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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習匯總【十】
考點：證券經(jīng)紀業(yè)務的概念與特點
(一)證券經(jīng)紀業(yè)務的概念
證券經(jīng)紀業(yè)務：在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動。
證券經(jīng)紀商：接受客戶委托、代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。 證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，其向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。
目前我國證券經(jīng)紀商：在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。
(二)證券經(jīng)紀業(yè)務的特點
(三)客戶和證券經(jīng)紀商的委托代理事項
1、接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令;
2、代理客戶進行資金、證券的清算、交收;
3、代理保管客戶買入或存入的有價證券;
4、代理客戶領取紅利股息及其他利益分配;
5、接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的査詢，并應客戶的要求提供相應的清單;
6、法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。
例題
證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有( )。
I、業(yè)務對象的廣泛性
II、客戶指令的權威性
III、投資交易的自由性
IV、客戶資料的保密性
A.I、II、III B.I、III、IV
C.II、III、IV D.I、II、IV
【答案】D
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【二】
考點：證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理
(一)證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容
證券公司經(jīng)紀業(yè)務的營銷，是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務相結(jié)合的產(chǎn)物。在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀業(yè)務服務和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷。
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動主要包括：
1、客戶招攬
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。
2、客戶服務
客戶服務貫穿于證券公司營銷活動的始終。
證券公司通過營銷人員開發(fā)市場、招攬客戶，僅僅是證券公司經(jīng)紀業(yè)務拓展的第一步，證券公司及其營銷人員只有通過提供優(yōu)質(zhì)的服務，才能與客戶建立長期的關系，奠定有廣度和深度的客戶基礎，才能達到業(yè)務拓展和提升市場占有率的目標。
在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【三】
考點：證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理
(一)賬戶管理
證券經(jīng)紀業(yè)務中客戶賬戶主要包括：
客戶在證券公司開立的資金賬戶
代理中國結(jié)算開立的各市場證券賬戶
代理基金注冊登記機構(gòu)開立的開放式基金賬戶
經(jīng)核準允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶
1、賬戶開立的總體要求
(1)證券公司為客戶辦理開戶，應當遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確保客戶資料真實、準確和完整;
(2)證券公司應建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受;
(3)證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。
2、賬戶開立的業(yè)務規(guī)則
(1)證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核。
證券公司在受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托他人代理開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并釆取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經(jīng)公證的授權委托文件。
(2)客戶賬戶開立前，證券公司應當指定專人向客戶講解相關業(yè)務規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字，按規(guī)定履行投資者教育職責。
客戶委托他人代理開戶的，證券公司應釆取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育。
(3)客戶賬戶開立前，證券公司應當按照規(guī)定了解客戶情況，對客戶風險承受能力進行評估，履行適當性管理義務，并將評估結(jié)果以書面或電子方式記載和保存。
(4)證券公司應當釆取有效措施對客戶開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核。
(5)證券公司應當校驗同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關鍵信息，確保賬戶實名對應且信息一致。
(6)證券公司應在驗證客戶身份、與客戶簽署開戶相關協(xié)議、審核客戶資料合格后，方可為客戶開立資金賬戶及對應的其他賬戶，并按規(guī)定同時為客戶辦 理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。
(7)證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%?？蛻艋卦L應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【四】
考點：滬港通、深港通業(yè)務
為加強中國內(nèi)地與香港資本市場聯(lián)系、推動資本市場雙向開放等，也為內(nèi)地和香港投資者通過當?shù)刈C券公司買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票提供途徑，我國于2014年推出了 “內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制”。
內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：上海證券交易所、深圳證券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司建立技術連接，使內(nèi)地和香港投資者可通過當?shù)刈C券公司或經(jīng)紀商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。包括：
滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制和深港股票市場交易互聯(lián)互通機制。
(一)滬港通
2014年4月10日，中國證監(jiān)會和香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會聯(lián)合公告》，決定原則批準上交所、聯(lián)交所、中國結(jié)算、香港結(jié)算公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點，即“滬港通”機制。
1、滬港通定義(滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制)
內(nèi)地和香港投資者委托上交所會員或聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票。包括：
1)滬股通：香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設立的證券交 易服務公司向上交所進行申報，買賣上交所上市的股票。
2)港股通：內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設立的證券 交易服務公司向聯(lián)交所進行申報，買賣聯(lián)交所上市的股票。
2、滬港通可交易的證券品種
滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：
(1)上證180指數(shù)成分股;
(2)上證380指數(shù)成分股;
(3)A+H股上市公司的證券交易所上市A股。
在上交所上市公司股票風險警示板交易的股票(即ST/ST股票和退市整理股票)、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【五】
考點：科創(chuàng)板
我國于2019年在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制。
(一)科創(chuàng)板定位
在上海證券交易所新設科創(chuàng)板，堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，主要服務于符合國家戰(zhàn)略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)。
重點支持新一代信息技術、髙端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、 云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合，具體行業(yè)范圍由上海證券交易所發(fā)布并適時更新。
(二)投資者適當性管理
2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：
1、個人投資者：申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上;
2、機構(gòu)投資者：可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限。
投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。
(三)交易機制特別規(guī)定
1、引入盤后固定價格交易
盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。此方式既可以滿足投資者在競價撮合時段之外以確定性價格成交的交易需求，又有利于減少被動跟蹤收盤價的大額交易對盤中交易價格的沖擊。
2、優(yōu)化融券交易機制
為了提高市場定價效率，著力改善“單邊市”等問題，科創(chuàng)板將優(yōu)化融券制度?？苿?chuàng)板股票自上市首個交易日起可作為融資融券標的，且融券標的證券選擇標準將與A股有所差別。
3、新增兩種市價申報方式
為便于投資者參與交易，降低現(xiàn)有的兩種市價申報方式下投資者的成交風險，新增本方最優(yōu)價格申報和對手方最優(yōu)價格申報兩種市價申報方式。
4、放寬漲跌幅限制
將科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制放寬至20%。為盡快形成合理價格，新股上市后的前5個交易日不設漲跌幅限制。
5、調(diào)整單筆申報數(shù)量
對于市價訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增。市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股。
6、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制
為防止過度投機炒作，維護交易秩序，對有效申報價格范圍和盤中臨時停牌情形另行規(guī)定;實施差異化的最小價格變動單位，依據(jù)股價高低，實施不同的申報價格最小變動單位以降低低價股的買賣價差。
7、調(diào)整交易信息公開指標
由于科創(chuàng)板股票實行不同的漲跌幅限制，因此對股票異常波動的個別參數(shù)進行了調(diào)整。
8、交易行為監(jiān)督方面
明確了投資者參與交易的審慎、分散化原則，避免自身交易行為影響股票交易價格正常形成機制;強化了交易所會員即證券公司對客戶異常交易行為的管理責任。