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2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題1
1、關(guān)于場外交易市場，下列說法錯誤的是()
A.在集中交易場所之外進(jìn)行
B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求
C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格
D.交易制度通常采用做市商制度
正確答案：C
2、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。
A.工商企業(yè)
B.私募基金
C.投資咨詢公司
D.證券公司
正確答案：D
3、證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通()賬戶。
A.證券交收
B.專用資金
C.擔(dān)保資金
D.資金交收
正確答案：B
4、歐洲債券是指借款人()
A.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券
B.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
C.在歐洲國家發(fā)行，以國家貨幣標(biāo)明面值的外國債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券
正確答案：A
5、一般來說，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.政府債券
C.公司債券
D.股票
正確答案：B
6、下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯誤的是()
A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計、申報程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定
B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》
C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定
D.長期次級債計入凈資本數(shù)額不得超過凈資本的(不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額)50%
正確答案：A
7、在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元
A.500
B.1500
C.2000
D.1000
正確答案：D
8、基金信息披露義務(wù)人不包括()
A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金托管人
正確答案：C
9、關(guān)于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是()
A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個
B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期
C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成
D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶
正確答案：A
10、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()
A.主承銷商可以向投資者逆向詢價
B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價
C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價
D.投資者可以向主承銷商逆向詢價
正確答案：D
11 下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的表述中,錯誤的是()。
A.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險,尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的
B.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積
C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價格指數(shù)期貨以股票價格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量
正確答案：C
12 目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于
A 注冊制
B.核準(zhǔn)制
C.推薦制
D.審批制
正確答案：B
13 股票本身沒有價值,但股票是一種代表( )的有價證券。
A.轉(zhuǎn)讓權(quán)
B.財產(chǎn)權(quán)
C.債權(quán)
D.資金權(quán)
正確答案：B
14、下列不屬于奇異型期權(quán)的是()
A 任選期權(quán)
B.互換期權(quán)
C.百慕大期權(quán)
D.平均期權(quán)
正確答案：B
15、私募基金運行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個季度結(jié)束之日起()個工作日
內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。
A.2
B.3
C.10
D.15
正確答案：C
16、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行
B 網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金。
C 網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金
D 投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行
正確答案：D
17 國家股從資金來源上看,主要有( )
I.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時所擁有的凈資產(chǎn)
II.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
III.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建的股份公司的投資
TV.國有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司的投資
A.II、III
B.I、II、TV
C.I、II、III
D.I、III、TV
正確答案：C
18 區(qū)域性市場投資者可以有
I、具備一定條件的法人
Ⅱ、私募股權(quán)投資基金
III、合伙企業(yè)
TV.金融資產(chǎn)高于 100 萬元人民幣的個人投資者
A.III、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、TV
D.I、II、III
正確答案：B
19 下列關(guān)于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有()
I.規(guī)模越來越大
II.期限越來越長
III.期限趨于多樣化
TV.發(fā)行方式趨于市場化
A.I、II、III
B.I、III、TV
C.I、II
D.III、TV
正確答案：B
20 企業(yè)的組織形式有()。
I.合資制
II.獨資制
III.合伙制
TV.公司制
A.II、III、TV
B.I、II、III、TV
C. III、TV
D.I、II
正確答案：A
21. 以下( )是證券投資基金的特點。
Ⅰ.集合理財、專業(yè)管理
Ⅱ.組合投資、分散風(fēng)險
Ⅲ.集中管理、保障安全
Ⅳ.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： C
22.我國的混合資本債券的清償順序是()。
A 位于一般債務(wù)之前
B 位于次級債務(wù)之前
C 位于股權(quán)資本之后
D 位于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后
正確答案： D
23.銀行間債券市場的委托結(jié)算機構(gòu)是()。
A 中央結(jié)算公司
B 中國結(jié)算公司
C 國家外匯管理局
D 中國人民銀行
正確答案： A
24.下列關(guān)于股票風(fēng)險性特征的說法，錯誤的是( )。
A 風(fēng)險本身是一個中性概念，但是，高風(fēng)險一般對應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險性較高的股票
B 股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離
C 投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險
D 風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大的損失，也可能帶來較大的收益
正確答案： A
25.公司在保持正常運營的情況下，可以向所有出資人(股東和債權(quán)人)進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是( )。
A 企業(yè)自由現(xiàn)金流
B 股權(quán)自由現(xiàn)金流
C 股票紅利
D 利息
正確答案： A
26.證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的( )結(jié)構(gòu)。
A 籌資者
B 管理者
C 投資者
D 監(jiān)管者
正確答案： C
27.我國創(chuàng)業(yè)板市場于()在深圳證券交易所正式啟動。
A 2010 年
B 2004 年
C 2009 年
D 2007 年
正確答案： C
28.QDII 基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計算并披露一次。
A 每旬
B 每周
C 每月
D 每個工作日
正確答案： B
29.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。
A 中國證券業(yè)協(xié)會
B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C 證券投資者保護基金有限責(zé)任公司
D 國家發(fā)展和改革委員會
正確答案： B
30 證券公司凈資本表明可變現(xiàn)以滿足支付需要和( )的資金數(shù)。
A 應(yīng)對風(fēng)險
B 業(yè)務(wù)擴展
C 投資需求
D 可分配利潤
正確答案： A
31.某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1 元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是( )。
Ⅰ.20 元
Ⅱ.0.5 元
Ⅲ.1 元
Ⅳ.5.4 元
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ
正確答案： B
32.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃? )。
Ⅰ.一般債券
Ⅱ.特殊債券
Ⅲ.專項債券
Ⅳ.金融債券
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅳ
正確答案： C
33.下列關(guān)于滬港通概念的說法，正確的有( )
Ⅰ、全稱為滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制
Ⅱ、可以買賣所有對方交易所上市股票
Ⅲ、包括滬股通和港股通兩部分
Ⅳ、滬股通是指投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，通過聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司(SPV)，向上交所進(jìn)行申報
A Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
34.符合條件的( )可以獲批作為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)，從事境外證券投資。
Ⅰ、商業(yè)銀行
Ⅱ、保險公司
Ⅲ、基金公司
Ⅳ、證券公司
A Ⅰ、Ⅳ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
35. 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括( )
Ⅰ.經(jīng)濟形勢的變化
Ⅱ.宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整
Ⅲ.清算方式的變化
Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅲ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案： D
36.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII 基金不得從事的行為有()。
Ⅰ、購買不動產(chǎn)
Ⅱ、購買房地產(chǎn)抵押按揭
Ⅲ、購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證
Ⅳ、購買實物商品
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： B
37.對基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有( )。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券投資基金法》
Ⅲ.《證券投資基金信息披露管理辦法》
Ⅳ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅲ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案： A
38.中國證券業(yè)協(xié)會是根據(jù)()的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織。
Ⅰ、《證券法》
Ⅱ、《社會團體登記管理條例》
Ⅲ、《公司法》
Ⅳ、《公司登記管理條例》
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ
正確答案： D
39.國債的競爭性招標(biāo)方式包括( )。
A 單一價格和修正的多重價格招標(biāo)方式
B 單一利率和修正的多重利率招標(biāo)方式
C 單一利率和修正的多重價格招標(biāo)方式
D 單一價格和修正的多重利率招標(biāo)方式
正確答案： A
40.( )是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
A 商業(yè)銀行資本補充債券
B 商業(yè)銀行次級債券
C 商業(yè)銀行金融債券
D 商業(yè)銀行一般債券
正確答案： B