據(jù)報(bào)道，美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)(Fed)與美國證券交易委員會(huì)(SEC)即將達(dá)成一份協(xié)議，重塑針對(duì)華爾街的監(jiān)管格局。兩大機(jī)構(gòu)可能最早于本周公布這份協(xié)議。該協(xié)議旨在從華爾街巨頭貝爾斯登公司近期的崩潰中吸取教訓(xùn)，填補(bǔ)監(jiān)管漏洞，加強(qiáng)雙方合作與信息共享。
賦予美聯(lián)儲(chǔ)更廣泛權(quán)力
去年次貸危機(jī)爆發(fā)凸顯美國金融監(jiān)管漏洞后，美國財(cái)政部一直在著手改革金融監(jiān)管體系。3月底，美國財(cái)政部向國會(huì)提交一份提議，內(nèi)容是將監(jiān)管機(jī)構(gòu)重新整合，組建為三個(gè)新的大型監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并賦予美聯(lián)儲(chǔ)更廣泛的權(quán)力，使其能夠大力維持金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。外界認(rèn)為，此提議是為美國金融監(jiān)管體系開出了“全面”的整合方案。
該提案建議賦予美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)更大的監(jiān)管職能。目前，美聯(lián)儲(chǔ)只在監(jiān)管商業(yè)銀行方面有特權(quán)。
3月中旬，美聯(lián)儲(chǔ)開始向四大投資銀行派駐人員，評(píng)估這些投行的風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估內(nèi)容包括流動(dòng)性、資本要求以及銀行的自測(cè)能力。美聯(lián)儲(chǔ)希望建立派駐監(jiān)察制度，以便更好地了解一家銀行對(duì)整體金融體系可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3月份以來，美聯(lián)儲(chǔ)還推出了一個(gè)史無前例的計(jì)劃，向華爾街金融機(jī)構(gòu)提供融資。美國財(cái)政部也認(rèn)為，如果美聯(lián)儲(chǔ)繼續(xù)向投資銀行提供融資，那么就必須在這些機(jī)構(gòu)中留有部分監(jiān)察人員。
計(jì)劃共享多重信息
據(jù)報(bào)道，兩大監(jiān)管機(jī)構(gòu)還計(jì)劃共享結(jié)算、交易與持有頭寸方面的數(shù)據(jù)。SEC將通過美聯(lián)儲(chǔ)獲得短期融資信息，這些信息來自為證券公司提供交易結(jié)算與抵押服務(wù)的銀行。根據(jù)協(xié)議，美聯(lián)儲(chǔ)將能夠獲得投資銀行的交易頭寸、杠桿比例、資本要求以及其他信息。
通過這一協(xié)議，美聯(lián)儲(chǔ)得以將投資銀行納入其對(duì)金融體系的監(jiān)管范圍。根據(jù)目前的分工，SEC負(fù)責(zé)監(jiān)管投資銀行，美聯(lián)儲(chǔ)負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行控股公司和商業(yè)銀行。
目前，這兩大監(jiān)管機(jī)構(gòu)正會(huì)同美國財(cái)政部，共同協(xié)商上述信息共享協(xié)議。一旦該協(xié)議達(dá)成，將可迅速填補(bǔ)部分監(jiān)管缺口。SEC主席克里斯托弗·考克斯表示，該協(xié)議有助于推動(dòng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)一致，在“后貝爾斯登”環(huán)境下履行各自的監(jiān)管職責(zé)。他表示，在“后貝爾斯登”市場(chǎng)環(huán)境中，SEC負(fù)責(zé)監(jiān)管投資銀行，美聯(lián)儲(chǔ)或?qū)⒈O(jiān)控金融體系的整體風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)其融資承諾。
SEC負(fù)責(zé)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的部門負(fù)責(zé)人埃里克·斯瑞表示，協(xié)議將為雙方共享相關(guān)市場(chǎng)信息與監(jiān)管職責(zé)確定指導(dǎo)方針。他說，出于各自的監(jiān)管使命，兩家機(jī)構(gòu)都有責(zé)任監(jiān)管經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。該協(xié)議確定了監(jiān)管的基礎(chǔ)，避免兩家機(jī)構(gòu)相互干擾，也避免對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)造成過度監(jiān)管
