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2019證券從業(yè)資格證金融市場基礎知識練習題2
第 1 題
下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是( )。
A、信息披露的監(jiān)管
B、公司治理監(jiān)管
C、并購重組的監(jiān)管
D、內幕交易行為的監(jiān)管
【正確答案】D
對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對， 公司日常監(jiān)管主要內容。內幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。
第 2 題
證券交易所會員代表應由( )擔任。
A、高級管理人員
B、保薦人
C、獨立董事
D、任何人
【正確答案】A
證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。
第 3 題
證券公司在從事自營業(yè)務中可以( )。
A、內幕交易
B、操縱市場
C、出借賬戶
D、建立內部報告制度
【正確答案】D
證券自營業(yè)務應“建立內部報告制度”，其他三項是禁止行為。
第 4 題
營銷人員針對( )的客戶采用緣故法營銷。
A、直接關系型
B、間接關系型
C、陌生關系型
【正確答案】A
營銷人員針對直接關系型客戶采用緣故法營銷。
第 5 題
在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于( )個工作日內更改 相應注冊資料。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正確答案】B
中國結算公司將于 5 個工作日內更改相應注冊資料。
第 6 題
下列關于深證成分股指數(shù)說法正確的是( )。
A、從深圳交易所所有 A 股股票中選取 40 家作為成分股
B、從深圳交易所所有上市公司中選取 40 家作為成分股
C、以成分股的發(fā)行量為權數(shù)
D、以成分股成交量為權數(shù)
【正確答案】B
深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出 4( 家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權數(shù)，采用加權平均法編制而成。
第 7 題
根據(jù)( )，委托指令可分為買進委托和賣出委托。
A、委托訂單的數(shù)量
B、委托價格限制
C、買賣證券的方向
D、委托時效限制
【正確答案】C
委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和 零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分 為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
第 8 題
按照我國相關制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當申購量大于發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是( )。
A、按競價決定
B、按抽簽決定
C、按價格優(yōu)先
D、按時間優(yōu)先
【正確答案】B
認購成功者的確認方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。
第 9 題(本題 1 分;)
下列關于證券公司分公司的說法中，正確的是( )。
A、在性質上屬于企業(yè)法人
B、其法律責任由自身承擔
C、設立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準
D、證券營業(yè)部屬于證券公司分公司
【正確答案】C
根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》 《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設立的除證券營業(yè)部以外的分支機構。證券公司設 立分公司，應當經中國證監(jiān)會批準。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責任由證券公司承擔。
第 10 題
在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的( )。
A、計算期加權法
B、基期加權法
C、綜合法
D、相對法
【正確答案】D
股價指數(shù)的編制方法有簡單算術股價指數(shù)和加權股價指數(shù)兩類。其中，簡單算術股價指數(shù)有相對法和綜合法 之分。相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求出算術平均數(shù)。綜合法是將樣本股票基期價格和計算 期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)。加權股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算的股價指數(shù)。
第 11 題
深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為( )個交易日。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正確答案】B
深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為 3 個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結的 為 4 個交易日,但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為 3 個交易日。
第 12 題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A、私營合伙企業(yè)
B、私營獨資企業(yè)
C、有限責任公司或股份有限公司
D、非法人組織形式
【正確答案】C
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
第 1 題
關于傭金，以下表述正確的是( )。
I .A 股傭金標準的起點與 B 股不同
II.傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
III.債券交易傭金由證券交易所指定
IV.目前我國證券投資基金傭金實行固定制度
A. ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】D
目前我國證券投資基金傭金實行最高上限向下浮動制度。
第 2 題
以下金融機構屬于機構投資者的有( )
I . 政府機構
II.證券經營機構
III.銀行業(yè)金融機構
IV.保險資產管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險公司以及保險資產管理公司、合格境外機構投資者、主權財富基金及其他金融機構。
第3 題
我國證券登記結算公司的證券結算風險基金來源包括( )。
I .證券登記結算機構收入
II .證券登記結算機構收益
III.證券投資收益
IV.結算參與人證券交易金額的一定比例
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
不包括證券投資收益
第 4 題
證券投資基金所應支付的費用包括( )。
I . 基金銷售服務費
II. 基金托管費
III. 基金交易費
IV. 基金管理費
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要包括(1)基金管理費。(2)基金托管費。(3)基金交易費。(4)基金運作費。(5)基金銷售服務費。
第 5 題
( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
A、信用公司債券
B、保證公司債券
C、可轉換公司債券
D、附認股權證的公司債券
【正確答案】C
信用公司債券是一種不以公司任何資產作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。保證公司債券是 公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保證券的一種?？赊D換公司債券是指發(fā)行人依 照法定程序發(fā)行、在一定期限內依據(jù)約定的條件可以轉換成股份的公司債券。附認股權證的公司債券 是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權利的債券。
第 6 題
場外市場價格決定的主要方式是( )。
A、公開競價
