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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題2
1、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。
A、金融期貨
B、金融遠(yuǎn)期合約
C、金融期權(quán)
D、金融互換
正確答案： A
【專家解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
2、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為()。
A、外國債券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： A
【專家解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。
3、股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)()以上通過。
A、[1/4]
B、[2/3]
C、半數(shù)
D、[3/4]
正確答案： B
【專家解析】股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。
4、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。
A、債券基金
B、股票基金
C、貨幣市場基金
D、衍生證券投資基金
正確答案： B
【專家解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
5、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。
A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C、向客戶推薦金融產(chǎn)品
D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案： B
【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
6、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。
A、競價
B、議價
C、競標(biāo)
D、叫價
正確答案： A
【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。
7、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。
A、非累積優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、參與優(yōu)先股
D、非參與優(yōu)先股
正確答案： A
【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。
8、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。
A、獨(dú)立董事
B、董事長
C、監(jiān)事
D、總經(jīng)理
正確答案： A
【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。
9、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6個月
B、12個月
C、24個月
D、36個月
正確答案： B
【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。
10、以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。
A、任意公積金
B、法定公積金
C、資本公積金
D、盈余公積金
正確答案： C
【專家解析】以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。
11、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。
A、[0.49]
B、[0.35]
C、[0.33]
D、[0.5]
正確答案： A
【專家解析】允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%.
12、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。
A、派發(fā)日
B、股權(quán)登記日
C、股利宣布日
D、除息除權(quán)日
正確答案： A
【專家解析】股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。
13、2007年以來，主要發(fā)源于美國的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。
A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品
B、次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品
C、銀行信用危機(jī)
D、實(shí)體企業(yè)信貸
正確答案： B
【專家解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國的次級按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場。
14、以下哪種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險()。
A、政策風(fēng)險
B、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、信用風(fēng)險
正確答案： D
【專家解析】信用風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險。
15、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A、6個月
B、12個月
C、18個月
D、36個月
正確答案： D
【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
16、2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場。
A、證券交易所
B、證券業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會
D、國務(wù)院
正確答案： C
【專家解析】2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場
17、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占()的股票。
A、數(shù)量
B、資金
C、份數(shù)
D、比例
正確答案： D
【專家解析】考察無面額股票的定義。
1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
2、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購的說法，正確的是()。Ⅰ.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務(wù)Ⅱ.場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在中國證券登記計算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)Ⅲ.基金募集期間，投資者可以通過具有基金業(yè)務(wù)代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，也可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場外認(rèn)購LOF份額Ⅳ.場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶;場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，應(yīng)持深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶;場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限公司深圳證券交易所開放式基金賬戶。
3、基金凈值公告的主要內(nèi)容包括()。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產(chǎn)凈值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。
4、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ.提供期貨行情信息Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù);提供期貨行情信息，交易設(shè)施;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
5、經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的()，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。Ⅰ.真實(shí)性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時復(fù)核。
6、基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項包括()。Ⅰ.基金合同摘要Ⅱ.基金財務(wù)狀況Ⅲ.基金募集情況與上市交易安排Ⅳ.基金托管人報告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示。
7、下列屬于基金售后服務(wù)的是()。Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)Ⅲ.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產(chǎn)品凈值信息
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認(rèn);向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產(chǎn)品凈值信息;基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。
8、下列關(guān)于基金認(rèn)購與基金申購區(qū)別的表述，正確的是()。Ⅰ.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認(rèn)Ⅱ.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期，而申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回Ⅲ.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)Ⅳ.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購基金份額，一般會享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】基金認(rèn)購與基金申購略有不同，一般區(qū)別在于：①認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購基金份額，一般會享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠。②認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，而申購?fù)ǔＪ前次粗獌r確認(rèn)。③認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，并且有封閉期;而申購份額通常在T+2日之內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個工作日就可以贖回。
9、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定Ⅱ.財務(wù)顧問主辦人不少于3人Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制Ⅳ.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
10、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，不正確的是()。Ⅰ.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)Ⅱ.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易Ⅲ.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容Ⅳ.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】本題考查基金管理公司的內(nèi)部控制的內(nèi)容。督察長對董事會負(fù)責(zé);研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容包括建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通常的交流渠道;基金交易實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
11、下列屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()。Ⅰ職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅱ知情程度和態(tài)度Ⅲ專業(yè)背景Ⅳ個人資產(chǎn)數(shù)額
A、ⅢⅣ.
B、Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
正確答案： D
【專家解析】信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
12、下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。Ⅰ.風(fēng)險性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被動性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
13、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展()活動。Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新Ⅲ.組織創(chuàng)新Ⅳ.激勵約束機(jī)制創(chuàng)新
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第四條規(guī)定，國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵約束機(jī)制創(chuàng)新。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進(jìn)行。
14、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。Ⅰ商業(yè)銀行Ⅱ證券公司Ⅲ證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
正確答案： D
【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
15、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅱ.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
C、ⅢⅣ.
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】ⅢⅣ選項屬于中國證監(jiān)會的職能。