考試準(zhǔn)備得怎么樣啦?出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)訓(xùn)練題10，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)訓(xùn)練題10
1、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的特征的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)
B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D、期限在15年以上
正確答案：C
【專家解析】我國(guó)的混合資本債券的基本特征之一是：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。
2、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為()。
A、真實(shí)性和同一性
B、真實(shí)性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真實(shí)性
正確答案：D
【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。
3、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在()開立債券托管賬戶。
A、中國(guó)證券登記結(jié)算公司
B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D、證券交易所
正確答案：B
【專家解析】此題考察國(guó)債回購(gòu)的清算與交收。參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶。
4、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個(gè)交易日內(nèi)(非上市首日)的價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的最高(低)漲(跌)幅比例為()。
A、[4%]
B、[5%]
C、[8%]
D、[10%]
正確答案：B
【專家解析】ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。
5、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()億元。
A、5;3
B、2;3
C、3;5
D、3;2
正確答案：C
【專家解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有：獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定;設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元等。
7、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。
A、5000萬
B、l億
C、2億
D、5億
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
8、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。
A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額
正確答案：A
【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、10個(gè)工作日內(nèi)
B、5個(gè)工作日內(nèi)
C、15個(gè)工作日內(nèi)
D、20個(gè)工作日內(nèi)
正確答案：B
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，()。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
正確答案：B
【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。
12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。
A、交易金額不低于500萬元人民幣
B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C、交易金額不低于100萬元人民幣
D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
正確答案：D
【專家解析】申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
13、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A、各證券公司
B、新股發(fā)行人
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案：C
【專家解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
14、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收日進(jìn)行資金交收時(shí)，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當(dāng)前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則()。
A、判定該筆交易為融券方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
B、判定該筆交易為融券方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
C、判定該筆交易為融資方違約，進(jìn)行該筆交易的資金交收
D、判定該筆交易為融資方違約，不進(jìn)行該筆交易的資金交收
正確答案：D
【專家解析】考察買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。
15、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。
A、理財(cái)產(chǎn)品
B、有價(jià)證券
C、企業(yè)債券
D、基金份額
正確答案：D
【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
16、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、人民幣普通股票
B、人民幣特種股票
C、債券
D、上市基金、權(quán)證
正確答案：B
【專家解析】B股賬戶是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
17、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。
A、時(shí)間優(yōu)先
B、價(jià)格優(yōu)先
C、數(shù)量?jī)?yōu)先
D、客戶優(yōu)先
正確答案：B
【專家解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價(jià)格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。
18、客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。
A、1家
B、2家
C、3家
D、4家
正確答案：A
【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
19、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券中期限最長(zhǎng)的為()。
A、8年
B、10年
C、12年
D、20年
正確答案：C
【專家解析】我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長(zhǎng)期，最短的為5年，最長(zhǎng)的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。
20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，下列關(guān)于市場(chǎng)細(xì)分錯(cuò)誤的是()。
A、市場(chǎng)細(xì)分本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的一種手段
B、市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)
C、確定市場(chǎng)細(xì)分的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場(chǎng)越多越好
D、以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要兩個(gè)或兩個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征
正確答案：C
【專家解析】確定細(xì)分市場(chǎng)的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止;細(xì)分市場(chǎng)也不是越多越好;市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的，要根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，對(duì)市場(chǎng)細(xì)分的情況進(jìn)行分析研究并作出相應(yīng)調(diào)整。
21、下列有關(guān)基金的表述中，錯(cuò)誤的有()。
A、基金可以分為封閉式和開放式兩種
B、上市開放式基金不可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣
C、基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式
D、基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
正確答案：B
【專家解析】上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場(chǎng)上進(jìn)行買賣。
22、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。
A、委托與受托的關(guān)系
B、管理與被管理的關(guān)系
C、相互制衡的關(guān)系
D、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
正確答案：A
【專家解析】基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系，即基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。
23、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A、保護(hù)投資者利益
B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C、保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
正確答案：A
【專家解析】從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
24、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。
A、營(yíng)銷權(quán)
B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)
D、基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案：D
【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。
25、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()(份)或其整數(shù)倍。
A、10股
B、100股
C、500股
D、1000股
正確答案：B
【專家解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
26、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶最多有()。
A、只能1個(gè)
B、2個(gè)
C、3個(gè)
D、3個(gè)以上
正確答案：A
【專家解析】客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
27、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
A、新股發(fā)行人
B、新股發(fā)行主承銷商
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
正確答案：B
【專家解析】在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。
28、在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為()。
A、承銷購(gòu)買方式
B、招標(biāo)購(gòu)買方式
C、同一價(jià)購(gòu)買方式
D、支付購(gòu)買方式
正確答案：B
【專家解析】在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為招標(biāo)購(gòu)買方式。
29、目前，我國(guó)證券交易所采取的組織形式是()。
A、股份制
B、公司制
C、會(huì)員制
D、股東大會(huì)制
正確答案：C
【專家解析】我國(guó)證券交易所采取的組織形式是會(huì)員制。
30、在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是()。
A、1天
B、2天
C、3天
D、4天
正確答案：A
【專家解析】期限最短的交易品種是1天。
31、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請(qǐng)開通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
正確答案：C
【專家解析】營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日)，為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
