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2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題9
[選擇題]
1、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以( )罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案是：B
解析
違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。
2、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項(xiàng)()。
A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
C.代銷、包銷的期限及起止日期
D.當(dāng)事人的背景信息
正確答案是：D
解析
證 券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：1.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。3.代 銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算方式。6.違約責(zé)任。7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事 項(xiàng)。
3、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：B
解析
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
4、公司成立后股東抽逃出資的，( )承擔(dān)清償責(zé)任。
A.以其出資額為限
B.以其全部資產(chǎn)
C. 以其凈資產(chǎn)為限
D.在抽逃范圍內(nèi)
正確答案是：D
解析
公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務(wù)的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔(dān)，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。因?yàn)槌樘映鲑Y一般由控制股東利用控制地位實(shí)施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯(cuò)。
5、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
正確答案是：D
解析
內(nèi) 幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買 人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他 人買賣證券的行為。
6、( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
正確答案是：B
解析
封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
7、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正確答案是：B
解析
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。
8、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上50萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
正確答案是：D
解析
證 監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給 予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：D
解析
保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
10、下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
正確答案是：A
解析
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
11、下列關(guān)于公司法律地位的說法錯(cuò)誤的是( )
A.分公司和子公司都具有法人資格
B.子公司和母公司都具有法人資格
C.總公司和母公司都具有法人資格
D.子公司能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
正確答案是：A
解析
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
正確答案是：A
解析
有 下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低 于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
13、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.國務(wù)院授權(quán)的部門
D.省級(jí)人民政府
正確答案是：B
解析
申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
14、證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
正確答案是：D
解析
證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
15、股份公司上市條件的股本總額為()萬元
A.1000
B. 2000
C.3000
D.5000
正確答案是：C
解析
股份公司上市條件的股本總額為3000萬元
16、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”
B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.申請(qǐng)人填寫家庭住址
正確答案是：D
解析
自 然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承 人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
17、( )是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
正確答案是：D
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
18、下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
正確答案是：A
解析
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的有： 3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施
19、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說法正確的是( )
A. 基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)
B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)
C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)
D. 基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)
正確答案是：D
解析
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
20、將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為( )
A.新設(shè)分立
B.創(chuàng)設(shè)分立
C.派生分立
D.吸收分立
正確答案是：A
解析
公司分立分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指將一個(gè)公司分割設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財(cái)產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個(gè)或幾個(gè)新公司，原公司繼續(xù)存在。
21、單位或個(gè)人認(rèn)購或受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的( )，應(yīng)事先通知證券公司。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
正確答案是：B
解析
《證 券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： (一)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%; (二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。 未經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。
22、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案是：A
解析
利 用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān) 交易活動(dòng)。
23、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。
A.一個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金
B.募集方式不同
C.募集對(duì)象不同
D.信息披露要求不同
正確答案是：A
解析
公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對(duì)象不同，信息披露要求不同。
24、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
正確答案是：B
解析
財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
25、非法開設(shè)證券交易場所的，由( )予以取締
A.縣級(jí)以上人民政府
B.市級(jí)以上人民政府
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案是：A
解析
非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締
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