賦予美聯(lián)儲(chǔ)更廣泛權(quán)力
去年次貸危機(jī)爆發(fā)凸顯美國金融監(jiān)管漏洞后，美國財(cái)政部一直在著手改革金融監(jiān)管體系。3月底，美國財(cái)政部向國會(huì)提交一份提議，內(nèi)容是將監(jiān)管機(jī)構(gòu)重新整合，組建為三個(gè)新的大型監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并賦予美聯(lián)儲(chǔ)更廣泛的權(quán)力，使其能夠大力維持金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。外界認(rèn)為，此提議是為美國金融監(jiān)管體系開出了“全面”的整合方案。
該提案建議賦予美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)更大的監(jiān)管職能。目前，美聯(lián)儲(chǔ)只在監(jiān)管商業(yè)銀行方面有特權(quán)。
3月中旬，美聯(lián)儲(chǔ)開始向四大投資銀行派駐人員，評(píng)估這些投行的風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估內(nèi)容包括流動(dòng)性、資本要求以及銀行的自測(cè)能力。美聯(lián)儲(chǔ)希望建立派駐監(jiān)察制度，以便更好地了解一家銀行對(duì)整體金融體系可能造成的風(fēng)險(xiǎn)。
3月份以來，美聯(lián)儲(chǔ)還推出了一個(gè)史無前例的計(jì)劃，向華爾街金融機(jī)構(gòu)提供融資。美國財(cái)政部也認(rèn)為，如果美聯(lián)儲(chǔ)繼續(xù)向投資銀行提供融資，那么就必須在這些機(jī)構(gòu)中留有部分監(jiān)察人員。
計(jì)劃共享多重信息
據(jù)報(bào)道，兩大監(jiān)管機(jī)構(gòu)還計(jì)劃共享結(jié)算、交易與持有頭寸方面的數(shù)據(jù)。SEC將通過美聯(lián)儲(chǔ)獲得短期融資信息，這些信息來自為證券公司提供交易結(jié)算與抵押服務(wù)的銀行。根據(jù)協(xié)議，美聯(lián)儲(chǔ)將能夠獲得投資銀行的交易頭寸、杠桿比例、資本要求以及其他信息。
通過這一協(xié)議，美聯(lián)儲(chǔ)得以將投資銀行納入其對(duì)金融體系的監(jiān)管范圍。根據(jù)目前的分工，SEC負(fù)責(zé)監(jiān)管投資銀行，美聯(lián)儲(chǔ)負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行控股公司和商業(yè)銀行。
目前，這兩大監(jiān)管機(jī)構(gòu)正會(huì)同美國財(cái)政部，共同協(xié)商上述信息共享協(xié)議。一旦該協(xié)議達(dá)成，將可迅速填補(bǔ)部分監(jiān)管缺口。SEC主席克里斯托弗·考克斯表示，該協(xié)議有助于推動(dòng)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)一致，在“后貝爾斯登”環(huán)境下履行各自的監(jiān)管職責(zé)。他表示，在“后貝爾斯登”市場(chǎng)環(huán)境中，SEC負(fù)責(zé)監(jiān)管投資銀行，美聯(lián)儲(chǔ)或?qū)⒈O(jiān)控金融體系的整體風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)其融資承諾。
SEC負(fù)責(zé)監(jiān)管經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的部門負(fù)責(zé)人埃里克·斯瑞表示，協(xié)議將為雙方共享相關(guān)市場(chǎng)信息與監(jiān)管職責(zé)確定指導(dǎo)方針。他說，出于各自的監(jiān)管使命，兩家機(jī)構(gòu)都有責(zé)任監(jiān)管經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。該協(xié)議確定了監(jiān)管的基礎(chǔ)，避免兩家機(jī)構(gòu)相互干擾，也避免對(duì)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)造成過度監(jiān)管