客觀試題部分
一、單項(xiàng)選擇題
1． 保護(hù)投資者利益最重要的原則是要在證券的發(fā)行和交易中實(shí)行（）。
A． 公開、公平、公正的原則
B． 自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則
C． 守法原則
D． 政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則
2．（）依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A． 財(cái)政部
B． 國(guó)家工商行政管理總局
C． 中國(guó)人民銀行
D． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3． 股票依股東權(quán)利義務(wù)的不同，股份可分為（）。
A． 普通股和優(yōu)先股
B． 國(guó)有股、發(fā)起人股和社會(huì)公眾股
C． 績(jī)優(yōu)股、垃圾股
D． 記名股票和無(wú)記名股票
4． 股份有限公司申請(qǐng)公司發(fā)行股票的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)一般不少于公司擬發(fā)行的股本總額的（）。
A． 10%
B． 25%
C． 35%
D． 50%
5． 我國(guó)對(duì)于發(fā)行股票實(shí)行（）。
A． 注冊(cè)制
B． 經(jīng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)制
C． 注冊(cè)制為主，核準(zhǔn)制為輔
D． 經(jīng)由財(cái)政部批準(zhǔn)
6． 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，（）由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
A． 超過(guò)1000萬(wàn)美元
B． 超過(guò)3 000萬(wàn)美元
C． 超過(guò)5 000萬(wàn)美元
D． 超過(guò)1億美元
7． 關(guān)于公司債券與企業(yè)債券的敘述，不正確的有（）。
A． 二者都是一種有價(jià)證券
B． 二者均注有還本付息日期
C． 二者所籌集的資金主要用于彌補(bǔ)虧損
D． 二者均須依照法定程序發(fā)行
8． 股份有限公司發(fā)行債券的，對(duì)其凈資產(chǎn)額的要求為（）。
A． 不低于人民幣1 000萬(wàn)元
B． 不低于人民幣3 000萬(wàn)元
C． 不低于人民幣1、6 000萬(wàn)元
D． 不低于人民幣1 億元
9． 證券投資基金的主要特點(diǎn)有（）。
A． 每份基金單位面值為人民幣10元
B． 投資者直接投資證券市場(chǎng)
C． 實(shí)行專家管理
D． 專指開放式基金
10． 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。
A．1 000萬(wàn)
B．3 000萬(wàn)
C．5000萬(wàn)
D．6000萬(wàn)
二、多項(xiàng)選擇題
1． 以下各項(xiàng)，（）屬于證券市的主體。
A． 證券發(fā)行人
B． 投資者
C． 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D． 不介機(jī)構(gòu)
2． 股票具有如下特征（）。
A． 是一種有價(jià)證券
B． 是一種要式證券
C． 每股的金額固定
D． 股票不能記名
3． 上市公司增資發(fā)行新股，應(yīng)具備以下條件（）。
A． 公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利
B． 最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
C． 距前一次發(fā)行股份的時(shí)間間隔6個(gè)月
D． 公司預(yù)期利潤(rùn)可達(dá)到同期銀行存款利率
4． 上市公司向股東配股必須符合（）基本條件。
A． 上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開
B． 公司配售的股票包括普通股與優(yōu)先股
C． 公司最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率一般平均在10%以上
D． 公司配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)其原有普通股股價(jià)總數(shù)的30%
5． 推薦境外上市預(yù)選企業(yè)應(yīng)符合（）。
A． 不是所有的行業(yè)均可
B． 凈資產(chǎn)規(guī)模一般不少于4億元人民幣
C． 創(chuàng)匯水平一般需達(dá)到稅后利潤(rùn)額的10%
D． 企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率在國(guó)內(nèi)行業(yè)中連續(xù)3年名列前茅
6． 公司債券和企業(yè)債券具有（）的特征。
A． 發(fā)行主體是具有法人資格的任何企業(yè)
B． 是一種有價(jià)證券
C． 注有還體付息日期
D． 須依照法定程序發(fā)行
7． 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。
A． 主要發(fā)起人可以是個(gè)人
B． 每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元
C． 主要發(fā)起人是按國(guó)家規(guī)定設(shè)立的證券公司、人托投資公司
D． 發(fā)起人必須連續(xù)3年盈利率達(dá)10%
8． 證券公司承銷公司股票的，應(yīng)當(dāng)（）。
A． 由公開發(fā)行證券的發(fā)行人依法自主決定承銷的證券公司
B． 應(yīng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議
C． 承銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)半年
D． 在證券承銷期滿后15日內(nèi)將承銷情況上報(bào)備案
9． 在證券市場(chǎng)中交易的證券，應(yīng)當(dāng)是（）。
A． 依法發(fā)行并交付的證券
B． 非依法發(fā)行的證券，不得買賣
C． 為股票出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，不得買賣該種股票
D． 發(fā)起人持有的本公司股份，不得轉(zhuǎn)讓
10． 不能持有股票的證券從業(yè)人員主要包括（）。
A． 證券交易所的正總經(jīng)理
B． 證券公司下設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員
