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2022年一級建造師考試《建筑工程法規(guī)》考點2
一、建設(shè)工程施工許可制度
施工許可證和開工報告的適用范圍
★我國目前對建設(shè)工程開工條件的審批，存在“施工許可證”和“開工報告”兩種形式。不需要辦理施工許可證的建設(shè)工程：（1）限額以下的小型工程；（2）搶險救災(zāi)等工程。
申請主體和法定批準(zhǔn)條件
建設(shè)單位申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并提交相應(yīng)的證明文件：（1）依法應(yīng)當(dāng)辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)的，已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；（2）在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）施工場地已經(jīng)基本具備施工條件，需要征收房屋的，其進(jìn)度符合施工要求；（4）已經(jīng)確定施工企業(yè)；（5）有滿足施工需要的技術(shù)資料，施工圖設(shè)計文件已按規(guī)定審查合格；（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（7）按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理；（8）建設(shè)資金已經(jīng)落實；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
延期開工、核驗和重新辦理批準(zhǔn)的規(guī)定
★建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請延期；延期以兩次為限，每次不超過3個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。
違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
★《建筑法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，責(zé)令改正，對不符合開工條件的責(zé)令停止施工，可以處以罰款。
二、企業(yè)資質(zhì)的法定條件和等級
★建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。
建筑業(yè)企業(yè)可以申請一項或多項建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)；企業(yè)首次申請或增項申請資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)申請最低等級資質(zhì)。
禁止無資質(zhì)或越級承攬工程的規(guī)定
★兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。
禁止以他企業(yè)或他企業(yè)以本企業(yè)名義承攬工程的規(guī)定
禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程。
違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的勘察、設(shè)計、施工單位或者委托給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款。
★對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
三、建造師注冊執(zhí)業(yè)制度
建設(shè)工程專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格的準(zhǔn)入管理
從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書.并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。
建造師考試、注冊和繼續(xù)教育的規(guī)定
★《注冊建造師管理規(guī)定》中規(guī)定，申請人有下列情形之一的，不予注冊：（1）不具有完全民事行為能力的；（2）申請在兩個或者兩個以上單位注冊的；（3）未達(dá)到注冊建造師繼續(xù)教育要求的；（4）受到刑事處罰.刑事處罰尚未執(zhí)行完畢的；（5）因執(zhí)業(yè)活動受到刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之臼起至申請注冊之日止不滿5年的；（6）因前項規(guī)定以外的原因受到刑事處罰，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿3年的；（7）被吊銷注冊證書，自處罰決定之日起至申請注冊之日止不滿2年的；（8）在申請注冊之日前3年內(nèi)擔(dān)任項目經(jīng)理期間，所負(fù)責(zé)項目發(fā)生過重大質(zhì)量和安全事故的；（9）申請人的聘用單位不符合注冊單位要求的；（10）年齡超過65周歲的；（11）法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。
建造師的受聘單位和執(zhí)業(yè)崗位范圍
★注冊建造師不得同時擔(dān)任兩個及以上建設(shè)工程施工項目負(fù)責(zé)人。發(fā)生下列情形之一的除外：（1）同一工程相鄰分段發(fā)包或分期施工的；（2）合同約定的工程驗收合格的；（3）因非承包方原因致使工程項目停工超過120天（含），經(jīng)建設(shè)單位同意的。
建造師的基本權(quán)利和義務(wù)
建設(shè)工程施工活動中形成的有關(guān)工程施工管理文件，應(yīng)當(dāng)由注冊建造師簽字并加蓋執(zhí)業(yè)印章。施工單位簽署質(zhì)量合格的文件上，必須有注冊建造師的簽字蓋章。
違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
★《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，違反本條例規(guī)定，注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師等注冊執(zhí)業(yè)人員因過錯造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。
四、建設(shè)王程法定招標(biāo)的范圍、招標(biāo)方式和交易場所
建設(shè)工程必須招標(biāo)的范圍
★（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項同；（2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（3）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。
建設(shè)工程必須招標(biāo)的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
