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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓題五
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 下列董事會中必須有職工代表的是( )。
A: 2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司
B: 合伙企業(yè)
C: 1個國有投資主體投資設立的有限責任公司
D: 外商獨資企業(yè)
答案:A
解析: 參見《公司法》第四十四條規(guī)定。
(2) 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內.向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(3)個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括( )。
A: 申請報告
B: 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C: 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D: 個人財務狀況說明
答案:D
解析: A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
(4) 公司成立的日期是( )。
A: 公司辦理稅務登記證的日期
B: 公司設立會計賬薄的日期
C: 公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期
D: 公司申請設立的日期
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
(5) 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由( )制定。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國銀監(jiān)會
C: 中國保監(jiān)會
D: 國務院
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(6) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證券業(yè)協(xié)會
C: 證監(jiān)會派出機構
D: 證券公司
答案:B
解析: 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
(7) ( )可以作為并購重組支付手段。
A: 優(yōu)先股
B: 普通股
C: 績優(yōu)股
D: 藍籌股
答案:A
解析:
根據(jù)《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。
(8)上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A: 2/3
B: 1/3
C: 1/2
D: 3/4
答案:A
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
(9)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
(10) 下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是( )。
A: 委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件
B: 客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件
C:客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
D: 客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
答案:C
解析: A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內容。
(11) 下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是( )。
A: 《證券公司監(jiān)督管理條例》
B: 《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C: 《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
D: 《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
答案:D
解析: A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D
項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
(12) 下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是( )。
A:非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B: 公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
C: 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
D: 非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
答案:D
解析: A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。
(13)對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( 個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
A: 7
B: 10
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
對要求審查董事、監(jiān)事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。
(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A: 融券專用證券賬戶
B: 客戶信用交易擔保證券賬戶
C: 信用交易證券交收賬戶
D: 信用交易資金交收賬戶
答案:A
解析:
融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
(15) 負責客戶信用資金存管的( )應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A: 投資銀行
B: 商業(yè)銀行
C: 中央銀行
D: 外資銀行
答案:B
解析:
負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告。
(16) 發(fā)行人不得有在最近( )個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A: 6
B: 12
C: 18
D: 36
答案:D
解析:發(fā)行人不得有在最近36個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起( )個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
(18) 證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A: 逐日
B: 逐月
C: 逐季
D: 逐年
答案:A
解析:證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
(19)在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析:在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
(20) 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A: 會員
B: 期貨交易所
C: 期貨交易公司
D: 中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
(21) 下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是( )。
A:行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為
B:行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構成犯罪
C: 行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D: 本罪侵犯的客體是復雜客體
答案:D
解析: 選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
(22) 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。
A: 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B: 申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C: 申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D: 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
答案:D
解析:
自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
(23) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 40
B: 50
C: 60
D: 80
答案:C
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(24)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在( )。
A: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B: 接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C: 向客戶推薦金融產(chǎn)品
D: 為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務
答案:B
解析:
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(25) 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是( )。
A: 甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B: 乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C: 丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D: 丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他情形。
(26) 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
(27) 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A: 3000
B: 4000
C: 5000
D: 6000
答案:C
解析:
《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，后者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循( )原則。
A: 客戶利益優(yōu)先
