考生們，快要考試了，你緊張嗎?小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題一，希望能幫助到你，祝你考試順利，早日拿到證券從業(yè)資格證書。
2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題一
一、選擇題(共50題，每/.1、Ⅰ 1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求。不選、錯選均不得分。
1.下列選項中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。
A.上市公司
B.有限責任公司
C.國有獨資公司
D.國有企業(yè)
2.發(fā)行人應在招股說明書及其摘要披露后10日內.將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構。
A.一式兩份
B.一式三份
C.一式四份
D.一式五份
3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉換公司債券募集說明書應當約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應賦予債券持有人( )的權利。
A.1次贖回
B.2次回售
C.2次贖回
D.1次回售
4.依法對保險公司次級定期債務的定向募集、轉讓、還本付息和信息披露行為進行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請人.其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
6.通常，基金管理公司內部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構是( )。
A.投資決策委員會
B.風險控制委員會
C.董事會
D.基金份額持有人大會
7.以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是( )。
A.未經中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任高級管理人員，但可以決定代為履行高級管理人員職務的人員.且需報中國證監(jiān)會備案
B.未經中國銀監(jiān)會核準，基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員
C.基金行業(yè)高級管理人員的選任或者改任.應當報中國證監(jiān)會核準
D.基金管理公司的董事和基金經理的任免.不用報中國證監(jiān)會
8.基金( )通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處.在基金的運作過程中起著重要的作用。
A.份額持有人
B.監(jiān)管機構
C.結算機構
D.注冊登記機構
9.監(jiān)事會和連續(xù)日以上單獨或者合計持有公司以上股份的股東擁有補充召集權和補充主持權。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
10.從事保薦業(yè)務的機構和個人，必須經( )核準。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.證券登記結算中心
11.下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
12.下列屬于自益權的是( )。
A.股東大會召集請求權
B.提起訴訟權
C.公司事務的知情權
D.股份轉讓權
13.下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。
A.參與分配清算后的剩余財產
B.分享基金財產收益
C.按基金契約及其他有關規(guī)定。運作和管理基金資產
D.查閱或復制公開披露的基金信息資料
14.下列不屬于農產品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
15.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機關
16.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
19.在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
20.開放式基金在基金合同生效后每( )個月披露一次更新的招募說明書。
A.4
B.5
C.6
D.7
21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
22.證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定.國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.1年
23.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3：2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
24.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應( )。
A.每年不得多于一次
B.每年不得少于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80%
D.收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%
25.屬于基金信息披露形式原則的是( )。
A.完整性
B.易解性
C.準確性
D.公平披露
26.基金合同的主要披露事項不包括( )。
A.基金運作方式
B.基金收益分配原則
C.基金資產凈值的計算方法和公告方式
D.風險警示內容
27.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人與基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
28.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起( )個月內，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準或不予批準的決定。
A.9
B.6
C.3
D.1
29.( )對基金交易進行實時監(jiān)控。
A.證監(jiān)會
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
30.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
31.在內部控制的主要內容中，不屬于投資管理業(yè)務控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機構
33.未經法定機關核準.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
34.基金托管人每( )需要向監(jiān)管機構報送一次其對基金運作的監(jiān)督報告。
A.1個月
B.2個月
C.半年
D.周
35.下列選項中，不屬于信息披露的原則的是( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.準時性原則
D.完整性原則
36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應當于每年前向投資者披露年度報告且應當于每年前披露債券跟蹤信用評級報告。( )
A.6月30日：9月30日
B.6月30日：12月31日
C.4月30日;9月30日
D.4月30日;7月31日
37.收購期限屆滿后( )日內，收購人應當向中國證監(jiān)會報送關于收購情況的書面報告，同時抄報派出機構.抄送證券交易所，通知被收購公司。
A.7
B.10
C.14
D.15
38.上市公司購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到( )以上構成重大資產重組。
A.80%
B.70%
C.50%
D.30%
39.( )應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。
A.證監(jiān)會
B.主承銷商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
40.當代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會.而管理人和托管人都不召集的時候.代表基金份額以上的持有人有權自行召集。( )
A.10%;5%
B.5%;10%
C.10%;10%
D.30%;30%
41.單獨或者合并持有公司表決權股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時股東大會時.應以書面形式向董事會提出會議議題和內容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
42.保薦機構應對招股說明書驗證，并在驗證文件與( )之間建立索引關系。
A.發(fā)行保薦工作報告
B.工作底稿
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調查報告
43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時需要基金托管銀行進行離任審計?( )
A.基金管理公司督察長離任
B.基金托管部門高級管理人員離任
C.基金管理公司董事長和總經理離任
D.基金經理離任
44.中國證監(jiān)會依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務資格的申請并進行審查，作出決定。
A.《證券投資基金法》
B.《行政許可法》
C.《基金銷售辦法》
D.《基金運作辦法》
45.( )依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國人民銀行
C.財政部
D.中國證監(jiān)會
46.招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括( )。
A.證監(jiān)會核準發(fā)行的文件
B.公司章程(草案)
C.發(fā)行申請報告
D.財務報表及審計報告
47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
48.對上市公司公開發(fā)行新股進行核查的內核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～1O
49.證券公司如欲經營證券承銷與保薦業(yè)務.注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬
50.下列關于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯誤的是( )。
A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會決定
B.公司章程對投資總額及單項的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額
C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人
D.公司可以向其他企業(yè)投資
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