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2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(8)
證券市場法律法規(guī)體系的主要層級
1.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第一個層次是指( )。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.憲法
D.自律性規(guī)則
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
2.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其中第四個層次是自律性規(guī)則，下列可以制定自律性規(guī)則的是( )。
Ⅰ.全國人民代表大會
Ⅱ.國務(wù)院
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
證券市場各層級的主要法規(guī)
1.《證券法》的核心旨在( )。
Ⅰ.保護投資者的合法權(quán)益
Ⅱ.維護社會經(jīng)濟秩序
Ⅲ.維護社會公共利益
Ⅳ.維護證監(jiān)會的權(quán)威
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券法》?！蹲C券法》核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。
2.證券業(yè)和其他金融業(yè)實行( )。
Ⅰ.混業(yè)經(jīng)營
Ⅱ.分業(yè)經(jīng)營
Ⅲ.分業(yè)管理
Ⅳ.集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券法》。證券業(yè)和其他金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，實行集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)性自律管理。
3.現(xiàn)行的《公司法》自( )起施行。
A.2013年3月1日
B.2013年12月28日
C.2014年3月1日
D.2014年12月28日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《公司法》?，F(xiàn)行的《公司法》于2013年12月28日通過，并公布。自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式實施，( )登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。
A.注冊資本 B.實收資本
C.實收貨幣資本 D.凈資本
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式實施，注冊資本登記制度改革在全國范圍內(nèi)逐步推廣開來。
5.除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，新《公司法》取消了( )。
Ⅰ.有限責任公司最低注冊資本3萬元
Ⅱ.一人有限責任公司最低注冊資本10萬元
Ⅲ.股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制
Ⅳ.股份有限公司最低注冊資本1000萬元的限制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《公司法》。新《公司法》除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，取消有限責任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制;不再限制公司設(shè)立時股東(發(fā)起人)的首次出資比例和繳足出資的期限。
6.企業(yè)對年度報告的( )負責。
Ⅰ.真實性 Ⅱ.可靠性
Ⅲ.合法性 Ⅳ.準確性
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《公司法》。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負責。
7.中華人民共和國證券投資基金法于( )起施行。
A.2012年6月1日
B.2012年12月28日
C.2013年6月1日
D.2013年12月28日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《基金法》。中華人民共和國證券投資基金法(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂)，2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的調(diào)整范圍是基金的( )。
Ⅰ.上市
Ⅱ.交易
Ⅲ.管理
Ⅳ.托管
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《基金法》?！痘鸱ā返恼{(diào)整范圍是基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，旨在規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。
9.新《基金法》的變化有( )。
Ⅰ.將公募基金納入規(guī)范運作的法制化軌道
Ⅱ.明確鼓勵基金公司進行股權(quán)激勵
Ⅲ.針對市場擔心的“老鼠倉”，新《基金法》加大了基金持有人的保護力度
Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行業(yè)更加市場化，同時競爭也日趨激烈
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《基金法》。新《基金法》的變化：新《基金法》將私募基金納入規(guī)范運作的法制化軌道?！痘鸱ā访鞔_鼓勵基金公司進行股權(quán)激勵，政策的放松使得選擇激勵的方式更加多樣。針對市場擔心的“老鼠倉”，新《基金法》加大了基金持有人的保護力度?；鸸九普障∪毙韵陆?，使得行業(yè)更加市場化，同時競爭也日趨激烈。眾多小基金和FOF良莠不齊，新 《基金法》細化了基金轉(zhuǎn)換運作方式或合并的程序，這在基金合并和產(chǎn)品設(shè)計上打開了創(chuàng)新空間。通過上市，基金公司可以獲得融資以發(fā)展更多的新業(yè)務(wù)，未來的股權(quán)激勵也會有實質(zhì)性的意義。
10.《反洗錢法》自( )起實施。
A.2005年1月1日
B.2005年12月31日
C.2007年1月1日
D.2007年12月31日
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《反洗錢法》?！斗聪村X法》自2007年1月1日起實施。
11.《證券公司風險處置條例》的基本原則有( )。
Ⅰ.化解證券市場風險，保障交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
Ⅱ.保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
Ⅲ.細化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場準入法律制度
Ⅳ.嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券公司風險處置條例》。Ⅲ的正確說法是細化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度。
12.根據(jù)《證券公司風險處置條例》，對存在重大風險，但財務(wù)信息真實、完整的風險處置措施是( )。
A.停業(yè)整頓 B.托管、接管
C.行政重組 D.撤銷
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券公司風險處置條例》。行政重組：重大風險，但財務(wù)信息真實、完整。
13.下列選項中，重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度的是( )。
A.《證券法》
B.《公司法》
C.《證券公司風險處置條例》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度。
14.發(fā)行大盤股( )億股以上時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。
A.3 B.4
C.5 D.7
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行大盤股(4億股以上)時，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機制，即俗稱的“綠鞋”機制。
15.下列關(guān)于投資價值研究報告的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.由承銷商的研究人員獨立撰寫，不需要簽名
Ⅱ.由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名
Ⅲ.應(yīng)建立完善的投資價值研究報告質(zhì)量控制制度
Ⅳ.不得以任何形式公開披露
