第一部分 經(jīng)濟學
一 社會主義初級階段和市場經(jīng)濟
1.社會主義初級階段
不是泛指任何國家進入社會主義必經(jīng)的起始階段，而是特指生產(chǎn)力落后，商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設社會主義必經(jīng)歷特定階段。
一方面明確現(xiàn)階段社會性質，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產(chǎn)資料私有制改造基本完成，社會主義經(jīng)濟制度基本確立，到基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。
2.社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度
以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經(jīng)濟制度。
市場經(jīng)濟制度基礎：生產(chǎn)資料社會主義公有制
市場經(jīng)濟存在的制度基礎：社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度
市場經(jīng)濟體制產(chǎn)生和存在基礎：市場經(jīng)濟與基本經(jīng)濟制度的結合
公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制
公有制主體地位：公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質的提高，國有全民經(jīng)濟控制經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟起主導作用。
主導作用表現(xiàn)在對經(jīng)濟發(fā)展控制力上。
3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場
4.市場經(jīng)濟共同特征和一般規(guī)定性
1）經(jīng)濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經(jīng)濟政策調節(jié)。4）受法律約束。
5.市場運行存在條件
1）成熟主體
2）完善體系
3）健全機制
4）規(guī)范規(guī)則
5）間接調控
6.社會主義市場經(jīng)濟體制框架
1）堅持公有制主體，轉化機制，建立微觀經(jīng)濟主體。
2）建立統(tǒng)一開放市場體系。
3）轉換管理職能，以間接為主。
4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。
5）建立社會保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。
二 .社會主義經(jīng)濟所有制關系與產(chǎn)權制度
1.所有制關系
生產(chǎn)資料所有制實質是經(jīng)濟利益關系，歸屬和所有關系是最基本關系，所有制可分為私有、公有、混合三種。
私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產(chǎn)資料個人所有，個體生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關系。
公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經(jīng)濟。集體：所有權歸集體，自主經(jīng)營，自負盈虧，收入取決經(jīng)營，領導選舉產(chǎn)生。
所有制選擇根據(jù)與社會生產(chǎn)力的適應情況確定。一個有效合理結構只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結果。
2.產(chǎn)權制度
產(chǎn)權是一組權利，包括主體對資源和財產(chǎn)的使用、轉讓及收入享用權。（擁有上述權利是完整的產(chǎn)權）
登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。
產(chǎn)權分類：公共產(chǎn)權、國有產(chǎn)權和私人產(chǎn)權。
有效產(chǎn)權的內容：1）排他性的產(chǎn)權關系和明確的產(chǎn)權規(guī)則。2）清晰的產(chǎn)權結構。3）有效的保護制度。4）數(shù)量上可以度量。
產(chǎn)權制度作用：1）維護市場秩序，保障經(jīng)濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。
產(chǎn)權制度功能：1）確立排他性的產(chǎn)權關系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產(chǎn)最終歸屬。4）明確權利與義務。
產(chǎn)權模糊：1）產(chǎn)權歸屬不清晰。2）財產(chǎn)邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不清晰。
產(chǎn)權界定兩種方式：法律與經(jīng)濟行為主體私下交易。
建立產(chǎn)權成本：產(chǎn)權界定成本與實施成本。
產(chǎn)權有效保護手段：建立在國家機器基礎上的法律制度。
三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革
1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內容
企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）
1）企業(yè)和所有權與資產(chǎn)控制、經(jīng)營決策、組織管理權利分離。
2）委托代理關系：企業(yè)所有者或出資者委托經(jīng)營者根據(jù)利益從事活動，相應授予經(jīng)營者除財產(chǎn)所有權外其他權利契約關系。
3）有限財產(chǎn)責任
4）建立法人財產(chǎn)制度：出資者不直接控制企業(yè)財產(chǎn)。