B: 誠實信用
C: 公平公正
D: 審慎盡責
答案:A
解析:
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。
(29) 發(fā)起人在( )日內未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。
A: 10
B: 30
C: 60
D: 90
答案:B
解析: 參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。
(30) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:C
解析:證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(31)證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同，且該合同應由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A: 證券公司
B: 證券交易所
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 中國證監(jiān)會
答案:A
解析:證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。該合同應由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。
(32) ( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
A: 融券專用證券賬戶
B: 融資專用資金賬戶
C: 客戶信用交易擔保證券賬戶
D: 客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
(33) 下列不屬于共益權的是( )。
A: 股東大會參加權
B: 股東大會上的表決權
C: 提起訴訟權
D: 股利分配請求權
答案:D
解析:
共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經(jīng)營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權.了解公司事務、查詢公司賬簿和其文件的知情權，提起訴訟權等。
(34) 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨從業(yè)資格的專職人員。
(35) 下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D: 自然人
答案:D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。
(36) 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向( )提出申請。
A: 證券公司營業(yè)部
B: 證券公司總部
C: 證券交易所營業(yè)部
D: 證券交易所總部
答案:A
解析:客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務.應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
(37)辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向( )進行注冊。
A: 中國證監(jiān)會派出機構
B: 中國工商局
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 中國人民銀行
答案:A
解析:
辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務，并向基金銷售機構收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構應當向中國證監(jiān)會派出機構進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
(38)根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于( )。
A: 1/3
B: 1/2
C: 2/3
D: 3/4
答案:B
解析:
根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
(39)行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A: 3～5
B: 3～10
C: 5～10
D: 2～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(40)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 3萬元以上10萬元以下
C: 10萬元以上30萬元以下
D: 3萬元以上30萬元以下
答案:D
解析:
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(41) 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每( )年檢查一次。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
(42) ( )是證券自營業(yè)務的最高決策機構。
A: 監(jiān)事會
B: 董事會
C: 自營業(yè)務部門
D: 投資決策機構
答案:B
解析: 董事會是證券自營業(yè)務的最高決策機構。
(43) 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。
A: 取得證券從業(yè)資格
B: 取得證券經(jīng)紀人資格
C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D: 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
答案:B
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
(44) 已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
(45)為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是( )。
A: 證券投資咨詢
B: 證券投資顧問
C: 證券投資服務
D: 證券投資經(jīng)紀
答案:A
解析:
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
(46) 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設立分支機構，必須經(jīng)( )批準。
A: 中國人民銀行
B: 當?shù)卣?BR> C: 財政部
D: 國務院證券監(jiān)督管理機構
答案:D
解析:
根據(jù)我國《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
(47)財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會不能采取的措施是( )。
A: 監(jiān)管談話
B: 出具警示函
C: 撤銷資格
D: 責令改正
答案:C
解析:
財務顧問及其財務顧問主辦人內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
(48) 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立( )機制。
A: 監(jiān)督
B: 管理
C: 制衡
D: 審核
答案:C
解析: 與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。
(49)中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起( )個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
(50) 下列關于非法集資類犯罪立案追訴標準的說法中，錯誤的是( )。
A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B:單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
C:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
D:單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20
個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的
答案:B
解析:
非法集資類犯罪立案追訴標準之一是單獨或者合謀.當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)。對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下( )事項記入其誠信檔案。
A: 財務顧問及其財務顧問主辦人被中圈證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
B: 在持續(xù)督導期間.上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況的
C: 財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D: 持續(xù)督導期間，上市公司經(jīng)營成果與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
答案:A,B,D
解析:
中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管。并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規(guī)定、相關資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
(52) 下列選項中，屬于賬戶管理內容的有( )。
A: 證券賬戶的合并、掛失補辦
B: 賬戶的開立、信息變更、注銷
C: 賬戶信息比對與報送
D: 合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理
答案:A,B,C
解析:賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。
(53) 一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括( )。
A: 發(fā)起人
B: 投資者
C: 投資銀行
D: 資信評級機構
答案:A,B,C,D
解析:
一般來說，一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者有發(fā)起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。(3)保薦代表人的任職機構、職務。(4)保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷。(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(54) 證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括( )。
A: 自營業(yè)務賬戶
B: 風險限額
C: 資產(chǎn)配置
D: 席位情況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求，報送自營業(yè)務信息。其報告的內容包括：自營業(yè)務賬戶、席位情況，涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，自營風險監(jiān)控報告等事項。
(55) 下列屬于證券金融公司職責的有( )。
A: 對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