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。投資價值研究報告由承銷商的研究人員獨立撰寫并簽名。
16.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，戰(zhàn)略投資者不參與初步詢價和累計投標詢價，持股期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C.12
D.18
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。戰(zhàn)略投資者：不參與初步詢價和累計投標詢價，持股期限不少于12個月。
17.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，發(fā)行價格以上的有效申購總量( )網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。
A.大于
B.小于
C.等于
D.小于等于
『正確答案』A
『答案解析』本題考查《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。發(fā)行價格以上的有效申購總量>網(wǎng)下配售數(shù)量時，按比例配售。
18.根據(jù)《IPO并在主板上市管理暫行辦法》，下列關(guān)于主板發(fā)行條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
Ⅱ.最近2年連續(xù)盈利，近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
Ⅲ.最近一期末不存在未彌補虧損
Ⅳ.發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。Ⅱ是創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行條件。
19.首次公開發(fā)行股票的核準程序中，中國證監(jiān)會收到申請文件后，在( )個工作日內(nèi)作出是否受理決定。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理決定。
20.根據(jù)《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在( )個月內(nèi)發(fā)行股票。
A.1
B.3
C.5
D.6
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行股票。
21.股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起( )個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
A.2
B.3
C.6
D.8
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《IPO并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》。股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準決定之日起6個月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。
22.發(fā)審委委員每屆任期( )年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』A
『答案解析』本題考查發(fā)審委委員的相關(guān)內(nèi)容。發(fā)審委委員每屆任期l年，可以連任，但連續(xù)任期最長不超過3屆。
23.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括( )。
Ⅰ.招股說明書及其附錄和備查文件
Ⅱ.招股說明書摘要
Ⅲ.發(fā)行公告
Ⅳ.上市公告書
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。招股說明書、募集說明書與上市公告書首次公開發(fā)行股票的信息披露內(nèi)容主要包括(4項)：招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。
24.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露事務(wù)管理由( )負責。
A.董事會
B.董事會秘書
C.監(jiān)事會
D.監(jiān)事會秘書
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《上市公司信息披露管理辦法》。信息披露事務(wù)管理由董事會秘書負責。
25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件之一是經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿( )年。
A.1 B.2
C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》。申請融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的資格。經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年。
26.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶只能開立一個( )。
A.客戶信用交易擔保資金賬戶
B.信用資金賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.融券專用證券賬戶
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》?？蛻糁荒荛_立一個信用資金賬戶。
27.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，下列禁入時間為終身的是( )。
Ⅰ.違反法律，情節(jié)嚴重
Ⅱ.行為惡劣，重大違法活動
Ⅲ.嚴重擾亂證券市場秩序，投資者利益遭受特別嚴重損害
Ⅳ.構(gòu)成犯罪的
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查《證券市場禁入規(guī)定》。違反法律，情節(jié)嚴重的禁入時間為3-5年;行為惡劣，重大違法活動的禁入時間為5-10年。
公司的種類
1.下列屬于以公司股東的責任范圍為標準，亦即以公司股東是否對公司債務(wù)承擔責任為標準，對公司進行分類的是( )。
Ⅰ.無限責任公司 Ⅱ.有限公司
Ⅲ.股份有限公司 ?、?分公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公司的種類。以公司股東的責任范圍為標準，亦即以公司股東是否對公司債務(wù)承擔責任為標準，可將公司分為無限責任公司、兩合公司、股份兩合公司、股份有限公司和有限責任公司。
2.股東僅以其出資額為限對公司承擔責任、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任的公司是( )。
A.無限責任公司
B.股份有限公司
C.有限責任公司
D.股份兩合公司
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公司的種類。有限責任公司是指股東僅以其出資額為限對公司承擔責任、公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任的公司。
3.依法設(shè)立并管轄公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)是( )。
A.總公司 B.分公司
C.母公司 D.子公司
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公司的種類?？偣居址Q本公司，是指依法設(shè)立共管轄公司全部組織的具有企業(yè)法人資格的總機構(gòu)。
4.以公司的國籍為標準，可將公司分為( )。
Ⅰ.本公司
Ⅱ.本國公司
Ⅲ.外國公司
Ⅳ.跨國公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公司的種類。以公司的國籍為標準，亦即以公司在哪一國登記注冊并取得主體資格、受該國法律管轄為標準，可將公司分為本國公司、外國公司和跨國公司。
公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念
公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的( )權(quán)利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.使用
Ⅲ.部分收益
Ⅳ.處分
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念。公司法人財產(chǎn)權(quán)指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的占有、使用及其部分收益和處分的權(quán)利。
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