B、連續(xù)競價
C、集合競價
D、協(xié)商議價
【正確答案】D
場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。具體地說，是證券公司對自己 所經營的證券同時掛出買入價和賣出價，并無條件地按買人價買人證券和按賣出價賣出證券，最終的 成交價是在掛牌價基礎上經雙方協(xié)商決定的不含傭金的凈價。券商可根據(jù)市場情況隨時調整所掛的牌價。
第 7 題
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循( )原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用 一致的評級標準和工作程序。
A、獨立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
【正確答案】D
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對 象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。評級標準有調整的，應當充分披露。
第 8 題
()是我國證券公司開展經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
A、中國人民銀行
B、中國結算公司
C、中國證監(jiān)會
D、證券交易所
【正確答案】D
證券交易所是我國證券公司開展經紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
第 9 題;
金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為( )。
I . 貨幣衍生工具
II. 股權類產品的衍生工具
III. 結構化金融衍生工具
IV . OTC 交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C. ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A 略。
第 10 題;
下列對公司型基金的認識中，不正確的是( )。
I .公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
II .公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
III.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產
IV .公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
I 項，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司;III 項，司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;IV 項，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。
第 11 題;
關于證券賬戶，下列說法錯誤的是( )。
I . 人民幣普通股票賬戶簡稱 A 股賬戶
II. 股賬戶 B 股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶
III. 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
IV. 基金賬戶只能用來買基金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 C
人民幣普通股票賬戶簡稱 A 股賬戶;A 股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶 基金賬戶除用于買賣上市基金外，還可購買上市國債等債券。
第 12題
中國金融期貨交易所是由( )共同發(fā)起設立的。
I .香港交易所
II.上海期貨交易所
III.深圳期貨交易所
IV.大連商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【試題解析】C
中國金融期貨交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是經國務院同意、中國證監(jiān)會批準，上海期貨交易 所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設立的中國首家 公司制交易所.注冊資本為 5 億元人民幣。
第 13 題
證券市場的自律性組織包括( )。
Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。
第 14 題
( )應當采用代銷方式發(fā)行。
I .上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的
II.上市公司公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式的
III.上市公司向原股東配售股份的
IV.上市公司增發(fā)股份的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定、上市公司發(fā)行證券、應當 由證券公司承銷;上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用代銷方式發(fā)行。
第 15 題
基金性質的機構投資者包括( )。
I . 社會保險基金
II. 證券投資基金
III. 企業(yè)年金
IV. 社會公益基金
A、I .II
B、I .IV
C、I.II.III.IV
D、I .III. IV
【正確答案】C基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。
第 16 題
可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定( )。
I .轉換期限
II .轉換條件
III.轉換利率
IV.轉換價格
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī) 定轉換期限和轉換價格。
第 17 題
下列各項中，我國證券賬戶的種類有( )。
I .人民幣普通股票賬戶
II.人民幣特種股票賬戶
III.證券投資基金賬戶
IV.權證交易賬戶
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】A
按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬和其他賬戶等。
第 18題
證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式有( )。
I . 直接發(fā)行
II. 包銷
III. 代銷
IV. 公募發(fā)行
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ
【正確答案】B
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。 其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券 全部自行購入的承銷方式;證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的 證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
第 19 題
關于股票價格平均數(shù)，下列說法中正確的是( )。
I . 股價平均數(shù)是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后價格水平的平均值
II. 簡單算術股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權數(shù)，即忽略了發(fā)行量和成交量
III. 加權股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)
IV. 修正股價平均數(shù)是在簡單算術股價平均數(shù)法的基礎上，當樣本股的股本結構發(fā)生變化時，通過變動除數(shù)，使股價甲均數(shù)保持連貫性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
III 項，加權股價平均數(shù)又稱加權平均股價，是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算出來的股 價平均數(shù)。以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)指的是簡單算術股價平均數(shù)。