5）法人治理結構：企業(yè)內部權利機構的設置、運行及權利機構之間的聯(lián)系機制。核心是：權利制衡機制。
企業(yè)財產(chǎn)權：財產(chǎn)終極所有權和法人財產(chǎn)權。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構建有效的控制與約束機制是委托代理核心。
2.國有產(chǎn)權代理和國企改革
國有產(chǎn)權代理方式：行政代理和經(jīng)濟代理
行政代理弊端：政企不分產(chǎn)權邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產(chǎn)要素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經(jīng)營目標異化和出現(xiàn)非市場化，導致過高激勵成本、監(jiān)督成本和信息成本。
經(jīng)濟代理前提是對國有產(chǎn)權分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。
克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。
經(jīng)濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關鍵是確立企業(yè)法人財產(chǎn)權。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。
3.國企功能和結構調整
國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。
國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。
國企非商業(yè)職能內容：1）服務宏觀經(jīng)濟，優(yōu)化資源配置。2）調節(jié)經(jīng)濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎服務。5）促進技術進步，優(yōu)化經(jīng)濟結構。6）促進經(jīng)濟平衡，實現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。
國企發(fā)揮作用行業(yè)和領域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領域。2）戰(zhàn)略性高技術產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產(chǎn)業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領域。7）私人不愿意經(jīng)營的非贏利行業(yè)和不宜經(jīng)營的行業(yè)。
行業(yè)結構調整和地區(qū)調整：增量資產(chǎn)的再配置和存量資產(chǎn)的組合和再配置。
四 收入分配制度和公平效率原理
1 個人收入包括初次分配和再分配兩個過程。初次分配在微觀領域進行。（利息、利潤、地租、租金以及工資和薪金）
2 在微觀領域分配建立在市場自發(fā)作用基礎上。按勞分配離離不開市場機制作用。
3 政府的選擇是讓市場機制自動完成對生產(chǎn)要素定價與分配，盡可能減少和防止非競爭因素和非市場力量的干預。政府對個人分配在宏觀領域進行。
4 對個人收入調節(jié)與再分配主體是國家或政府以及集體組織或社會團體。其中國家和政府是最重要的。
5 按勞分配分配的直接原因：1）舊的社會分工存在。2）勞動差別的存在。3）勞動謀生的性質。
6 按勞分配的性質和特點：1）按勞動貢獻分配，采取貨幣化形式。2）主體是企業(yè)非國家。3）否定無償占有剩余勞動可能，否定剝削。
勞動力分配的收入是勞動力的價值和價格。
按生產(chǎn)要素分配是市場經(jīng)濟的客觀要求，也是有效利用資源和提高配置的前提和途徑。在居民收入中有按勞分配收入也有非按勞分配的收入。
7 社會公平與經(jīng)濟效率
社會公平包括收入公平和機會公平。 用基尼指數(shù)和洛倫茨曲線表示。表示收入相對不平等的程度。
收入分配的不平等根源在分配制度本身，尤以資本占有的不平等造成的收入差別。
收入不平等除來自分配方式本身外：地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡；二元經(jīng)濟結構的存在；經(jīng)濟政策的傾斜；經(jīng)濟體制的不完善；市場經(jīng)濟經(jīng)營風險和機遇的存在。
平等獲得收入具體表現(xiàn)在：1）受教育和人力資本形成上的平等；2）對土地、資本及其他資源占有上的平等和利用上的平等。3）公平競爭。
機會平等與不平等決定于經(jīng)濟制度的性質、社會對經(jīng)濟體制的選擇、法律制度的完善和政策的正確與否。
效率和公平是社會追求的兩大目標。堅持效率優(yōu)先，兼顧公平是現(xiàn)階段收入分配的總原則。效率與公平不僅存在替代關系，也存在一致。微觀強調效率，宏觀強調公平；初次分配強調效率，再分配強調公平。市場機制強調效率，國家分配機制強調公平。
五 經(jīng)濟增長與經(jīng)濟波動
1 經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展
經(jīng)濟發(fā)展既包括經(jīng)濟增長也包括技術進步，結構優(yōu)化，制度變遷，福利改善及人與自然之間進一步和諧。
短期內一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長取決于總需求。長期經(jīng)濟增長取決于生產(chǎn)要素的投入數(shù)量和生產(chǎn)要素效率的提高。
總需求包括消費需求，投資需求，政府支出或政府需求，凈出口需求。三駕馬車：消費、投資和凈出口需求。（內生變量）
影響生產(chǎn)要素效率高低的因素：技術進步、制度創(chuàng)新、管理效率，人力資本的增進，知識積累和教育發(fā)展。
經(jīng)濟增長模型：
1）哈-多 G=S/V （S 儲蓄率 V 資本產(chǎn)出比率） 資本積累
2）索洛 G=aL+bK+A （a 勞動產(chǎn)出彈性 b資本產(chǎn)出彈性 a+b=1 L 勞動增長率 K 資本增長率 A 技術進步率） 技術進步
