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2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題9
[選擇題]
1、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以( )罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案是：B
解析
違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。
2、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容不包括下列哪項()。
A.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
C.代銷、包銷的期限及起止日期
D.當事人的背景信息
正確答案是：D
解析
證 券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應載明以下事項：1.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。2.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。3.代 銷、包銷的期限及起止日期。4.代銷、包銷的付款方式及日期。5.代銷、包銷的費用和結算方式。6.違約責任。7.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事 項。
3、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：B
解析
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
4、公司成立后股東抽逃出資的，( )承擔清償責任。
A.以其出資額為限
B.以其全部資產(chǎn)
C. 以其凈資產(chǎn)為限
D.在抽逃范圍內(nèi)
正確答案是：D
解析
公司成立后股東抽逃出資的，在公司不能清償債務的情形下，抽逃出資的股東原則上一人做事一人擔，僅在其抽逃資本的范圍內(nèi)承擔清償責任。因為抽逃出資一般由控制股東利用控制地位實施，具有極大的隱蔽性，其他股東一般無過錯。
5、下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
正確答案是：D
解析
內(nèi) 幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易活動。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買 人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他 人買賣證券的行為。
6、( )是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.公司型基金
D.契約型基金
正確答案是：B
解析
封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
7、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正確答案是：B
解析
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。
8、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬元以上50萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上60萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
正確答案是：D
解析
證 監(jiān)會認定的其他情形。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給 予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：D
解析
保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
10、下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中，錯誤的是()。
A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
D.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料
正確答案是：A
解析
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，A項說法錯誤。
11、下列關于公司法律地位的說法錯誤的是( )
A.分公司和子公司都具有法人資格
B.子公司和母公司都具有法人資格
C.總公司和母公司都具有法人資格
D.子公司能獨立承擔民事責任
正確答案是：A
解析
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
12、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。
A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C.丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D.丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
正確答案是：A
解析
有 下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低 于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
13、申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.國務院授權的部門
D.省級人民政府
正確答案是：B
解析
申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
14、證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )。
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品種
D.匯票
正確答案是：D
解析
證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
15、股份公司上市條件的股本總額為()萬元
A.1000
B. 2000
C.3000
D.5000
正確答案是：C
解析
股份公司上市條件的股本總額為3000萬元
16、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是( )。
A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D.申請人填寫家庭住址
正確答案是：D
解析
自 然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承 人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代 辦人有效身份證明文件及復印件。
17、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
正確答案是：D
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
18、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的證券市場禁入措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁入措施
D.終身的證券市場禁入措施
正確答案是：A
解析
中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的有： 3至5年的證券市場禁入措施、5至10年的證券市場禁入措施、終身的證券市場禁入措施
19、關于基金財產(chǎn)與清算財產(chǎn)的關系，說法正確的是( )
A. 基金財產(chǎn)等同于清算財產(chǎn)
B.清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)屬于清算財產(chǎn)
D. 基金財產(chǎn)不屬于清算財產(chǎn)
正確答案是：D
解析
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
20、將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格，這種公司分立方式被稱為( )
A.新設分立
B.創(chuàng)設分立
C.派生分立
D.吸收分立
正確答案是：A
解析
公司分立分為新設分立和派生分立。新設分立是指將一個公司分割設立為兩個或兩個以上公司，原公司喪失法人資格。派生分立是指將原公司的一部分財產(chǎn)或營業(yè)分出去成立一個或幾個新公司，原公司繼續(xù)存在。
21、單位或個人認購或受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的( )，應事先通知證券公司。
A.10%
B.5%
C.3%
D.1%
正確答案是：B
解析
《證 券公司監(jiān)督管理條例》第十四條規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報證券監(jiān)督管理機構批準： (一)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%; (二)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。 未經(jīng)證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。
22、()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。
A.利用未公開信息交易罪
B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
正確答案是：A
解析
利 用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行 業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關 交易活動。
23、私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。
A.一個是公開募集基金，一個是非公開募集基金
B.募集方式不同
C.募集對象不同
D.信息披露要求不同
正確答案是：A
解析
公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。
24、下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是( )。
A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權利和義務
B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料
正確答案是：B
解析
財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故B項說法錯誤。
25、非法開設證券交易場所的，由( )予以取締
A.縣級以上人民政府
B.市級以上人民政府
C.證券監(jiān)督管理機構
D.證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A
解析
非法開設證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締
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