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2019年證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題1
[選擇題]
1、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個(gè)工作日
B.45個(gè)工作日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
正確答案是：B，
解析
對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
2、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.1
B.3
C.5
D.2
正確答案是：B，
解析
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
3、關(guān)于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的說法，正確的是( )
A.可以是實(shí)繳資本，也可以是認(rèn)繳資本
B.只能是實(shí)繳資本
C.可以是認(rèn)繳資本
D.只能是認(rèn)繳資本
正確答案是：B，
解析
對(duì)有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本，首先要求是實(shí)繳的出資額，即實(shí)繳資本。
4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：A，
解析
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
正確答案是：D，
解析
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
6、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同( )予以取締。
A.縣級(jí)以上人民政府
B.市級(jí)以上人民政府
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀監(jiān)會(huì)
正確答案是：A，
解析
對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。
7、公司有權(quán)自主決定經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)方法，自主組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)體現(xiàn)的是公司的( )
A.自負(fù)盈虧原則
B.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
C.合法經(jīng)營(yíng)原則
D.自主經(jīng)營(yíng)原則
正確答案是：D，
解析
公司是法人實(shí)體，有獨(dú)立的利益、獨(dú)立的人格，有權(quán)獨(dú)立地作出經(jīng)營(yíng)決策，自主決定經(jīng)營(yíng)內(nèi)容、經(jīng)營(yíng)方法，組織經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不受來自公司外的非法的干預(yù)。這指的是公司的自主經(jīng)營(yíng)原則。
8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面的報(bào)考，通知上級(jí)公司，并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
正確答案是：A，
解析
通 過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
9、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.五倍以上十倍以下
D.十倍以上二十倍以下
正確答案是：A，
解析
保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
10、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.1到4倍
B.3萬元以上30萬元以下
C.1到3倍
D.10萬元以上50萬元以下
正確答案是：B，
解析
保 薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷 任職資格或者證券從業(yè)資格。
11、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )層次。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.業(yè)自律規(guī)則
正確答案是：C，
解析
部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
12、違反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下
D.10萬元以上100萬以下
正確答案是：A，
解析
違 反法律規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違 法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。
13、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為( )
A.上市流通公司和非上市流通公司
B.流通公司和非流通公司
C.上市公司和非上市公司
D.上市流通公司和上市非流通公司
正確答案是：C，
解析
以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司
14、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A.具有證券從業(yè)資格
B.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
C.最近36個(gè)月無違反誠(chéng)信的不良記錄
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
正確答案是：C，
解析
財(cái) 務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任 能力考試且成績(jī)合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無違反誠(chéng)信的不 良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 規(guī)定的其他條件。
15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：C，
解析
年度報(bào)告是依法編制的反映公司整個(gè)會(huì)計(jì)年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送
16、以下哪項(xiàng)權(quán)利屬于股東的自益權(quán)( )
A.股利分配請(qǐng)求權(quán)
B.股東大會(huì)參加權(quán)
C.提案權(quán)
D.質(zhì)詢權(quán)
正確答案是：A，
解析
自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益、財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等
17、下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司最近3年無重大違法行為
正確答案是：B，
解析
股 票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份 總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記戢。
18、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事長(zhǎng)
正確答案是：A，
解析
設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會(huì)作為申請(qǐng)人。
19、封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)()，基金份額持有人()的基金。
A.固定不變、不得申請(qǐng)贖回
B.不固定、不得申請(qǐng)贖回
C.固定不變、可以申購(gòu)或者贖回
D.不固定、可以申購(gòu)或者贖回
正確答案是：A，
解析
封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
20、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D.股東
正確答案是：D，
解析
高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
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