3）新增長理論 羅默模型：知識積累；盧卡斯模型：特殊專業(yè)的人力資本；斯科特模型：資本投資。
2 經(jīng)濟增長方式：粗放與集約。 選擇條件：不同經(jīng)濟發(fā)展階段的經(jīng)濟條件。
實現(xiàn)經(jīng)濟增長核心：通過技術進步、制度創(chuàng)新和改善管理。條件：1）調整投資方向 2）增加教育投入 3）推進和深化經(jīng)濟體制改革
3 經(jīng)濟波動
經(jīng)濟周期性波動：長（康）50-60年；中（朱）8年 ；短（基）3-5年。經(jīng)濟處于低谷經(jīng)濟增長負增長，古典型；低谷增長為正，增長型。
經(jīng)濟周期：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。 景氣上升：投資增長，產(chǎn)量擴大，需求旺盛，就業(yè)機會多，利潤與居民收入消費提高。景氣下降：投資萎縮，生產(chǎn)緩慢，市場疲軟，就業(yè)機會少，失業(yè)率高，居民收入與消費下降。
經(jīng)濟周期原因：根源于經(jīng)濟制度經(jīng)濟體制某些特點，經(jīng)濟結構變動，經(jīng)濟政策影響，乘數(shù)和加速數(shù)的相互作用，隨機或未預期的外部力量。（直接原因：總需求與總供給的不一致）
4 刺激經(jīng)濟增長的經(jīng)濟政策和發(fā)展戰(zhàn)略
宏觀經(jīng)濟政策：財政與貨幣政策。分為擴張性和緊縮性。
刺激經(jīng)濟增長政策：刺激資本形成；促進技術進步；增加勞動供給。
經(jīng)濟增長源泉是技術進步。
經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略：科教興國（教育放在優(yōu)先發(fā)展）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略（控制人口、節(jié)約資源、保護環(huán)境）
六 市場機制的有效性和市場失靈
1 有效性和資源配置
市場機制：競爭、供求變化和市場價格波動之間的內在聯(lián)系機制。
市場機制特征：1）動力來自對自身利益的追求。2）經(jīng)濟活動決策由市場主體自主、分散做出。3）經(jīng)濟調節(jié)與資源配置是自發(fā)自動的。4）通過價格信號傳遞信息。
市場機制調節(jié)經(jīng)濟運行長處：1）調動微觀經(jīng)濟積極性、主動性和創(chuàng)造性，充滿活力。2）對經(jīng)濟自動調節(jié)，資源合理配置，實現(xiàn)均衡。3）實行優(yōu)勝劣汰，提高經(jīng)濟運行質量。
整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有商品供求相等，一般均衡狀態(tài)，瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。只有在完全競爭的條件下，一般均衡和帕累托狀態(tài)才可能實現(xiàn)。
2 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策
市場失靈原因：1）外部性和外部影響的存在。2）公共物品的生產(chǎn)。3）壟斷的存在。4）信息的不對稱和不完全性。
正外部性或外部經(jīng)濟的存在影響：1）市場主體活動水平低于社會需要的水平2）資源沒有配置，帕累托未能實現(xiàn)3）與產(chǎn)權不清晰有關，對產(chǎn)權的明確界定，市場機制無能為力。
私人物品具有競爭性和排他性特點。純公共物品不具有兩性。公共物品是不具有消費的競爭性的物品。
壟斷形成原因：1）控制關鍵資源2）擁有專利權3）自然壟斷4）政府準入制度5）市場競爭本身的發(fā)展會導致生產(chǎn)集中。
市場功能缺陷表現(xiàn)：1）收入分配不公2）市場機制調節(jié)帶有自發(fā)性和滯后性的特點3）經(jīng)濟行為短期化。
克服市場失靈的微觀經(jīng)濟政策：1）消除外部性的微觀經(jīng)濟政策2）公共物品供給的微觀經(jīng)濟政策3）對壟斷進行公共管制4）信息調控。
消除外部性的微觀經(jīng)濟政策：1）使用稅收和補貼手段2）合并相關企業(yè)“內部化”3）現(xiàn)代方法是明析產(chǎn)權。
對壟斷進行公共管制的方式：1）有效控制市場結構2）對壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格和產(chǎn)量進行管制3）制定反壟斷法或反托拉斯法。
政府對市場信息調控方式：1）規(guī)范廣告和上市信息2）對生產(chǎn)假冒偽劣進行打擊3）增加市場透明度。
七 政府對宏觀經(jīng)濟運行的調節(jié)和控制
1 政府的作用和宏觀調控
政府干預經(jīng)濟運行實行宏觀調控的根本目的：1）保證市場機制運轉，發(fā)揮對資源配置的基礎性作用2）消除失靈與缺陷產(chǎn)生的消極效果。
政府的經(jīng)濟作用：1）資源再配置2）制定市場規(guī)則3）調節(jié)收入分配4）運用財政貨幣政策干預經(jīng)濟運行5）制定經(jīng)濟發(fā)展計劃和產(chǎn)業(yè)政策6）制度創(chuàng)新7）國際經(jīng)濟關系的調控。
宏觀調控手段：直接和間接調控。計劃具有宏觀性、戰(zhàn)略性、指導性。
直接調控是對經(jīng)濟運行進行非參數(shù)數(shù)量調節(jié)，是一種限制微觀主體的自主性和市場機制自發(fā)性的調控方式。具有強制性特點。
間接調控是政府運用經(jīng)濟手段（價格稅率匯率工資率）市場參數(shù)。承認微觀經(jīng)濟主體經(jīng)營和市場機制的作用為前提。
政府對經(jīng)濟運行的調控手段：國家計劃、經(jīng)濟手段、法律手段、行政手段。
政府宏觀調控的經(jīng)濟政策：財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)、收入分配、外貿政策。經(jīng)濟杠桿：財政、貨幣、收入、價格、涉外杠桿。
經(jīng)濟手段調節(jié)經(jīng)濟特點是彈性調節(jié)而非剛性調節(jié)，不具有強制性 .
