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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及答案五
第1題：《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行和交易應遵循的三個原則是( )。
A：公平、公開、公正
B：公平、公正、平衡
C：公平、平衡、公開
D：公開、公正、平衡
答案：A
解題思路：證券發(fā)行和交易應遵循“三公”原則，即公開、公平和公正。公開原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開原則所包含的內容既包括與證券發(fā)行、交易行為有關的各種信息公開，也包括與證券發(fā)行、交易有關的規(guī)則公開;既包括證券發(fā)行人及其有關的信息公開，也包括市場其他參與者的信息要公開。公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機關和司法機關應公正地適用法律法規(guī)，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。
本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：證券經紀業(yè)務的禁止行為
第2題：根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責的機構是( )
A：國務院證券監(jiān)督管理機構
B：基金行業(yè)協(xié)會
C：基金管理人
D：基金服務機構
答案：C
解題思路：對基金持有人大會召集的規(guī)定：基金份額持有人大會由基金管理人召集;基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務
第3題：有限責任公司是以其全部資產對其債務承擔責任，股東( )對公司承擔有限責任。
A：以其所認繳的出資額為限
B：所持股份的金額
C：所持股份的金額和全部資本
D：所擁有的全部資產
答案：A
解題思路：有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：公司的種類
第4題：保薦機構建立的保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于()年。
A：5
B：20
C：1
D：10
答案：D
解題思路：保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。
本題考查重點：教材的第二章第二節(jié)：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施
第5題：對基金管理人計算出的基金資產凈值的復核、審查工作由()完成。
A：基金銷售機構
B：基金托管人
C：基金銷售支付機構
D：基金份額登記機構
答案：B
解題思路：公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;(2)辦理基金備案手續(xù);(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;(6)編制中期和年度基金報告;(7)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;(8)辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
基金托管人應當履行下列職責：(1)安全保管基金財產;(2)按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;(7)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
第6題：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務，()協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，()對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
A：可以，不必
B：不得，應當
C：不得，不必
D：應當，應當
答案：D
解題思路：證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務，應當協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，應當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
本題考查重點：教材的第三章第七節(jié)：證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定
第7題：( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A：證券投資咨詢
B：證券投資顧問
C：證券經濟業(yè)務
D：證券研究報告
答案：A
解題思路：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
第8題：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫()。
A：《自然人證券賬戶注冊申請表》
B：《合伙企業(yè)等非法人組織機構證券賬戶注冊申請表》
C：《機構證券賬戶注冊申請表》
D：《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
答案：D
解題思路：證券賬戶注冊資料的查詢：
(1)自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。
(2)法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。
(3)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。
(4)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。
(5)經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。
本題考查重點：教材的第一章第六節(jié)：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定
第9題：在證券經濟業(yè)務中，客戶指令具有()。
A：廣泛性
B：中介性
C：保密性
D：權威性
答案：D
解題思路：證券經紀業(yè)務的特點：(1)業(yè)務對象的廣泛性;(2)證券經紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿;(4)客戶資料的保密性。
本題考查重點：教材的第三章第一節(jié)：證券經紀業(yè)務的特點
第10題：在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容( )。
A：真實、準確、科學
B：真實、及時、完整
C：真實、準確、完整
D：準確、及時、完整
答案：C
解題思路：在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。
本題考查重點：教材的第一章第六節(jié)：證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施
第11題：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。
A：法律
B：行政法規(guī)
C：部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D：行業(yè)自律規(guī)則
答案：C
解題思路：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
本題考查重點：教材的第一章第一節(jié)：證券市場各層級的主要法規(guī)
第12題：證券投資顧問服務費用應當以()賬戶收取。
A：公司
B：客戶
C：個人
D：經紀人
答案：A
解題思路：證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
本題考查重點：教材的第三章第二節(jié)：證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定
第13題：沖抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中，深圳100指數(shù)成分股股票的折算率最高不得超過( )。
A：80%
B：70%
C：60%
D：90%
答案：B
解題思路：可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算：
(1)深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%，被實行特別處理和暫停上市的A：股股票的折算率為0%;
(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)折算率最高不超過90%;
(3)國債折算率最高不超過95%;
(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;
(5)權證的折算率為0%。
本題考查重點：教材的第三章第七節(jié)：標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定
第1題：下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是()。
Ⅰ.設監(jiān)事會的，其成員不得少于五人
Ⅱ. 董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事
Ⅲ.監(jiān)事會應當包括不高于總人數(shù)三分之一的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解題思路：設監(jiān)事會的，其成員不得少于3人。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的職工代表，其中，職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例有公司章程規(guī)定。董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：有限責任公司的設立和組織結構
第2題：《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是( )。
A：處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金
B：處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C：處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D：處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金
答案：A
解題思路：以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
本題考查重點：教材的第四章第二節(jié)：操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
第3題：證券公司申請融資融券業(yè)務，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近()內未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或處于整改期間的情形。
A：4年
B：2年
C：1年
D：3年
答案：B
解題思路：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：(1)經營證券經紀業(yè)務已滿3年;(2)公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險;(3)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形;(4)財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;(5)客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;(6)已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;(8)有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