C． 從事證券代理、自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D． 各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員
三、判斷題
1． 我國(guó)證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券（）。
A.正確
B.不正確
2． 在中國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，僅適用證券法的規(guī)定。（）
A.正確
B.不正確
3． 我國(guó)證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。（）
A.正確
B.不正確
4． 股份有限公司公開發(fā)行股票時(shí)可以發(fā)行公司職工股。（）
A.正確
B.不正確
5． 原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行股票的，只要符合設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票所要求的條件即可。（）
A.正確
B.不正確
6． 企業(yè)公開發(fā)行股票，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）
A.正確
B.不正確
7． 境內(nèi)上市內(nèi)資股的發(fā)行方式主要有兩種，一是上網(wǎng)定價(jià)方式，一是全額預(yù)繳款方式。（）
A.正確
B.不正確
8． 我國(guó)《公司法》對(duì)公司債券的發(fā)行及非公司企業(yè)發(fā)行債券作出了一系列規(guī)定。（）
A.正確
B.不正確
9． 公司債券和企業(yè)債券的發(fā)行由公司和企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)作出決議后方為合法。（）
A.正確
B.不正確
10． 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，無(wú)需報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。（）
A.正確
B.不正確
主觀試題部分
四、綜合題
1． 我國(guó)《證券法》規(guī)定，在證券活動(dòng)和證券管理中應(yīng)堅(jiān)持哪些基本原則？
2． 在我國(guó)設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？
3． 上市公司向股東配股應(yīng)當(dāng)符合哪些基本條件？
4． 我國(guó)《證券法》規(guī)定，在證券交易中應(yīng)遵守的共性規(guī)則有哪些？
五、案例分析題
飛天股份有限公司于1997年上市，1998年2月份，該公司用廠房作抵押，獲得銀行的貸款去開發(fā)房地產(chǎn)，該公司的財(cái)務(wù)經(jīng)理甲遂將這一消息告訴了其同學(xué)乙（D證券公司的經(jīng)理）。甲、乙二人遂操作證券公司的資金，將飛天股票價(jià)格拉升后全部出手。1個(gè)月后，當(dāng)?shù)卣雠_(tái)了限制高檔房主開發(fā)的規(guī)定，飛天股票價(jià)格遂猛跌。
問：（1）甲、乙的行為各有哪些不合法之處？
（2）應(yīng)如何處置？
一、單項(xiàng)選擇題
1． 保護(hù)投資者利益最重要的原則是要在證券的發(fā)行和交易中實(shí)行（）。
A． 公開、公平、公正的原則
B． 自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則
C． 守法原則
D． 政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則
2．（）依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。
A． 財(cái)政部
B． 國(guó)家工商行政管理總局
C． 中國(guó)人民銀行
D． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3． 股票依股東權(quán)利義務(wù)的不同，股份可分為（）。
A． 普通股和優(yōu)先股
B． 國(guó)有股、發(fā)起人股和社會(huì)公眾股
C． 績(jī)優(yōu)股、垃圾股
D． 記名股票和無(wú)記名股票
4． 股份有限公司申請(qǐng)公司發(fā)行股票的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票數(shù)一般不少于公司擬發(fā)行的股本總額的（）。
A． 10%
B． 25%
C． 35%
D． 50%
5． 我國(guó)對(duì)于發(fā)行股票實(shí)行（）。
A． 注冊(cè)制
B． 經(jīng)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)制
C． 注冊(cè)制為主，核準(zhǔn)制為輔
D． 經(jīng)由財(cái)政部批準(zhǔn)
6． 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，（）由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
A． 超過(guò)1000萬(wàn)美元
B． 超過(guò)3 000萬(wàn)美元
C． 超過(guò)5 000萬(wàn)美元
D． 超過(guò)1億美元
7． 關(guān)于公司債券與企業(yè)債券的敘述，不正確的有（）。
A． 二者都是一種有價(jià)證券
B． 二者均注有還本付息日期
C． 二者所籌集的資金主要用于彌補(bǔ)虧損
D． 二者均須依照法定程序發(fā)行
8． 股份有限公司發(fā)行債券的，對(duì)其凈資產(chǎn)額的要求為（）。
A． 不低于人民幣1 000萬(wàn)元
B． 不低于人民幣3 000萬(wàn)元
C． 不低于人民幣1、6 000萬(wàn)元
D． 不低于人民幣1 億元
9． 證券投資基金的主要特點(diǎn)有（）。
A． 每份基金單位面值為人民幣10元
B． 投資者直接投資證券市場(chǎng)
C． 實(shí)行專家管理
D． 專指開放式基金
10． 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。
A．1 000萬(wàn)
B．3 000萬(wàn)
C．5000萬(wàn)
D．6000萬(wàn)
二、多項(xiàng)選擇題
1． 以下各項(xiàng)，（）屬于證券市的主體。
A． 證券發(fā)行人
B． 投資者
C． 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D． 不介機(jī)構(gòu)
2． 股票具有如下特征（）。