法律手段調節(jié)體現(xiàn)三個方面：1）對微觀主體直接調節(jié)2）為機制運行提供法律保障3）保證其他調控手段。
法律手段調節(jié)經(jīng)濟特點：有普遍的約束性，嚴格的強制性和相對穩(wěn)定性。
行政手段調節(jié)經(jīng)濟特點：直接性、強制性和速效性特點。
2 宏觀調控目標和政策目標選擇
宏觀調控最終目標和基本目標：1）提高經(jīng)濟效率2）實現(xiàn)社會公平
宏觀調控最終目標具體表現(xiàn)經(jīng)濟政策目標：經(jīng)濟持續(xù)均衡增長；充分就業(yè)；穩(wěn)定物價；平衡國際收支。實現(xiàn)經(jīng)濟的總量平衡和結構平衡是實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長的前提。
失業(yè)類型：季節(jié)性 摩擦性 結構性 周期性
價格指數(shù)：用基期平均物價水平的百分比來衡量某一時期的物價水平。（消費物價、批發(fā)物價國民生產(chǎn)總值折算）
平衡國際收支：不發(fā)生逆差也不發(fā)生較大幅度順差。
經(jīng)濟增長與就業(yè)之間的高度相關關系用奧肯定律。揭示由于增長與就業(yè)之間的存在互補關系。
經(jīng)濟增長、充分就業(yè)與價格穩(wěn)定之間的矛盾關系或替換關系可以用菲利普斯曲線表示。
為了實現(xiàn)國際收支平衡消除或減少逆差，采取貶值本國貨幣方法刺激出口，會影響國內價格水平的穩(wěn)定。
政府選擇宏觀調控目標原則：不能追求單一目標。遵循適度原則。把握時機。
八 對外開放和對外經(jīng)濟關系
1 對外開放必然性和基本形式
實行對外開放，發(fā)展對外經(jīng)濟關系是經(jīng)濟國際化發(fā)展的必然趨勢。
對外開放是社會主義市場經(jīng)濟的內在要求。
市場機制的主要功能和本質特征是利用市場機制調節(jié)資源配置。
對外開放形式：對外貿易和對外經(jīng)濟合作
2 對外貿易的作用和政府對進出口貿易的干預
對外貿易是一國對外經(jīng)濟關系的基礎和主要內容。
對外貿易基本作用：1）利用國際分工和比較優(yōu)勢獲利2）促進經(jīng)濟增長充分就業(yè)和宏觀經(jīng)濟平衡3）增加外匯，改善國際收支平衡 4）提高開放度，創(chuàng)造良好外部環(huán)境。
傳導：溢出和回波
對外貿易傳導作用大小受開放程度，貿易依存度，經(jīng)濟體制，經(jīng)濟政策和雙邊貿易關系影響。
影響出口貿易因素：1）自然資源的豐裕程度2）生產(chǎn)能力和技術水平3）匯率水平4）需求水平和需求結構
影響進口貿易因素：1）經(jīng)濟總量和產(chǎn)出總水平2）匯率水平3）國際商品市場供給4）價格水平高低
政府對進出口貿易干預的目的：保護國內產(chǎn)業(yè)受損害，維持經(jīng)濟增長，充分就業(yè)，穩(wěn)定物價，平衡國際收支。
3 世界貿易組織基本原則和運行機制
基本原則：最惠國待遇；國民待遇；透明度；自由貿易；公平競爭。
決策機構：部長級會議。決策遵循協(xié)商一致的原則。
免則規(guī)定：緊急限制進口，保護幼稚產(chǎn)業(yè)，國際收支限制，有關承諾的修改或撤回，義務豁免。
4 對外經(jīng)濟合作
資本流動的內在動力：流出國與流入國都有效益。國際資本流動包括長期和短期兩種類型。
對資本流入國積極作用：1）緩解資金不足，加大就業(yè)2）增加外匯平衡國際收支3）促進貿易發(fā)展。
對資本流入國消極作用：1）易造成金融秩序混亂2）加重外債負擔3）成為輸出國附庸。
對資本輸出國積極作用：1）找到投資市場，獲得利潤2）擴大市場份額占領國際市場3）經(jīng)濟上對他國控制
對資本輸出國消極作用：導致經(jīng)濟增長停滯，減少本國就業(yè)。
政府對資本流動的干預：1）外匯管制2）頒布政策法規(guī)條例3）對償債能力控制4）制定財政政策和金融政策
國際技術轉讓的方式：許可證貿易，咨詢服務和技術服務，合作生產(chǎn)
促使勞動力國際流動的經(jīng)濟原因：1）國民收入差距2）勞動力供求不平衡3）經(jīng)濟周期性波動的影響。
一 社會主義初級階段和市場經(jīng)濟
1.社會主義初級階段
不是泛指任何國家進入社會主義必經(jīng)的起始階段，而是特指生產(chǎn)力落后，商品經(jīng)濟不發(fā)達條件下建設社會主義必經(jīng)歷特定階段。
一方面明確現(xiàn)階段社會性質，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產(chǎn)資料私有制改造基本完成，社會主義經(jīng)濟制度基本確立，到基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。
2.社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度
以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經(jīng)濟制度。
市場經(jīng)濟制度基礎：生產(chǎn)資料社會主義公有制
市場經(jīng)濟存在的制度基礎：社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度
市場經(jīng)濟體制產(chǎn)生和存在基礎：市場經(jīng)濟與基本經(jīng)濟制度的結合
公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制
