考生們，快要考試了，你緊張嗎?小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題一，希望能幫助到你，祝你考試順利，早日拿到證券從業(yè)資格證書。
2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題一
一、選擇題(共50題，每/.1、Ⅰ 1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
1.下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。
A.上市公司
B.有限責(zé)任公司
C.國有獨(dú)資公司
D.國有企業(yè)
2.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說明書全文文本( )，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.一式兩份
B.一式三份
C.一式四份
D.一式五份
3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人( )的權(quán)利。
A.1次贖回
B.2次回售
C.2次贖回
D.1次回售
4.依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會(huì)
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.基金份額持有人大會(huì)
7.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。
A.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
B.未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員
C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
8.基金( )通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。
A.份額持有人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
9.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
10.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算中心
11.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
12.下列屬于自益權(quán)的是( )。
A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
13.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
14.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
15.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
19.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
20.開放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A.4
B.5
C.6
D.7
21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
22.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3：2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。
A.每年不得多于一次
B.每年不得少于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
25.屬于基金信息披露形式原則的是( )。
A.完整性
B.易解性
C.準(zhǔn)確性
D.公平披露
26.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括( )。
A.基金運(yùn)作方式
B.基金收益分配原則
C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
27.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人與基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
28.中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.9
B.6
C.3
D.1
29.( )對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
30.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
31.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來保管基金資產(chǎn)。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
33.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
34.基金托管人每( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.半年
D.周
35.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.準(zhǔn)時(shí)性原則
D.完整性原則
36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。( )
A.6月30日：9月30日
B.6月30日：12月31日
C.4月30日;9月30日
D.4月30日;7月31日
37.收購期限屆滿后( )日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。
A.7
B.10
C.14
D.15
38.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A.80%
B.70%
C.50%
D.30%
39.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
A.證監(jiān)會(huì)
B.主承銷商
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
40.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )
A.10%;5%
B.5%;10%
C.10%;10%
D.30%;30%
41.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
42.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.發(fā)行保薦工作報(bào)告
B.工作底稿
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調(diào)查報(bào)告
43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?( )
A.基金管理公司督察長離任
B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任
C.基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任
D.基金經(jīng)理離任
44.中國證監(jiān)會(huì)依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。
A.《證券投資基金法》
B.《行政許可法》
C.《基金銷售辦法》
D.《基金運(yùn)作辦法》
45.( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國人民銀行
C.財(cái)政部
D.中國證監(jiān)會(huì)
46.招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括( )。
A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B.公司章程(草案)
C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
48.對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～1O
49.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬
50.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定
B.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額
C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D.公司可以向其他企業(yè)投資
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