務(wù)會計報告內(nèi)容：資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、財務(wù)狀況變動表、財務(wù)情況說明書、利潤分配表
2、利潤分配：10％計入法定公積金 、5％－10％列入法定公益金。法定公積金轉(zhuǎn)資本但是六寸不可以少于注冊資本的25％ 。
公司的公積金可以用于1）彌補公司虧損 2）擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營 3）轉(zhuǎn)為增加公司資本。
（七）司合并、分立
決議：公司的股東會 2、批準(zhǔn)機構(gòu)：國務(wù)院授權(quán)部門和省級人民政府
3、合并形式：吸收、分立 4、通知債權(quán)人時間：10日內(nèi)、30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。
5、債權(quán)人權(quán)利：接到通知書30日內(nèi)（未接到90日內(nèi)）有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)擔(dān)保
（八）司破產(chǎn)、解散和清算
公司有下列情形之一的可以解散：1）營業(yè)期限屆滿 2）股東會議決定的 3）合并或分立 4）依法關(guān)閉的
公司清算組清算期間的權(quán)利：1）清理公司財產(chǎn)編制資產(chǎn)負(fù)債表與財產(chǎn)清單 2）通知公告?zhèn)鶛?quán)人 3）處理與清算未了解業(yè)務(wù) 4）清繳所欠稅款 5）清理債權(quán)、債務(wù)
6）處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn) 7）代表公司參與民事訴訟活動。
（九）反《公司法》的法律責(zé)任
1、3）虛假虛報、發(fā)起人或股東未交付貨幣、實物或者未轉(zhuǎn)移財產(chǎn)權(quán)的：處以虛報注冊資本額5％－10％罰款
1、4）隱瞞重要事實：處以1萬－10萬元罰款
三、證券法律制度
（一）證券和證券法概述
1、證券概念和種類：投資主體劃分4種（國家股、法人股、內(nèi)部職工股、社會公眾個人股）、按照股東權(quán)益分為3種、按照上市地點劃分為三類。
2、《證券法》概念和基本原則：保護(hù)投資者合法利益原則、“三公原則”
、平等自愿有償誠實信用原則、國家集中管理與行業(yè)自律原則。
公開原則包括：1）發(fā)性紕漏制度 2）上市披露 3）定期披露 4）臨時披露
（二）證券市場主體
1、投資人：國籍――中國；境內(nèi)上市的外資股可以是外國人。
2、證券公司：1）概念及分類：組織形式分為兩類有限責(zé)任公司形式、管理上有綜合類、經(jīng)紀(jì)類（只可以從事這類）。
3）設(shè)立條件：綜合類最低注冊資本限額5億元、經(jīng)紀(jì)類5000萬元，有主要管理人員和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格、固定交易和合格交易設(shè)施、健全的管理制度。
4）人事、風(fēng)險、業(yè)務(wù)的管理：
違法人員5年內(nèi)不可以任職、國家公務(wù)員不可以兼職 。
對外負(fù)債總額：不超過凈資產(chǎn)的規(guī)定倍數(shù)，流動負(fù)債總額：不得超過流動資產(chǎn)總額一定比例，從每年稅后利潤中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金用于彌補證券交易損失
綜合類證券公司必須將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)業(yè)務(wù)分開、不能混合操作；辦理客戶的經(jīng)己業(yè)務(wù)必須為客戶分別開立證券和資金帳戶、并且如實進(jìn)行交易記錄
證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。
證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)制備統(tǒng)一的證券買賣委托書供委托人使用。
接受證券買賣的委托按照委托書規(guī)定交易，有其他人審核事實相符。
辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣等、也不作作出任何承諾。從業(yè)人必須在交易場所工作。工作人員按照指令或利用職務(wù)違規(guī)操作的、所有后果公司承擔(dān)。
3、證券登記結(jié)算機構(gòu)
運營方式――全國統(tǒng)一
職能：1）設(shè)立證券帳戶、結(jié)算帳戶 2）證券托管和過戶 3）登記證券持有人 4）上市交易的清算和交收 5）受發(fā)行人的委托拍發(fā)證券權(quán)益 6）查詢辦理的業(yè)務(wù)等。
責(zé)任：1）應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人在冊及其有關(guān)資料 2）應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果確認(rèn)證券持有人持有證券的事實，提供證券持有人登記資料。
3）應(yīng)當(dāng)保證持有人名冊和登記過戶記錄的真實完整準(zhǔn)確。4）應(yīng)當(dāng)妥善保存資料（重要的不少于20年） 不能質(zhì)押或者出借客戶的證券。
設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金存入指定的銀行專門帳戶。
申請解散需要國務(wù)院證券管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
4、證券交易服務(wù)機構(gòu)
1、證券投資咨詢和資信評估機構(gòu)
2、咨詢?nèi)藛T不可以從事以下行為：1）代理委托人從事證券投資 2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 3）買賣本咨詢機構(gòu)提供的上市公司的股票等行為。
5、證券交易所
1、公司制 、會員制的交易所
2、自行支配的交易費用首先用于交易場所交易設(shè)施正常運轉(zhuǎn)
3、交易所的累積歸會員所有、其權(quán)益由會員共同享有
4、證券交易所依法辦理暫停辦理、恢復(fù)辦理、終止上市的交易業(yè)務(wù)
5、因為突發(fā)事件――技術(shù)性停盤
6、因為不可抗力、維護(hù)正常交易持續(xù)――臨時停盤
（三）、證券發(fā)行制度