公有制主體地位：公有資產(chǎn)占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質的提高，國有全民經(jīng)濟控制經(jīng)濟命脈，對經(jīng)濟起主導作用。
主導作用表現(xiàn)在對經(jīng)濟發(fā)展控制力上。
3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場
4.市場經(jīng)濟共同特征和一般規(guī)定性
1）經(jīng)濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經(jīng)濟政策調節(jié)。4）受法律約束。
5.市場運行存在條件
1）成熟主體
2）完善體系
3）健全機制
4）規(guī)范規(guī)則
5）間接調控
6.社會主義市場經(jīng)濟體制框架
1）堅持公有制主體，轉化機制，建立微觀經(jīng)濟主體。
2）建立統(tǒng)一開放市場體系。
3）轉換管理職能，以間接為主。
4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。
5）建立社會保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。
二 .社會主義經(jīng)濟所有制關系與產(chǎn)權制度
1.所有制關系
生產(chǎn)資料所有制實質是經(jīng)濟利益關系，歸屬和所有關系是最基本關系，所有制可分為私有、公有、混合三種。
私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產(chǎn)資料個人所有，個體生產(chǎn)經(jīng)營，產(chǎn)品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關系。
公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經(jīng)濟。集體：所有權歸集體，自主經(jīng)營，自負盈虧，收入取決經(jīng)營，領導選舉產(chǎn)生。
所有制選擇根據(jù)與社會生產(chǎn)力的適應情況確定。一個有效合理結構只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結果。
2.產(chǎn)權制度
產(chǎn)權是一組權利，包括主體對資源和財產(chǎn)的使用、轉讓及收入享用權。（擁有上述權利是完整的產(chǎn)權）
登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。
產(chǎn)權分類：公共產(chǎn)權、國有產(chǎn)權和私人產(chǎn)權。
有效產(chǎn)權的內容：1）排他性的產(chǎn)權關系和明確的產(chǎn)權規(guī)則。2）清晰的產(chǎn)權結構。3）有效的保護制度。4）數(shù)量上可以度量。
產(chǎn)權制度作用：1）維護市場秩序，保障經(jīng)濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。
產(chǎn)權制度功能：1）確立排他性的產(chǎn)權關系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產(chǎn)最終歸屬。4）明確權利與義務。
產(chǎn)權模糊：1）產(chǎn)權歸屬不清晰。2）財產(chǎn)邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不清晰。
產(chǎn)權界定兩種方式：法律與經(jīng)濟行為主體私下交易。
建立產(chǎn)權成本：產(chǎn)權界定成本與實施成本。
產(chǎn)權有效保護手段：建立在國家機器基礎上的法律制度。
三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革
1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內容
企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）
1）企業(yè)和所有權與資產(chǎn)控制、經(jīng)營決策、組織管理權利分離。
2）委托代理關系：企業(yè)所有者或出資者委托經(jīng)營者根據(jù)利益從事活動，相應授予經(jīng)營者除財產(chǎn)所有權外其他權利契約關系。
3）有限財產(chǎn)責任
4）建立法人財產(chǎn)制度：出資者不直接控制企業(yè)財產(chǎn)。
5）法人治理結構：企業(yè)內部權利機構的設置、運行及權利機構之間的聯(lián)系機制。核心是：權利制衡機制。
企業(yè)財產(chǎn)權：財產(chǎn)終極所有權和法人財產(chǎn)權。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構建有效的控制與約束機制是委托代理核心。
2.國有產(chǎn)權代理和國企改革
國有產(chǎn)權代理方式：行政代理和經(jīng)濟代理
行政代理弊端：政企不分產(chǎn)權邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產(chǎn)要素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經(jīng)營目標異化和出現(xiàn)非市場化，導致過高激勵成本、監(jiān)督成本和信息成本。
