在任何考試中光是學(xué)習(xí)知識點或者是做題訓(xùn)練都是沒有用的，必須將兩者結(jié)合起來才能實現(xiàn)有效的復(fù)習(xí)，在今年的八月的證券從業(yè)資格考試中，就有很多考生忽略了復(fù)習(xí)中做題的重要性導(dǎo)致考試效果不理想，接下來就快和小編一起來看看這份2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題吧！
發(fā)行人可以就（ ）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)。
A. 首次公開發(fā)行股票并上市
B. 上市公司并購重組
C. 重大資產(chǎn)重組
D. 破產(chǎn)清算
參考答案：A
參考解析：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。 發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機構(gòu)）履行保薦職責(zé)： （1）首次公開發(fā)行股票； （2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券； （3） 公開發(fā)行存托憑證； （4） 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
下列各項中，（ ?。儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》
Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：本題考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。
證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前（ ）日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與、退出集合計劃時，應(yīng)當(dāng)提前5日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)。
股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束（ ?。﹥?nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。
A. 30日
B. 20日
C. 15日
D. 10日
參考答案：A
參考解析：本題考查股份有限公司設(shè)立程序。股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記。
有限責(zé)任公司股東可以用來出資的財產(chǎn)包括（ ）。
Ⅰ.貨幣
Ⅱ.實物
Ⅲ.知識產(chǎn)權(quán)
Ⅳ.土地使用權(quán)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（ ）報送申請材料。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券交易所
參考答案：C
參考解析：本題考查非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。
證券公司董事會每年至少召開（ ?。┐螘h。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
參考答案：B
參考解析：證券公司董事會每年至少召開2次會議。
發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求（ ）。
Ⅰ事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序
Ⅱ不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃
Ⅲ上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布
Ⅳ證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ），說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
A. 年度報告
B. 半年度報告
C. 月度報告
D. 臨時報告
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定，上述事項屬于突發(fā)性事件，因此報送的報告為臨時報告。
下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（ ）。
A. 證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券
B. 投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶
C. 證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所
D. 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年
參考答案：C
參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。
證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。
投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。
客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（ ）。
Ⅰ有效身份證明文件
Ⅱ融資融券業(yè)務(wù)申請表
Ⅲ客戶財務(wù)狀況證明
Ⅳ擔(dān)保品證明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。
客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并應(yīng)根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料，一般包括有效身份證明文件、融資融券業(yè)務(wù)申請表、客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息、客戶財務(wù)狀況證明、擔(dān)保品證明等相關(guān)材料。
證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：A
參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報證券交易所備案。
證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項中的（ ）。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
參考答案：C
參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（ ?。┣樾蔚模袊C監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
Ⅰ連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅱ違反該規(guī)定后及時報告
Ⅲ涉及金額較大
Ⅳ曾為公職人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。