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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題5
一、單項(xiàng)選擇題
1.請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
D.年盈利超過人民幣3000萬元
答案：A
解析：申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
2.下列因素中( )對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。
A.債券面額
B.債券的上市地
C.債券承銷商的資信狀況
D.市場利率水平
答案：D
解析：許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的事市場利率水平。
3.關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是( )。
A.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購
B.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金
D.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
答案：A
解析：基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。
4.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)( )以上通過。
A.股東大會的股東的2/3
B.股東大會的股東的1/3
C.出席股東大會的股東的2/3
D.出席股東大會的股東的1/3
答案：C
解析：上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
5.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是( )。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)
C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)虧損和生產(chǎn)性支出
D.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議
答案：C
解析： 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。
6.股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為( )。
A.現(xiàn)金股息
B.股票股息
C.負(fù)債股息
D.財(cái)產(chǎn)股息
答案：B
解析：股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。
7.證券交易所不得從事( )。
A.以盈利為目的的業(yè)務(wù)
B.信息公布和管理
C.提供場內(nèi)交易平臺
D.上市公司的掛牌退市
答案：A
解析： 《證券交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)。(2)新聞出版業(yè)。(3)發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。(4)為他人提供擔(dān)保。(5)未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
8.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是( )。
A.證券交易所會員
B.期貨交易所會員
C.機(jī)構(gòu)投資者
D.合格投資者
答案：B
解析：在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。
9.下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯誤的是( )。
A.完成執(zhí)業(yè)注冊的在職證券從業(yè)人員均可參加考試
B.保薦代表人資格注冊公示期限為3個工作日
C.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核
D.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格
答案：B
解析：保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。
10.按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指( )。
A.貼現(xiàn)債券
B.零息債券
C.緩息債券
D.附息債券
答案：D
解析：考察附息債券的定義。
11.公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并與30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.20
C.15
D.10
答案：D
解析： 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。
12.下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是( )。
A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
B.上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
C.上市公司董事與董事會會議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)
D.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議
答案：D
解析：出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會審議。
13.期貨公司可以接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
答案：B
解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14.( )又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
D.證券承銷業(yè)務(wù)
答案：B
解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。
15.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
B.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
答案：A
解析： 正確說法應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
16.下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是( )。
A.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)
B.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
C.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
D.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
答案：D
解析： 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
17.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( )。
A.無不良誠信記錄
B.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
C.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷
D.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
答案：C
解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
18.下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的
B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的
D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的
答案：C
解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
19.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。
A.業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
C.董事、高級管理人員
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：C
解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
20.封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)( )，基金份額持有人( )。
A.逐漸增加，可以申請贖回
B.逐漸減少，可以申請贖回
C.可以變動，不得申請贖回
D.固定不變，不得申請贖回
答案：D
解析：封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
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