經(jīng)濟代理前提是對國有產(chǎn)權分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。
克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。
經(jīng)濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關鍵是確立企業(yè)法人財產(chǎn)權。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。
3.國企功能和結構調整
國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。
國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。
國企非商業(yè)職能內容：1）服務宏觀經(jīng)濟，優(yōu)化資源配置。2）調節(jié)經(jīng)濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎服務。5）促進技術進步，優(yōu)化經(jīng)濟結構。6）促進經(jīng)濟平衡，實現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。
國企發(fā)揮作用行業(yè)和領域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領域。2）戰(zhàn)略性高技術產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產(chǎn)業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領域。7）私人不愿意經(jīng)營的非贏利行業(yè)和不宜經(jīng)營的行業(yè)。
行業(yè)結構調整和地區(qū)調整：增量資產(chǎn)的再配置和存量資產(chǎn)的組合和再配置。
四 收入分配制度和公平效率原理
1 個人收入包括初次分配和再分配兩個過程。初次分配在微觀領域進行。（利息、利潤、地租、租金以及工資和薪金）
2 在微觀領域分配建立在市場自發(fā)作用基礎上。按勞分配離離不開市場機制作用。
3 政府的選擇是讓市場機制自動完成對生產(chǎn)要素定價與分配，盡可能減少和防止非競爭因素和非市場力量的干預。政府對個人分配在宏觀領域進行。
4 對個人收入調節(jié)與再分配主體是國家或政府以及集體組織或社會團體。其中國家和政府是最重要的。
5 按勞分配分配的直接原因：1）舊的社會分工存在。2）勞動差別的存在。3）勞動謀生的性質。
6 按勞分配的性質和特點：1）按勞動貢獻分配，采取貨幣化形式。2）主體是企業(yè)非國家。3）否定無償占有剩余勞動可能，否定剝削。
勞動力分配的收入是勞動力的價值和價格。
按生產(chǎn)要素分配是市場經(jīng)濟的客觀要求，也是有效利用資源和提高配置的前提和途徑。在居民收入中有按勞分配收入也有非按勞分配的收入。
7 社會公平與經(jīng)濟效率
社會公平包括收入公平和機會公平。 用基尼指數(shù)和洛倫茨曲線表示。表示收入相對不平等的程度。
收入分配的不平等根源在分配制度本身，尤以資本占有的不平等造成的收入差別。
收入不平等除來自分配方式本身外：地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡；二元經(jīng)濟結構的存在；經(jīng)濟政策的傾斜；經(jīng)濟體制的不完善；市場經(jīng)濟經(jīng)營風險和機遇的存在。
平等獲得收入具體表現(xiàn)在：1）受教育和人力資本形成上的平等；2）對土地、資本及其他資源占有上的平等和利用上的平等。3）公平競爭。
機會平等與不平等決定于經(jīng)濟制度的性質、社會對經(jīng)濟體制的選擇、法律制度的完善和政策的正確與否。
效率和公平是社會追求的兩大目標。堅持效率優(yōu)先，兼顧公平是現(xiàn)階段收入分配的總原則。效率與公平不僅存在替代關系，也存在一致。微觀強調效率，宏觀強調公平；初次分配強調效率，再分配強調公平。市場機制強調效率，國家分配機制強調公平。
五 經(jīng)濟增長與經(jīng)濟波動
1 經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展
經(jīng)濟發(fā)展既包括經(jīng)濟增長也包括技術進步，結構優(yōu)化，制度變遷，福利改善及人與自然之間進一步和諧。
短期內一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長取決于總需求。長期經(jīng)濟增長取決于生產(chǎn)要素的投入數(shù)量和生產(chǎn)要素效率的提高。
總需求包括消費需求，投資需求，政府支出或政府需求，凈出口需求。三駕馬車：消費、投資和凈出口需求。（內生變量）
影響生產(chǎn)要素效率高低的因素：技術進步、制度創(chuàng)新、管理效率，人力資本的增進，知識積累和教育發(fā)展。
經(jīng)濟增長模型：
1）哈-多 G=S/V （S 儲蓄率 V 資本產(chǎn)出比率） 資本積累
2）索洛 G=aL+bK+A （a 勞動產(chǎn)出彈性 b資本產(chǎn)出彈性 a+b=1 L 勞動增長率 K 資本增長率 A 技術進步率） 技術進步
3）新增長理論 羅默模型：知識積累；盧卡斯模型：特殊專業(yè)的人力資本；斯科特模型：資本投資。
2 經(jīng)濟增長方式：粗放與集約。 選擇條件：不同經(jīng)濟發(fā)展階段的經(jīng)濟條件。
