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2019證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題5
1、( )年，我國(guó)第一家證券交易所——上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。
A.1949
B.1979
C.1984
D.1990
正確答案是：D
2、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括()。
A.國(guó)際直接投資
B.銀行資金調(diào)撥
C.國(guó)際證券投資
D.國(guó)際貸款
正確答案是：B
3、一般說(shuō)來(lái)，金融工具的流動(dòng)性與償還期()。
A.呈正比關(guān)系
B.呈反比關(guān)系
C.呈線性關(guān)系
D.無(wú)確定關(guān)系
正確答案是：B
4、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是()職能。
A.銀行的銀行
B.發(fā)行的銀行
C.政府的銀行
D.市場(chǎng)的銀行
正確答案是：A
5、()可以避免過(guò)度短線操作給股市帶來(lái)的動(dòng)蕩。
A.人民幣匯率改革
B.股指期貨
C.國(guó)際資本流動(dòng)
D.歐元區(qū)的形成
正確答案是：B
6、下列不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的是()。
A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)
C.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作
D.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
正確答案是：D
7、發(fā)行股票是公司籌措()資本的主要途徑。
A.短期
B.中期
C.長(zhǎng)期
D.永久
正確答案是：C
8、下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是( )。
A.在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人
B.其法律責(zé)任由自身承擔(dān)
C.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D.證券營(yíng)業(yè)部屬于證券公司分公司
正確答案是：C
9、信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正確答案是：C
10、不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券登記結(jié)算公司
C.投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
正確答案是：B
11、以下不屬于直接融資的是()。
A.商業(yè)信用
B.國(guó)家信用
C.銀行信用
D.個(gè)人信用
正確答案是：C
12、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
A.保護(hù)投資者利益
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大
C.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定
D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金
正確答案是：A
13、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令被稱為( )。
A.開(kāi)戶
B.申報(bào)
C.成交
D.委托
正確答案是：D
14、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的( )。
A.票面價(jià)值
B.賬面價(jià)值
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
正確答案是：D
15、()編制的目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況，并能夠作為投資業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
A.滬深300指數(shù)
B.上證380指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.中證100指數(shù)
正確答案是：A
16、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
正確答案是：C
17、股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
正確答案是：C
18、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
正確答案是：D
19、()對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，督促公司遵守上市規(guī)定等。
A.證券承銷制度
B.證券保薦制度
C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)
D.證券登記制度
正確答案是：B
20、根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列不在股票應(yīng)載明事項(xiàng)之列的是()。
A.股票金額
B.股票種類
C.股票市值
D.公司名稱
正確答案是：C
1、下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說(shuō)法中，正確的是()。
I. 貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對(duì)流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系
II .貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量
III. 貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力的大小
III .中央銀行的初始貨幣提供量與社會(huì)貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴(kuò)張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：C
2、下列關(guān)于二板市場(chǎng)說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.二板市場(chǎng)又稱為創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
Ⅱ.在中國(guó)特指上海創(chuàng)業(yè)板
Ⅲ. 目的是扶持中小企業(yè)，尤其是高成長(zhǎng)性企業(yè)
Ⅳ.地位僅次于主板市場(chǎng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：D
3、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有()。
I.發(fā)行股票
II .銀行貸款
III.發(fā)行債券
IV .從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款
A.I、II
B.I、III、IV
C.II、IV
D.II、III、IV
正確答案是：C
4、按照資本跨國(guó)界流動(dòng)的方向，下列國(guó)際資本流動(dòng)中，屬于資本流入的是()。
I .外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加
II .外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少
III. 本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加
IV. 外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：A
5、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
I .集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多
II .投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
III .客戶資產(chǎn)必須托管
IV .統(tǒng)一賬戶投資運(yùn)作
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
6、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有()。
I .商業(yè)銀行
II .股份有限公司
III .證券公司
IV .政府機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
7、注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元的，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括()。
Ⅰ.證券投資咨詢
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)
Ⅳ .證券自營(yíng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
8、在證券市場(chǎng)中起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有( )。
Ⅰ.證券登記結(jié)算公司
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
Ⅳ .律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B
9、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)存在以下()情形的不得申請(qǐng)證券評(píng)估資格。
I .在執(zhí)業(yè)過(guò)程中受到刑事處罰未滿3年
II .因欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷資格未滿3年
III .在執(zhí)業(yè)過(guò)程中受到刑事處罰未滿4年
IV .因欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷資格未滿4年
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
正確答案是：A
10、關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有( )。
I .調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
II .鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
III .律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
IV .同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：D
11、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)()。
I .首次公開(kāi)發(fā)行股票及上市
II .上市公司發(fā)行證券及上市
III .上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組以及股份回購(gòu)
IV .上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
12、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括()。
Ⅰ.事后處理
Ⅱ.談話提醒
Ⅲ.行政干預(yù)
Ⅳ.事前監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A
13、股利政策是指股份有限公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取( )等方式回饋股東的制度與政策。
I .現(xiàn)金分紅
II .派息
III .發(fā)放紅股
IV .股票分割
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：A
14、根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可以分為()。
I .非參與優(yōu)先股
II .累積優(yōu)先股
III .參與優(yōu)先股
IV .非累積優(yōu)先股
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、IV
正確答案是：B
15、股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要包括( )。
I .公司名稱
II .公司成立的日期
III .股票種類
IV .票面金額
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D
16、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下選擇( )。
I .行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
II .如果法律允許，可以將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
III .按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利
IV .不行使權(quán)利而聽(tīng)任其而過(guò)期失效
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
正確答案是：D
17、股票按股東享有權(quán)利的不同，分為()
I A股
II B股
III 普通股
IV 優(yōu)先股
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：B
18、除了重大決策參與權(quán)與盈余及剩余資產(chǎn)分配權(quán)外，普通股東還享有的其他權(quán)利主要有()。
I .優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
II .退還股票的權(quán)利
III .轉(zhuǎn)讓股票的權(quán)利
IV .了解公司經(jīng)營(yíng)狀況的權(quán)利
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：B
19、股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為( )。
I .流通股
II .非流通股
III .普通股
IV .優(yōu)先股
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：A
20、無(wú)記名股票的特點(diǎn)包括()。
I .股東權(quán)利歸屬股票的持有人
II .認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資
III .轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便
IV .安全性較差
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D