A． 是一種有價(jià)證券
B． 是一種要式證券
C． 每股的金額固定
D． 股票不能記名
3． 上市公司增資發(fā)行新股，應(yīng)具備以下條件（）。
A． 公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利
B． 最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載
C． 距前一次發(fā)行股份的時(shí)間間隔6個(gè)月
D． 公司預(yù)期利潤(rùn)可達(dá)到同期銀行存款利率
4． 上市公司向股東配股必須符合（）基本條件。
A． 上市公司必須與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開
B． 公司配售的股票包括普通股與優(yōu)先股
C． 公司最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的凈資產(chǎn)收益率一般平均在10%以上
D． 公司配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過(guò)其原有普通股股價(jià)總數(shù)的30%
5． 推薦境外上市預(yù)選企業(yè)應(yīng)符合（）。
A． 不是所有的行業(yè)均可
B． 凈資產(chǎn)規(guī)模一般不少于4億元人民幣
C． 創(chuàng)匯水平一般需達(dá)到稅后利潤(rùn)額的10%
D． 企業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率在國(guó)內(nèi)行業(yè)中連續(xù)3年名列前茅
6． 公司債券和企業(yè)債券具有（）的特征。
A． 發(fā)行主體是具有法人資格的任何企業(yè)
B． 是一種有價(jià)證券
C． 注有還體付息日期
D． 須依照法定程序發(fā)行
7． 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。
A． 主要發(fā)起人可以是個(gè)人
B． 每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元
C． 主要發(fā)起人是按國(guó)家規(guī)定設(shè)立的證券公司、人托投資公司
D． 發(fā)起人必須連續(xù)3年盈利率達(dá)10%
8． 證券公司承銷公司股票的，應(yīng)當(dāng)（）。
A． 由公開發(fā)行證券的發(fā)行人依法自主決定承銷的證券公司
B． 應(yīng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議
C． 承銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)半年
D． 在證券承銷期滿后15日內(nèi)將承銷情況上報(bào)備案
9． 在證券市場(chǎng)中交易的證券，應(yīng)當(dāng)是（）。
A． 依法發(fā)行并交付的證券
B． 非依法發(fā)行的證券，不得買賣
C． 為股票出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，不得買賣該種股票
D． 發(fā)起人持有的本公司股份，不得轉(zhuǎn)讓
10． 不能持有股票的證券從業(yè)人員主要包括（）。
A． 證券交易所的正總經(jīng)理
B． 證券公司下設(shè)證券營(yíng)業(yè)部的正、副經(jīng)理人員
C． 從事證券代理、自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D． 各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員
三、判斷題
1． 我國(guó)證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券（）。
A.正確
B.不正確
2． 在中國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，僅適用證券法的規(guī)定。（）
A.正確
B.不正確
3． 我國(guó)證券法規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。（）
A.正確
B.不正確
4． 股份有限公司公開發(fā)行股票時(shí)可以發(fā)行公司職工股。（）
A.正確
B.不正確
5． 原有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行股票的，只要符合設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票所要求的條件即可。（）
A.正確
B.不正確
6． 企業(yè)公開發(fā)行股票，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（）
A.正確
B.不正確
7． 境內(nèi)上市內(nèi)資股的發(fā)行方式主要有兩種，一是上網(wǎng)定價(jià)方式，一是全額預(yù)繳款方式。（）
A.正確
B.不正確
8． 我國(guó)《公司法》對(duì)公司債券的發(fā)行及非公司企業(yè)發(fā)行債券作出了一系列規(guī)定。（）
A.正確
B.不正確
9． 公司債券和企業(yè)債券的發(fā)行由公司和企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)作出決議后方為合法。（）
A.正確
B.不正確
10． 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，無(wú)需報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。（）
A.正確
B.不正確
主觀試題部分
四、綜合題
1． 我國(guó)《證券法》規(guī)定，在證券活動(dòng)和證券管理中應(yīng)堅(jiān)持哪些基本原則？
2． 在我國(guó)設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？
3． 上市公司向股東配股應(yīng)當(dāng)符合哪些基本條件？
4． 我國(guó)《證券法》規(guī)定，在證券交易中應(yīng)遵守的共性規(guī)則有哪些？
五、案例分析題
飛天股份有限公司于1997年上市，1998年2月份，該公司用廠房作抵押，獲得銀行的貸款去開發(fā)房地產(chǎn)，該公司的財(cái)務(wù)經(jīng)理甲遂將這一消息告訴了其同學(xué)乙（D證券公司的經(jīng)理）。甲、乙二人遂操作證券公司的資金，將飛天股票價(jià)格拉升后全部出手。1個(gè)月后，當(dāng)?shù)卣雠_(tái)了限制高檔房主開發(fā)的規(guī)定，飛天股票價(jià)格遂猛跌。
問：（1）甲、乙的行為各有哪些不合法之處？
（2）應(yīng)如何處置？