1、一級市場由包括：發(fā)行人、承銷機構(gòu)（必須是綜合類、經(jīng)紀(jì)類不可以）
、投資人。承銷業(yè)務(wù)采取代銷方式或者包銷方式（最長90天內(nèi)）。超過5000萬元的必須有承銷團(tuán)體承銷。
2、股票的發(fā)行：設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行。溢價發(fā)行必須報國務(wù)院核準(zhǔn)。所募資金必須按照說明書操作、股東大會同意方可改變用途。
3、債券發(fā)行：分為政府債券、企業(yè)（公司）債券、金融債券。企業(yè)債券的發(fā)行必須具備的條件是：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求，企業(yè)財務(wù)制度符合國家要求、具有償債能力，企業(yè)效益較好，3年盈利，所籌集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
（三）證券上市
1、股票上市的審核程序：
1)
內(nèi)容：上市報告書、股東大會決議、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、近3年來的財務(wù)報告、法律意見書和證券公司的推薦書、最近一次的招股說明書、上市股票的作價原則、證券交易所的上市意見書。
2) 公告內(nèi)容：5日前公告、股票獲準(zhǔn)交易日期、前十名股東名單與持股數(shù)目、有關(guān)高級管理人持股情況。
2、債券上市的審核程序：
1） 上市條件：債券期限為1年以上、實際發(fā)行額不低于5000萬元、符合法定的發(fā)行條件。
2) 內(nèi)容：上市報告書、董事會決議、公司章程、營業(yè)執(zhí)照、債券募集辦法、實際發(fā)行數(shù)額、上市股票的作價原則、證券交易所的上市意見書。
公告內(nèi)容：5日前公告
3）暫停與終止上市交易：重大違法行為發(fā)生、重大變化影響、募集資金用圖不合要求、募集辦法有誤、最近連續(xù)2年虧損。
（五）證券交易
1、概念及場所：證券交易所（場內(nèi)交易）、非集中競價交易（場外交易）
2、禁止的交易行為及法律后果
1）內(nèi)幕交易行為 。內(nèi)幕知情人員包括：發(fā)行公司高級管理人員、持股5％以上持股者、發(fā)行公司的控股公司高級管理人員、職務(wù)人員、參與證券交易的人員。
2）操縱證券市場行為：單獨合謀利用新連續(xù)買賣、與他人串通影響交易量、以自己為交易對象等行為。
3）虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為
4）欺詐客戶的行為：違背客戶意思、不在規(guī)定時間內(nèi)、挪用資金、假借名義買賣、誘時客戶買賣
（六）上市公司收購
1、概念與意義：要約收購和協(xié)議收購
2、具體制度：持股披露規(guī)則（5％持股）、收購要約（30％持股）、要約收購中的信息披露、被收購公司股東的公平待遇、上市公司收購的法律后果（達(dá)到50％收購成功、達(dá)到75％終止交易、達(dá)到90％收購被收收購人股票、6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓被收購股票）
（七）證券監(jiān)管制度
1、政府統(tǒng)一的監(jiān)管 2、行業(yè)自律（證券業(yè)協(xié)會）
四、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
（一）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1、1967年、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》
2、內(nèi)容：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、商標(biāo)、服裝標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱以及制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利。
3、特征：客體是不具有物質(zhì)形態(tài)的智力成果、專有性、地域性、時間性
4、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
5、工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)：《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》1985年3月19日開始對我國有效：國民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則、獨立性原則
（二）專利法
1、專利、專利法的概念：專利包括發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計。2001.7.1
2、專利權(quán)的主體：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造單位、非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人設(shè)計人、受讓人
3、專利權(quán)的客體：發(fā)明（產(chǎn)品、方法、改進(jìn)）、實用新型（物品的形狀與構(gòu)造、對產(chǎn)品的創(chuàng)造性要求比較低）、外觀設(shè)計（只涉及美化產(chǎn)品的外表和形狀不涉及制造和設(shè)計技術(shù)）。
4、授予專利權(quán)的條件：發(fā)明、實用新型：新穎性、創(chuàng)造性、實用。外觀設(shè)計：新穎性、實用、富有美感、不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突
5、專利利權(quán)人的權(quán)利與義務(wù)：實施、許可、轉(zhuǎn)讓、包裝表明、起訴、放棄
6、專利權(quán)的期限和終止：20年――發(fā)明、10年――后兩者。正常終止、放棄專利。公告、登記。
7、專利代理：接受咨詢、代寫申請文件、請求撤銷、辦理專利申請權(quán)、接受聘請。
8、專利實施：其中強制許可實施的情況――緊急狀態(tài)、具備條件、技術(shù)前一個而且又依賴于前一個。
9、利權(quán)的保護(hù)：直接侵權(quán)行為的表現(xiàn)如下：
1）制造 2）使用 3）許諾與銷售 4）進(jìn)口 5）直接獲得產(chǎn)品 6）假冒行為