實現(xiàn)經(jīng)濟增長核心：通過技術進步、制度創(chuàng)新和改善管理。條件：1）調整投資方向 2）增加教育投入 3）推進和深化經(jīng)濟體制改革
3 經(jīng)濟波動
經(jīng)濟周期性波動：長（康）50-60年；中（朱）8年 ；短（基）3-5年。經(jīng)濟處于低谷經(jīng)濟增長負增長，古典型；低谷增長為正，增長型。
經(jīng)濟周期：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。 景氣上升：投資增長，產(chǎn)量擴大，需求旺盛，就業(yè)機會多，利潤與居民收入消費提高。景氣下降：投資萎縮，生產(chǎn)緩慢，市場疲軟，就業(yè)機會少，失業(yè)率高，居民收入與消費下降。
經(jīng)濟周期原因：根源于經(jīng)濟制度經(jīng)濟體制某些特點，經(jīng)濟結構變動，經(jīng)濟政策影響，乘數(shù)和加速數(shù)的相互作用，隨機或未預期的外部力量。（直接原因：總需求與總供給的不一致）
4 刺激經(jīng)濟增長的經(jīng)濟政策和發(fā)展戰(zhàn)略
宏觀經(jīng)濟政策：財政與貨幣政策。分為擴張性和緊縮性。
刺激經(jīng)濟增長政策：刺激資本形成；促進技術進步；增加勞動供給。
經(jīng)濟增長源泉是技術進步。
經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略：科教興國（教育放在優(yōu)先發(fā)展）可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略（控制人口、節(jié)約資源、保護環(huán)境）
六 市場機制的有效性和市場失靈
1 有效性和資源配置
市場機制：競爭、供求變化和市場價格波動之間的內在聯(lián)系機制。
市場機制特征：1）動力來自對自身利益的追求。2）經(jīng)濟活動決策由市場主體自主、分散做出。3）經(jīng)濟調節(jié)與資源配置是自發(fā)自動的。4）通過價格信號傳遞信息。
市場機制調節(jié)經(jīng)濟運行長處：1）調動微觀經(jīng)濟積極性、主動性和創(chuàng)造性，充滿活力。2）對經(jīng)濟自動調節(jié)，資源合理配置，實現(xiàn)均衡。3）實行優(yōu)勝劣汰，提高經(jīng)濟運行質量。
整個經(jīng)濟的價格體系恰好使所有商品供求相等，一般均衡狀態(tài)，瓦爾拉斯均衡狀態(tài)。只有在完全競爭的條件下，一般均衡和帕累托狀態(tài)才可能實現(xiàn)。
2 市場失靈和微觀經(jīng)濟政策
市場失靈原因：1）外部性和外部影響的存在。2）公共物品的生產(chǎn)。3）壟斷的存在。4）信息的不對稱和不完全性。
正外部性或外部經(jīng)濟的存在影響：1）市場主體活動水平低于社會需要的水平2）資源沒有配置，帕累托未能實現(xiàn)3）與產(chǎn)權不清晰有關，對產(chǎn)權的明確界定，市場機制無能為力。
私人物品具有競爭性和排他性特點。純公共物品不具有兩性。公共物品是不具有消費的競爭性的物品。
壟斷形成原因：1）控制關鍵資源2）擁有專利權3）自然壟斷4）政府準入制度5）市場競爭本身的發(fā)展會導致生產(chǎn)集中。
市場功能缺陷表現(xiàn)：1）收入分配不公2）市場機制調節(jié)帶有自發(fā)性和滯后性的特點3）經(jīng)濟行為短期化。
克服市場失靈的微觀經(jīng)濟政策：1）消除外部性的微觀經(jīng)濟政策2）公共物品供給的微觀經(jīng)濟政策3）對壟斷進行公共管制4）信息調控。
消除外部性的微觀經(jīng)濟政策：1）使用稅收和補貼手段2）合并相關企業(yè)“內部化”3）現(xiàn)代方法是明析產(chǎn)權。
對壟斷進行公共管制的方式：1）有效控制市場結構2）對壟斷企業(yè)的產(chǎn)品價格和產(chǎn)量進行管制3）制定反壟斷法或反托拉斯法。
政府對市場信息調控方式：1）規(guī)范廣告和上市信息2）對生產(chǎn)假冒偽劣進行打擊3）增加市場透明度。
七 政府對宏觀經(jīng)濟運行的調節(jié)和控制
1 政府的作用和宏觀調控
政府干預經(jīng)濟運行實行宏觀調控的根本目的：1）保證市場機制運轉，發(fā)揮對資源配置的基礎性作用2）消除失靈與缺陷產(chǎn)生的消極效果。
政府的經(jīng)濟作用：1）資源再配置2）制定市場規(guī)則3）調節(jié)收入分配4）運用財政貨幣政策干預經(jīng)濟運行5）制定經(jīng)濟發(fā)展計劃和產(chǎn)業(yè)政策6）制度創(chuàng)新7）國際經(jīng)濟關系的調控。
宏觀調控手段：直接和間接調控。計劃具有宏觀性、戰(zhàn)略性、指導性。
直接調控是對經(jīng)濟運行進行非參數(shù)數(shù)量調節(jié)，是一種限制微觀主體的自主性和市場機制自發(fā)性的調控方式。具有強制性特點。
間接調控是政府運用經(jīng)濟手段（價格稅率匯率工資率）市場參數(shù)。承認微觀經(jīng)濟主體經(jīng)營和市場機制的作用為前提。
政府對經(jīng)濟運行的調控手段：國家計劃、經(jīng)濟手段、法律手段、行政手段。
政府宏觀調控的經(jīng)濟政策：財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)、收入分配、外貿政策。經(jīng)濟杠桿：財政、貨幣、收入、價格、涉外杠桿。
經(jīng)濟手段調節(jié)經(jīng)濟特點是彈性調節(jié)而非剛性調節(jié)，不具有強制性 .