★（1）施工單項合同估算價在人民幣200萬元以上的；（2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在人民幣100萬元以上的；（3）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算如在人民幣50萬元以上的；（4）單項合同估算價低于第（1）、（2）、（3）項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在人民幣3000萬元以上的。
可以不進(jìn)行招標(biāo)的建設(shè)工程項目
★涉及國家安全、國家秘密、搶險救災(zāi)或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進(jìn)行招標(biāo)的項目，按照國家有關(guān)規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)。
建設(shè)工程招標(biāo)方式
★招標(biāo)分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。公開招標(biāo)，是指招標(biāo)人以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。邀請招標(biāo)，是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。
五、招標(biāo)基本程序和禁止肢解發(fā)包、限制排斥投標(biāo)人的規(guī)定
招標(biāo)基本程序
招標(biāo)投標(biāo)活動應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
★（1）履行項目審批手續(xù)；（2）委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；（3）編制招標(biāo)文件及標(biāo)底；（4）發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書；（5）資格審查；（6）開標(biāo)；（7）評標(biāo)；（8）中標(biāo)和簽訂合同；（9）終止招標(biāo)。
招標(biāo)人可以對已發(fā)出的資格預(yù)審文件或者招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改。
★有下列情形之一的，評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)否決其投標(biāo)：（1）投標(biāo)文件未經(jīng)投標(biāo)單位蓋章和單位負(fù)責(zé)人簽字；（2）投標(biāo)聯(lián)合體沒有提交共同投標(biāo)協(xié)議；（3）投標(biāo)人不符合國家或者招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件；（4）同一投標(biāo)人提交兩個以上不同的投標(biāo)文件或者投標(biāo)報價，但招標(biāo)文件要求提交備選投標(biāo)的除外；（5）投標(biāo)報價低于成本或者高于招標(biāo)文件設(shè)定的最高投標(biāo)限價；（6）投標(biāo)文件沒有對招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)；（7）投標(biāo)人有串通投標(biāo)、弄虛作假、行賄等違法行為。
禁止肢解發(fā)包的規(guī)定
★建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包。建設(shè)單位將建設(shè)工程肢解發(fā)包的，責(zé)令改正，處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付。
六、投標(biāo)人、投標(biāo)文件的法定要求和投標(biāo)保證金
投標(biāo)人
★與招標(biāo)人存在利害關(guān)系町能影響招標(biāo)公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標(biāo)。
★投標(biāo)人發(fā)生合并、分立、破產(chǎn)等重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知招標(biāo)人。投標(biāo)人不再具備資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件規(guī)定的資格條件或者其投標(biāo)影響招標(biāo)公正性的，其投標(biāo)無效。
投標(biāo)文件
投標(biāo)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：（1）投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄；（2）法定代表人身份證明或附有法定代表人身份證明的授權(quán)委托書；（3）聯(lián)合體協(xié)議書；（4）投標(biāo)保證金；（5）已標(biāo)價工程量清單；（6）施工組織設(shè)計；（7）項目管理機(jī)構(gòu)；（8）擬分包項目情況表；（9）資格審查資料；（10）投標(biāo)人須知前附表規(guī)定的其他材料。
★投標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，可以補(bǔ)充、修改或者撤回已提交的投標(biāo)文件，并書面通知招標(biāo)人。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容為投標(biāo)文件的組成部分。
來通過資格預(yù)審的申請人提交的投標(biāo)文件，以及逾期送達(dá)或者不按照招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)拒收。
投標(biāo)保證金
★招標(biāo)人在招標(biāo)文件中要求投標(biāo)人提交投標(biāo)保證金的，投標(biāo)保證金不得超過招標(biāo)項目估算價的2%。投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)與投標(biāo)有效期一致。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目的境內(nèi)投標(biāo)單位，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。招標(biāo)人不得挪用投標(biāo)保證金。
七、終止串通投標(biāo)和其他不正當(dāng)競爭行為和聯(lián)合體投標(biāo)的規(guī)定
禁止串通投標(biāo)和其他不正當(dāng)競爭行為的規(guī)定
★在建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)活動中，投標(biāo)人的不正當(dāng)競爭行為主要是：投標(biāo)人相互串通投標(biāo)、招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)、投標(biāo)人以行賄手段謀取中標(biāo)、投標(biāo)人以低于成本的報價競標(biāo)、投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假騙取中標(biāo)。