32、()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券公司
C、證監(jiān)會(huì)
D、證券交易所
正確答案：D
【專家解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
33、金融市場(chǎng)起著資金"蓄水池"的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏，這體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。
A、調(diào)節(jié)
B、配置
C、聚斂
D、反映
正確答案：C
【專家解析】金融市場(chǎng)的聚斂功能是指金融市場(chǎng)引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里，金融市場(chǎng)起著資金“蓄水池“的作用，可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。
34、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用()，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A、除數(shù)修正法
B、派許加權(quán)方法
C、市值總價(jià)加權(quán)法
D、加權(quán)平均法
正確答案：B
【專家解析】滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
35、下列屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是()。
A、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)
B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者
C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能
D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A
【專家解析】選項(xiàng)B、C、D屬于交易所債券市場(chǎng)的特征，選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場(chǎng)的特征。
36、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是()。
A、普通股票股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的
B、股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)
C、對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定
D、普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)
正確答案：D
【專家解析】D項(xiàng)，股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
37、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。
A、發(fā)行人股東會(huì)
B、發(fā)行人董事會(huì)
C、發(fā)行人管理層
D、發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商
正確答案：B
【專家解析】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議：(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。
38、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()。
A、2200萬元
B、2250萬元
C、2300萬元
D、2350萬元
正確答案：C
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
39、通過()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。
A、場(chǎng)外市場(chǎng)，雙邊
B、場(chǎng)外市場(chǎng)，多邊
C、證券交易所，雙邊
D、證券交易所，多邊
正確答案：D
【專家解析】通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
40、債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱()。
A、封閉式回購(gòu)
B、開放式回購(gòu)
C、質(zhì)押式回購(gòu)
D、正回購(gòu)
正確答案：B
【專家解析】債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)亦稱開放式回購(gòu)。
41、根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為三種類型，下列選項(xiàng)中不屬于上述三種類型的是()。
A、風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B、積極型
C、保守型
D、穩(wěn)健型
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，可以把客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)厭惡型、風(fēng)險(xiǎn)中性型。根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
42、采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的()。
A、經(jīng)濟(jì)性
B、供求平衡點(diǎn)
C、高效性
D、連續(xù)性
正確答案：B
【專家解析】采用網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式，由投資者競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的發(fā)行價(jià)格反映了市場(chǎng)的供求平衡點(diǎn)。
43、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價(jià)為()。
A、第一筆成交價(jià)
B、收盤價(jià)
C、最后一筆成交價(jià)
D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)
正確答案：A
【專家解析】證券交易所證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
44、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，對(duì)于()的客戶，證券公司不得向其融資、融券。
A、從事證券交易1年以上
B、證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富
C、信譽(yù)良好、沒有違約記錄
D、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
正確答案：D
【專家解析】對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司及與該證券公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
45、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A、300萬
B、500萬
C、100萬
D、200萬
正確答案：C
【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
46、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是()。
A、將客戶的資金和證券借與他人
B、在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢
C、散布內(nèi)幕信息
D、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
正確答案：B
【專家解析】其他三項(xiàng)部屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。
47、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以()。
A、內(nèi)幕交易
B、操縱市場(chǎng)
C、出借賬戶
D、建立內(nèi)部報(bào)告制度
正確答案：D
【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)“建立內(nèi)部報(bào)告制度”，其他三項(xiàng)是禁止行為。
48、通過()達(dá)成的交易，多采取()凈額清算方式。
A、場(chǎng)外市場(chǎng)，雙邊
B、場(chǎng)外市場(chǎng)，多邊
C、證券交易所，雙邊
D、證券交易所，多邊
正確答案：D
【專家解析】通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取多邊凈額清算方式。
49、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為()。
A、正常交易日15:00-15:15
B、正常交易日14:57-15:00
C、正常交易日13:00-15:00
D、正常交易日15:00-15:30
正確答案：D
【專家解析】每個(gè)交易日15:00～15:30，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
50、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是()。
A、貼現(xiàn)債券
B、附息債券
C、息票累積債券
D、浮動(dòng)利率債券
正確答案：D
【專家解析】
51、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過()。
A、[15%]
B、[10%]
C、[5%]
D、[30%]
正確答案：B
【專家解析】基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%。
52、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
正確答案：A
【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。
53、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。
A、專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告
C、刑事處罰
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管
正確答案：C
【專家解析】考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
54、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的()來衡量。
A、波動(dòng)性
B、風(fēng)險(xiǎn)度
C、有效性
D、穩(wěn)定性
正確答案：B
【專家解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來衡量。
55、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。
A、上市基金
B、權(quán)證
C、人民幣普通股票
D、B股
正確答案：D
【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
56、目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)()備案。
A、銀監(jiān)會(huì)
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、公司住所地證監(jiān)局
D、中國(guó)結(jié)算登記機(jī)構(gòu)
正確答案：C
【專家解析】目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。
57、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有()。
A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，l手為100元面額
正確答案：A
【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。
58、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，應(yīng)該()完成交易。
A、自行對(duì)沖成交
B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托
C、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
D、由證券公司劃撥凈盈虧
正確答案：C
【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。
59、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其()波動(dòng)。
A、內(nèi)在價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、票面價(jià)值
D、外在價(jià)值
正確答案：A
【專家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
60、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯(cuò)誤的是()。
A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的
B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C、指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)
D、當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
正確答案：B
【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。