上證所9日發(fā)布實(shí)施《會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》，以充分發(fā)揮會(huì)員自律管理作用，加強(qiáng)會(huì)員客戶交易行為管理。
《細(xì)則》要求會(huì)員切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
《細(xì)則》將解除限售股一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)賣出數(shù)量接近上市公司總股本的1%，以及通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售股份的客戶與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的這兩種情況，列為被監(jiān)督的交易行為，要求會(huì)員單位在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的違規(guī)交易行為。另外，列入監(jiān)督范圍的交易行為包括單一客戶對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的，客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的，同一營(yíng)業(yè)部客戶之間或者不同營(yíng)業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的，以及客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大等情況。
根據(jù)《細(xì)則》，在證券交易委托代理協(xié)議中，會(huì)員應(yīng)與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
《細(xì)則》要求會(huì)員切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。
《細(xì)則》將解除限售股一個(gè)月內(nèi)通過集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)賣出數(shù)量接近上市公司總股本的1%，以及通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售股份的客戶與其交易對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系的這兩種情況，列為被監(jiān)督的交易行為，要求會(huì)員單位在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相關(guān)預(yù)警指標(biāo)，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止可能存在的違規(guī)交易行為。另外，列入監(jiān)督范圍的交易行為包括單一客戶對(duì)單只證券進(jìn)行大額申報(bào)、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的，客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的，同一營(yíng)業(yè)部客戶之間或者不同營(yíng)業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對(duì)手方交易的，以及客戶申報(bào)買入價(jià)格明顯高于或賣出價(jià)格明顯低于申報(bào)時(shí)點(diǎn)之前的行情揭示最新成交價(jià)且數(shù)量較大等情況。
根據(jù)《細(xì)則》，在證券交易委托代理協(xié)議中，會(huì)員應(yīng)與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。