★有下列情形之一的，視為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)：（1）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件由同一單位或者個人編制；（2）不同投標(biāo)人委托同一單位或者個人辦理投標(biāo)事宜；（3）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件載明的項目管理成員為同一人；（4）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件異常一致或者投標(biāo)報價呈規(guī)律性差異；（5）不同投標(biāo)人的投標(biāo)文件相互混裝；（6）不同投標(biāo)人的投標(biāo)保證金從同一單位或者個人的賬戶轉(zhuǎn)出。
聯(lián)合體投標(biāo)的規(guī)定
★兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的相應(yīng)能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。
★招標(biāo)人接受聯(lián)合體投標(biāo)并進(jìn)行資格預(yù)審的，聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)在提交資格預(yù)審申請文件前組成。資格預(yù)審后聯(lián)合體增減、更換成員的，其投標(biāo)無效。聯(lián)合體各方在同一招標(biāo)項日中以自己名義單獨投標(biāo)或者參加其他聯(lián)合體投標(biāo)的，相關(guān)投標(biāo)均無效。
八、中標(biāo)的法定要求和招標(biāo)投標(biāo)投訴處理、違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
中標(biāo)的法定要求和招標(biāo)投標(biāo)投訴處理
標(biāo)人或者其他利害關(guān)系人對依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目的評標(biāo)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)候選人公示期間提出。
★國有資金占控股或者主導(dǎo)地位的依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。
違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
★必須進(jìn)行招標(biāo)的項目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的，責(zé)令限期改正，可以處項目合同金額5%。以上l0‰以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，可以暫停項目執(zhí)行或者暫停資金撥付；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益的，處5萬元以上25萬元以下的罰款，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停直至取消招標(biāo)代理資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。影響中標(biāo)結(jié)果的，中標(biāo)無效。
★中標(biāo)人無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人訂立合同，在簽訂合同時向招標(biāo)人提出附加條件，或者不按照招標(biāo)文件要求提交履約保證金的，取消其中標(biāo)資格，投標(biāo)保證金不予退還。
九、建設(shè)工程總承包和共同承包的規(guī)定
建設(shè)工程總承包的規(guī)定
★總承包通常分為工程總承包和施工總承包兩大類。
★工程總承包主要有下列方式：設(shè)計采購施工/交鑰匙總承包；設(shè)計一施工總承包；設(shè)計一采購總承包；采購一施工總承包。
建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對建設(shè)單位負(fù)責(zé)；分包單位按照分包合同的約定對總承包單位負(fù)責(zé)。總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。
建設(shè)工程共同承包的規(guī)定
共同承包是指由兩個以上具備承包資格的單位共同組成非法人的聯(lián)合體，以共同的名義對工程進(jìn)行承包的行為。
大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。
★兩個以上不同資質(zhì)等級的單位實行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。
★聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。
建設(shè)單位有權(quán)向共同承包的任何一方請求賠償，而被請求方不得拒絕，在其支付賠償后可依據(jù)聯(lián)合承包協(xié)議及有關(guān)各方過錯大小，有權(quán)對超過自己應(yīng)賠償?shù)哪遣糠址蓊~向其他方進(jìn)行追償。
十、建設(shè)工褪分包的規(guī)定和違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
建設(shè)工程分包的規(guī)定
設(shè)工程施工分包可分為專業(yè)工程分包與勞務(wù)作業(yè)分包：（1）專業(yè)工程分包，是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動。（2）勞務(wù)作業(yè)分包，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)完成的活動。
★總承包單位承包工程后可以全部自行完成，也可以將其中的部分工程分包給其他承包單位完成，但依法只能分包部分工程，并且是非主體、非關(guān)鍵性工作；如果是施工總承包，其主體結(jié)構(gòu)的施工則須由總承包單位自行完成。
★違法分包，是指下列行為：（1）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；（2）建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；（3）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（4）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。
違法行為應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任
★超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。未取得資質(zhì)證書承攬工程的，予以取締，并處罰款：有違法所得的，予以沒收。