2022年10月的基金從業(yè)資格考試將在十月的月底開始，目前各位考生還剩下37天時(shí)間進(jìn)行備考，大家的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容掌握情況如何呢？快和小編一起來看看這份2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試知識(shí)點(diǎn)詳解吧！
考點(diǎn)：對(duì)基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容
（1）適用范圍
公募基金管理人、私募基金管理人和從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?；鹜泄苋恕⒒痄N售機(jī)構(gòu)以及從事份額登記、估值核算、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)、法律咨詢、審計(jì)等基金服務(wù)類機(jī)構(gòu)。
（2）內(nèi)容
?、贆C(jī)構(gòu)職責(zé)：建立健全廉潔從業(yè)管理內(nèi)部控制體系，建立健全本機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理制度
②董、監(jiān)事會(huì)職責(zé)：基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
③責(zé)任人職責(zé)：總經(jīng)理是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人
④內(nèi)部控制制度：基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，制定具體、有效的事前預(yù)防、管控和事后追責(zé)機(jī)制
⑤報(bào)告制度：有下列情形之一的，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告：
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反法律規(guī)定的；
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會(huì)工作人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾自律管理的；
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)構(gòu)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的。
考點(diǎn)：基金市場(chǎng)誠信監(jiān)管的概念、對(duì)象，誠信信息包含的主要內(nèi)容
概念：建立資產(chǎn)管理行業(yè)誠信記錄、評(píng)價(jià)與失信監(jiān)測(cè)體系，強(qiáng)化基金募集運(yùn)作全過程誠信義務(wù)和責(zé)任落實(shí)，針對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員建立誠信記錄和誠信評(píng)價(jià)體系，在登記備案、信息披露報(bào)表中設(shè)定誠信義務(wù)監(jiān)測(cè)關(guān)鍵點(diǎn)，綜合運(yùn)用IT技術(shù)比對(duì)、網(wǎng)絡(luò)化信息監(jiān)測(cè)以及投訴舉報(bào)等多種方式，加強(qiáng)對(duì)失信行為的自律執(zhí)紀(jì)。完善私募基金登記備案制度和分類公示制度，加強(qiáng)私募行業(yè)誠信建設(shè)，對(duì)合規(guī)水平和誠信水平較高的機(jī)構(gòu)給予有力激勵(lì)，對(duì)違規(guī)失信機(jī)構(gòu)給予應(yīng)有的誠信約束。
對(duì)象：證券市場(chǎng)從業(yè)人員、證券市場(chǎng)投資者以及一切提供服務(wù)的法人單位等。
主要內(nèi)容：（1）強(qiáng)化監(jiān)管環(huán)節(jié)的誠信約束要求。在進(jìn)行日常監(jiān)管中，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率和內(nèi)容。
（2）強(qiáng)化市場(chǎng)交易活動(dòng)中的誠信約束要求。
①在開戶環(huán)節(jié)：查詢投資者、客戶的誠信檔案；并根據(jù)申請(qǐng)人的誠信狀況，決定是否予以辦理，或確定和調(diào)整授信額度；
②聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢擬聘任人員的誠信檔案，
③提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢委托人的誠信檔案。
基金從業(yè)資格考試科目
科目一：基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
科目二：證券投資基金基礎(chǔ)知
科目三：私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
各科目考察內(nèi)容：
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》：
主要考察關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章制度等文字性內(nèi)容，也包含部分計(jì)算性內(nèi)容。
特點(diǎn)是相對(duì)難度較小但記憶量較大，部分章節(jié)的內(nèi)容，需要考生在理解的基礎(chǔ)上熟練應(yīng)用。
《證券基金基礎(chǔ)知識(shí)》：
主要考察基金投資交易結(jié)算、基金估值和會(huì)計(jì)核算等內(nèi)容，覆蓋面較廣，題目設(shè)置較靈活，需要考生透徹掌握所學(xué)知識(shí)，并能解決各類實(shí)際問題。該科目考試難度較大但是就業(yè)范圍也相對(duì)較廣，因此報(bào)考的人數(shù)也很多。
《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》：
主要考察股權(quán)投資基金概述、股權(quán)投資基金分類、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管與行業(yè)自律等，需要背誦的內(nèi)容較多。近年來的命題趨勢(shì)逐漸趨于實(shí)用性、綜合性，專業(yè)性較強(qiáng)但難度適中。