B: 為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務
C: 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
D: 中國證券業(yè)協(xié)會確定的其他職責
答案:A,B,C
解析:
證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)證監(jiān)會確定的其他職責。
(56)證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。
A: 項目負責人
B: 合作內容
C: 起止時間
D: 版面安排或者節(jié)目時間段
答案:A,B,C,D
解析:
證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
(57)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。
A: 證券投資經(jīng)驗
B: 財產(chǎn)與收入狀況
C: 風險偏好
D: 身份
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產(chǎn)品，應當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。
(58) 證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。
A: 當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
B: 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
C: 代銷、包銷的期限及起止日期
D: 違約責任
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
(59) 融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括( )。
A: 融資融券的額度
B: 保證金比例
C: 擔保債權范圍
D: 融資買入證券和融券賣出證券的權益處理
答案:A,B,C,D
解析:
融資融券業(yè)務合同中載明的事項包括：融資融券的額度、期限，利率(費率)、利息(費用)的計算方式;保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權范圍;追加保證金的通知方式、追加保證金的期限客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利;融資買入證券和融券賣出證券的權益處理;其他有關事項。
(60) 資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務應當履行的職責有( )。
A: 出具資產(chǎn)托管報告
B: 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C: 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令
D: 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
答案:A,B,C,D
解析:
資產(chǎn)托管機構辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。(3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。(4)出具資產(chǎn)托管報告。集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
(61) 在證券自營業(yè)務中，不得( )。
A: 將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B: 以他人名義開立自營賬戶
C: 使用非自營席位從事證券自營業(yè)務
D: 超比例持倉或操縱市場
答案:A,B,C,D
解析:
各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;不得超比例持倉或操縱市場。
(62) 投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括( )。
A: 誠實守信
B: 勤勉盡責
C: 獨立客觀
D: 專業(yè)審慎
答案:A,B,C,D
解析:投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。
(63)證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取( )的監(jiān)管措施。
A: 出示警示函
B: 責令清理違規(guī)業(yè)務
C: 監(jiān)督談話
D: 責令改正
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。
(64) 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括( )。
A: 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構成犯罪的
B:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
C: 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
D: 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
答案:B,C,D
解析:
有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)特別嚴重的。
(65) 財務顧問主辦人應具備的條件包括( )。
A: 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B: 所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人
C: 負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?BR> D: 具有證券從業(yè)資格
答案:A,B,D
解析:
財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。故C項錯誤。
(66) 股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括( )。
A: 訂立公司章程
B: 發(fā)起人認購股份和繳納股款
C: 選任董事和監(jiān)事
D: 申請登記注冊
答案:A,B,C,D
解析:
股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請登記注冊。
(67)證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是( )。
A: 責令依法處理非法持有的證券
B: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C: 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
D: 證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
答案:A,B,C,D
解析:
證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的.處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
(68) 在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有( )。
A: 規(guī)范運作
B: 審慎工作
C: 信守承諾
D: 信息披露
答案:A,C,D
解析:
保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。
(69) 在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的( )。
A: 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品
B: 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品
C: 與客戶分享投資收益、分擔投資損失
D:使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權益的行為。
(70) 根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括( )。
A: 對合伙企業(yè)進行管理
B: 對證券交易活動進行管理
C: 對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制
D: 對會員進行管理
答案:A,C
解析:
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。
(71) 證券賬戶管理包括( )。
A: 證券賬戶注冊資料查詢與變更
B: 證券賬戶的開立
C: 證券賬戶的注銷
D: 證券賬戶掛失補辦
答案:A,B,C,D
解析:
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
(72) 涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括( )。
A: 《中華人民共和國公司法》
B: 《中華人民共和國證券法》
C: 《中華人民共和國刑法》
D: 《中華人民共和國勞動合同法》
答案:A,B,C
解析:
《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責任。
(73) 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。
A: 客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B: 投資目標和管理期限
C: 投資范圍、投資限制和投資比例
D: 客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當事人的權利與義務;管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
(74) 下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是( )。
A: 利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風險
B: 增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結構失衡
C: 利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構資本充足率
D: 銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外，資產(chǎn)證券化的特點還包括銀行利用金融資產(chǎn)證券化可使貸款人資金成本下降和金融資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品收益良好且穩(wěn)定。
(75)證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢( )
A: 委托記錄
B: 交易記錄
C: 證券和資金余額
D: 證券經(jīng)紀人的姓名
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，證券公司業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
(76) 公司的財產(chǎn)包括( )。
A: 動產(chǎn)
B: 不動產(chǎn)
C: 貨幣組成的有形財產(chǎn)
D: 貨幣組成的無形財產(chǎn)
答案:A,B,C,D
解析:
公司的財產(chǎn)一般被稱為公司資產(chǎn).包括動產(chǎn)、不動產(chǎn)。貨幣組成的有形財產(chǎn)、無形財產(chǎn).
