距離2019年3月證券從業(yè)考試還有最后差不多兩個多月的時間了，我們應(yīng)該如何備考呢？下面就跟著小編來考考看，看你現(xiàn)在的水平如何？
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)模擬試題四
【例題·單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額的（?。┝P款。
A.1%以上5%以下
B.5%以上10%以下
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責任?！吨腥A人民共和國證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
【例題·多選題】《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（?。p害客戶利益的欺詐行為。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
D.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》的相關(guān)規(guī)定?！蹲C券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
（1）違背客戶的委托為其買賣證券。
（2）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。
（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。
（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。
（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。
（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
（7）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
【例題·多選題】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列（ ）情形的，應(yīng)予立案追訴。
A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
B.單位集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
C.個人集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
D.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
『正確答案』AD
『答案解析』本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（1）個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的。
（2）單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的。
【例題·單選題】下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小的因素的是（?。?。
A.職務(wù)、具體職責及履行職責情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個人資產(chǎn)數(shù)額
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定。第十九條規(guī)定，信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：
（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。
（2）知情程度和態(tài)度。
（3）職務(wù)、具體職責及履行職責情況。
（4）專業(yè)背景。
（5）其他影響責任認定的情況。
【例題·單選題】《中華人民共和國證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（?。?BR> A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上50萬元以下
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《中華人民共和國證券法》的規(guī)定?！吨腥A人民共和國證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
【例題·單選題】《中華人民共和國證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（?。┳鞒鰶Q議。
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.經(jīng)理機構(gòu)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任?！吨腥A人民共和國證券法》第十五條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。
【例題·單選題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的（?。?。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
B.處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
『正確答案』A
『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
【例題·多選題】某期貨交易所的從業(yè)人員李某利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，并從事與該信息相關(guān)的期貨交易活動，李某涉嫌下列（?。┣樾蔚?，應(yīng)予立案追訴。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的
B.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的
D.致使交易價格和交易量異常波動的
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，
違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。
（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。
（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。
（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。
（5）其他情節(jié)嚴重的情形。
【例題·單選題】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定?！吨腥A人民共和國證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，
或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
【例題·多選題】《中華人民共和國證券法》中的重大事件指的是（?。?。
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
C.公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施
D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
『正確答案』ABCD
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