法律手段調節(jié)體現(xiàn)三個方面：1）對微觀主體直接調節(jié)2）為機制運行提供法律保障3）保證其他調控手段。
法律手段調節(jié)經(jīng)濟特點：有普遍的約束性，嚴格的強制性和相對穩(wěn)定性。
行政手段調節(jié)經(jīng)濟特點：直接性、強制性和速效性特點。
2 宏觀調控目標和政策目標選擇
宏觀調控最終目標和基本目標：1）提高經(jīng)濟效率2）實現(xiàn)社會公平
宏觀調控最終目標具體表現(xiàn)經(jīng)濟政策目標：經(jīng)濟持續(xù)均衡增長；充分就業(yè)；穩(wěn)定物價；平衡國際收支。實現(xiàn)經(jīng)濟的總量平衡和結構平衡是實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)增長的前提。
失業(yè)類型：季節(jié)性 摩擦性 結構性 周期性
價格指數(shù)：用基期平均物價水平的百分比來衡量某一時期的物價水平。（消費物價、批發(fā)物價國民生產(chǎn)總值折算）
平衡國際收支：不發(fā)生逆差也不發(fā)生較大幅度順差。
經(jīng)濟增長與就業(yè)之間的高度相關關系用奧肯定律。揭示由于增長與就業(yè)之間的存在互補關系。
經(jīng)濟增長、充分就業(yè)與價格穩(wěn)定之間的矛盾關系或替換關系可以用菲利普斯曲線表示。
為了實現(xiàn)國際收支平衡消除或減少逆差，采取貶值本國貨幣方法刺激出口，會影響國內價格水平的穩(wěn)定。
政府選擇宏觀調控目標原則：不能追求單一目標。遵循適度原則。把握時機。
八 對外開放和對外經(jīng)濟關系
1 對外開放必然性和基本形式
實行對外開放，發(fā)展對外經(jīng)濟關系是經(jīng)濟國際化發(fā)展的必然趨勢。
對外開放是社會主義市場經(jīng)濟的內在要求。
市場機制的主要功能和本質特征是利用市場機制調節(jié)資源配置。
對外開放形式：對外貿易和對外經(jīng)濟合作
2 對外貿易的作用和政府對進出口貿易的干預
對外貿易是一國對外經(jīng)濟關系的基礎和主要內容。
對外貿易基本作用：1）利用國際分工和比較優(yōu)勢獲利2）促進經(jīng)濟增長充分就業(yè)和宏觀經(jīng)濟平衡3）增加外匯，改善國際收支平衡 4）提高開放度，創(chuàng)造良好外部環(huán)境。
傳導：溢出和回波
對外貿易傳導作用大小受開放程度，貿易依存度，經(jīng)濟體制，經(jīng)濟政策和雙邊貿易關系影響。
影響出口貿易因素：1）自然資源的豐裕程度2）生產(chǎn)能力和技術水平3）匯率水平4）需求水平和需求結構
影響進口貿易因素：1）經(jīng)濟總量和產(chǎn)出總水平2）匯率水平3）國際商品市場供給4）價格水平高低
政府對進出口貿易干預的目的：保護國內產(chǎn)業(yè)受損害，維持經(jīng)濟增長，充分就業(yè)，穩(wěn)定物價，平衡國際收支。
3 世界貿易組織基本原則和運行機制
基本原則：最惠國待遇；國民待遇；透明度；自由貿易；公平競爭。
決策機構：部長級會議。決策遵循協(xié)商一致的原則。
免則規(guī)定：緊急限制進口，保護幼稚產(chǎn)業(yè)，國際收支限制，有關承諾的修改或撤回，義務豁免。
4 對外經(jīng)濟合作
資本流動的內在動力：流出國與流入國都有效益。國際資本流動包括長期和短期兩種類型。
對資本流入國積極作用：1）緩解資金不足，加大就業(yè)2）增加外匯平衡國際收支3）促進貿易發(fā)展。
對資本流入國消極作用：1）易造成金融秩序混亂2）加重外債負擔3）成為輸出國附庸。
對資本輸出國積極作用：1）找到投資市場，獲得利潤2）擴大市場份額占領國際市場3）經(jīng)濟上對他國控制
對資本輸出國消極作用：導致經(jīng)濟增長停滯，減少本國就業(yè)。
政府對資本流動的干預：1）外匯管制2）頒布政策法規(guī)條例3）對償債能力控制4）制定財政政策和金融政策
國際技術轉讓的方式：許可證貿易，咨詢服務和技術服務，合作生產(chǎn)
促使勞動力國際流動的經(jīng)濟原因：1）國民收入差距2）勞動力供求不平衡3）經(jīng)濟周期性波動的影響。