(77)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )決議;公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
A: 監(jiān)事會
B: 理事會
C: 董事會或股東大會
D: 股東大會或股東會
答案:C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。
(78) 證券承銷的方式有( )。
A: 代銷
B: 包銷
C: 助銷
D: 直銷
答案:A,B,C
解析: 證券承銷主要有代銷、包銷、助銷和承銷團承銷。
(79) 下列屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的是( )。
A:指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復
B: 按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調查或者核查
C: 組織委托人及其他專業(yè)機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復
D: 對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內容與格式符合要求
答案:A,B,C
解析:
除了A、B、C三項外，財務顧問應當配合中國證監(jiān)會的工作還包括：(1)委托人未能在行政許可的期限內公告相關并購重組報告全文的，財務顧問應當督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因。(2)自申報至并購重組事項完成前，對于上市公司和其他并購重組當事人發(fā)生較大變化對次并購重組構成較大影響的情況予以高度關注，并及時向中國證監(jiān)會報告。(3)申報本次擔任并購重組財務顧問的收費情況。(4)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(80) 保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有( )。
A: 沒收業(yè)務收入
B: 處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款
C: 撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格
D: 對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
答案:A,B,C,D
解析: 參考《證券法》第一百九十二條規(guī)定。
(81) 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的( )的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
A: 謹慎
B: 誠實
C: 勤勉盡責
D: 穩(wěn)健
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。
(82) 上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有( )。
A: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易
B: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
C: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
D: 相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
答案:A,B,C
解析:
財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。
(83) 證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括( )。
A: 可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
B: 不得侵占、損害客戶的合法權益
C: 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D:不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
答案:B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是：不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易，A項錯誤。
(84) 轉融通業(yè)務出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告。
A: 不可抗力
B: 意外事故
C: 技術故障
D: 交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定
答案:A,B,C,D
解析:
轉融通業(yè)務出現(xiàn)下列異常情況之一的.本公司可以暫停全部或者部分轉融通業(yè)務并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常.已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
(85) 下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是( )。
A: 舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
D: 中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
(86)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有( )。
A: 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息
B:將“薦股軟件”銷售(服務)協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案
C:公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
D:遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?BR> 答案:A,B,C,D
解析:
除了題中A、B、C、D四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于5年。(2)通過網(wǎng)絡、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯(lián)系方式并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機構投訴、舉報。(3不得對產(chǎn)品功能和服務業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理。
(87) 下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的有( )。
A:證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收受他人財物的處罰
B: 動用募集資金投資虧損的處罰
C: 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰
D: 擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的處罰
答案:A,C,D
解析:
除A、C、D三項外.《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構違法的處罰。
(88)證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括( )。
A: 申請報告
B: 營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程
C: 營業(yè)執(zhí)照原件
D: 經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
答案:A,B
解析: C
項，應為營業(yè)執(zhí)照復印件;D項，應為經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。
(89) 未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有( )。
A: 責令停止發(fā)行
B: 退還所募資金并加算銀行同期存款利息
C: 處以1萬元以上30萬元以下的罰款
D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
答案:A,B,D
解析:
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(90) 下列關于股票約定式購回相關規(guī)則的說法中，正確的有( )。
A:證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據(jù)相關規(guī)定和自身風險承受能力確定業(yè)務規(guī)模
B:證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認
C: 中國結算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業(yè)務處理服務
D: 證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報
答案:A,D
解析: B
項說法錯誤，證券公司應當按照相關規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。C項說法錯誤，應為“中國結算深圳分公司依據(jù)深交所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務”。
(91) 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應給予的處罰有( )。
A: 責令改正
B: 給予警告
C: 沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款
D: 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
(92)中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循( )的原則。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 平等
答案:A,B,C
解析:
中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員，根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
(93)根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生( )行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正
A: 弄虛作假
B: 徇私舞弊
C: 故意刁難有關當事人
D: 不按規(guī)定履行報告義務
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)營機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。
(94) 證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有( )行為。
A: 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
B: 以自營賬戶為他人買賣證券
C: 委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券
D: 以他人名義為自己買賣證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券。(4)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他違反自營業(yè)務管理規(guī)定的行為。
(95) 商品期貨中的主要品種可以分為( )。
A: 農(nóng)產(chǎn)品期貨
B: 金屬期貨
C: 能源期貨
D: 外匯期貨
答案:A,B,C
解析:
商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(96) 證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員( )等作為考核的重要內容。
A: 行為的合規(guī)性
B: 服務的效率性
C: 客戶投訴情況
D: 服務的適當性
答案:A,C,D
解析:
證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。
(97) 自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容有( )。
A: 申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B:申請人委托他人代辦的，應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件
C: 申請人提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件
D: 申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
答案:A,B,C
解析:
自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交贈與公證書、贈與方原戶口所在地公安機關出具的身份證注銷證明及復印件、受贈方身份證及復印件、當事人雙方證券賬戶卡及復印件、上市公司出具的確認受贈人為該公司職工的證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
(98) 隱匿或者故意銷毀依法應保存的( )，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。
A: 會計憑證
B: 財務報表
C: 會計賬薄
D: 財務會計報表
答案:A,C,D
解析: 參考《中華人民共和國刑法》第一百六十二條規(guī)定。
(99)有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有( )。
A: 指定商業(yè)銀行
B: 證券登記結算機構
C: 資產(chǎn)托管機構
D: 證券交易所
答案:A,B,C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。
(100) 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在( )。
A: 充當證券買賣的媒介
B: 提供咨詢服務
C: 直接買賣證券
D: 擅自改變委托人的意愿
答案:A,B
解析:
證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。