本題考查重點：教材的第三章第七節(jié)：證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件
第4題：證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。
A：15%
B：20%
C：25%
D：10%
答案：A
解題思路：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
本題考查重點：教材的第三章第七節(jié)：監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定
第5題：證券公司()以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。
A：可以
B：不得
C：經客戶同意后可以
D：經報批后可以
答案：B
解題思路：證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。
本題考查重點：教材的第一章第六節(jié)：關于客戶資產保護的相關規(guī)定
第6題：對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括( )。
Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金
A：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解題思路：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
本題考查重點：教材的第四章第二節(jié)：利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：公司的設立方式及設立登記的要求
第7題：下列關于上市公司收購方式的說法，錯誤的是()
A：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司
B：采取要約收購方式的，收購人必須遵守證券法規(guī)定的程序和規(guī)則，在收購要約期限內，不得采取要約定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的股票
C：采取協(xié)議收購方式，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股權轉讓
D：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在5日內將收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告
答案：D
解題思路：以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：上市公司收購的概念和方式
第8題：證券經紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。
A：可以在委托合同約定以外的代理權限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動
B：只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C：在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，不需要明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍
D：可以同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托
答案：B
解題思路：證券經紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)時，只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。
本題考查重點：教材的第二章第二節(jié)：證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
第9題：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券，期貨投資咨詢機構應將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自()之日起保存2年。
A：提交審批
B：提供
C：接收
D：撰寫完成
答案：B
解題思路：據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十八條，證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存二年。
本題考查重點：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定
第10題：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
A：1年
B：2年
C：3年
D：4年
答案：C
解題思路：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
本題考查重點：教材的第二章第一節(jié)：從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定
第11題：據(jù)《證券法》有關規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機構予以取締
Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A：I、IV
B：I、II、III、IV
C：III、IV
D：I、II
答案：A：
解題思路：據(jù)《證券法》有關規(guī)定，未經批準，擅自設立證券公司的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款。對直接負責人的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：違反證券交易規(guī)定的法律責任
第12題：經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A：10;5%以上10%以下
B：3;1%以上50%以下
C：5;1%以上5%以下
D：5;5%以上10%以下
答案：C
解題思路：擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應予受到刑事追究： (1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的;(2)不能及時清償或者清退的; (3)造成惡劣影響的。 量刑標準： (1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金;(2)單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
本題考查重點：教材的第四章第一節(jié)：非法集資類犯罪的立案追訴標準及其法律責任
第13題：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內()，基金份額持有人()的基金。
A：固定不變、不得申請贖回
B：不固定、不得申請贖回
C：固定不變、可以申購或者贖回
D：不固定、可以申購或者贖回
答案：A
解題思路：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：公募基金運作的方式
第14題：證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中應做到( )。
A：誠實信用-勤勉盡責-區(qū)別對待客戶-客戶利益優(yōu)先
B：誠實信用-勤勉盡責-公平對待客戶-客戶利益優(yōu)先
C：誠實信用-勤勉盡責-區(qū)別對待客戶-自身利益優(yōu)先
D：誠實信用-勤勉盡責-公平對待客戶-自身利益優(yōu)先
答案：B
解題思路：證券從業(yè)人員在從業(yè)過程中應做到誠實信用，勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先。
本題考查重點：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
第15題：向不特定對象發(fā)行公司債券票面總值為()的，無須由承銷團承銷。
Ⅰ.人民幣三千萬元
Ⅱ.人民幣四千萬元
Ⅲ.人民幣六千萬元
Ⅳ.人民幣一億元
A：Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解題思路：《證券法》第三十二條，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。因此，低于人民幣五千萬元的均無需承銷團承銷。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：證券承銷團及主承銷人
第16題：持有期貨公司5%以上股權的個人股東，其個人金融資產應不低于人民幣()萬元。
A：3000
B：2000
C：2500
D：1000
答案：A
解題思路：持有期貨公司5%以上股權的個人股東，其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。
本題考查重點：教材的第一章第五節(jié)：期貨交易所會員管理的相關規(guī)定
第17題：封閉式基金是指經核準的()在基金合同期限內固定不變。
A：基金份額凈值
B：基金資產凈值
C：基金份額總額
D：基金資產總額
答案：C
解題思路：封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變。
本題考查重點：教材的第一章第四節(jié)：公募基金運作的方式
第18題：下列具有法人資格的有()。
Ⅰ.分公司
Ⅱ.子公司
Ⅲ.母公司
Ⅳ.總公司
A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解題思路：分公司是指業(yè)務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。
本題考查重點：教材的第一章第二節(jié)：公司的種類
第19題：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A：3萬元以上30萬元以下
B：5萬元以上30萬元以下
C：10萬元以上30萬元以下
D：30萬元以上60萬元以下
答案：A：
解題思路：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題考查重點：教材的第一章第三節(jié)：違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任
第20題：財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )
A：監(jiān)管談話
B：出具警示函
C：撤銷資格
D：責令改正
答案：C
解題思路：財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：(1)內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;(2)未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;(3)在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的;(4)未依法履行持續(xù)督導義務的;(5)未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;(6)違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的;(7)違反保密制度或者未履行保密責任的;(8)采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;(9)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的(10)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
本題考查重點：教材的第三章第三節(jié)：財務顧問的監(jiān)管和法律責任