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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓(xùn)題二
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1) 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 互利
答案:D
解析: 證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
(2) 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為( )。
A: 債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B: 封閉式基金與開放式基金
C: 成長型基金與收入型基金
D: 契約型基金與公司型基金
答案:B
解析: 按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
(3) 下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是( )。
A: 已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B:有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D:指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
答案:D
解析: A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。
(4) 下列選項(xiàng)中，分信息的是( )。
A: 處罰處分時(shí)間
B: 處罰處分原因
C: 處罰處分內(nèi)容
D: 處罰處分文號
答案:C
解析:
處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號等。
(5) 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 合規(guī)負(fù)責(zé)人
B: 合規(guī)部
C: 證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D: 監(jiān)事會
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
(6) 證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A: 籌集、管理和運(yùn)作基金
B: 依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C: 監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D: 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
答案:B
解析:
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A: 1倍以上3倍以下
B: 1倍以上5倍以下
C: 3倍以上5倍以下
D: 3倍以上10倍以下
答案:A
解析:
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，
責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
(8) 下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A: 負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B: 及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C: 保存基金的會計(jì)賬冊，記錄15年以上
D: 計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
答案:A
解析: 基金管理人的義務(wù)主要有：
(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計(jì)賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。
A: 設(shè)立登記
B: 變更登記
C: 停業(yè)登記
D: 注銷登記
答案:B
解析:參見《公司法》第七條規(guī)定。
(10) 對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的( )。
A: 業(yè)務(wù)集中制度
B: 業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度
C: 業(yè)務(wù)隔離制度
D: 業(yè)務(wù)分散制度
答案:C
解析:
除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
(11)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A: 30個(gè)工作日
B: 2個(gè)月
C: 6個(gè)月
D: 12個(gè)月
答案:C
解析:
對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(12) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。
A: 辭職
B: 與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C: 不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D: 變更聘用機(jī)構(gòu)
答案:D
解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
(13) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析:
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
(14) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A: 未被機(jī)構(gòu)聘用
B: 存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C: 被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者
D: 5年前受過輕微的刑事處罰
答案:D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。
(15) 犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A: 2;1倍以上3倍以下
B: 5;1倍以上5倍以下
C: 3;2倍以上4倍以下
D: 5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、
貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(16) 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的.應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(17) 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)( )原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A: 審慎監(jiān)管
B: 忠實(shí)勤勉
C: 誠實(shí)信用
D: 平等自愿
答案:A
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財(cái)務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
(18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，
其成員( )。
A: 必須多于2人
B: 不得少于2人
C: 必須多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司.可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
(19) 基金份額持有人的權(quán)利不包括( )。
A: 參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B: 分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C: 按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D: 查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
答案:C
解析:
基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權(quán)利。
(20) 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A: 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B: 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C:財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D: 委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
答案:B
解析:接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
(21) 下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A:股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓
B:其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓
C: 經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
D: 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意
答案:D
解析:
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的.視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(22) 上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。
A: 1/3
B: 2/3
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(23) 基金管理人的權(quán)利不包括( )。
A: 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
B: 保管基金資產(chǎn)
C: 代表基金行使股東權(quán)利
D: 獲取基金管理人報(bào)酬
答案:B
解析:
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(24) 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A: 誠實(shí)守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
(25) 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析:
證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10：1。
(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計(jì)人( )。
A: 處罰處分信息
B: 基本信息
C: 誠信信息備注欄
D: 其他信息
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠信信息備注欄。
(27)保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高( )。
A: 專業(yè)勝任能力
B: 職業(yè)操守能力
C: 道德水平
D: 風(fēng)險(xiǎn)控制能力
答案:A
解析:保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
(28) 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A: 公開發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途
C: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定
D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報(bào)送募股申請及文件資料
答案:C
解析:
《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：(1)報(bào)送申請核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
(29) 自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A: 非股票類
B: 股票類
C: 債券類
D: 基金類
答案:A
解析:
自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
(31) 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
(32)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(33) 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種( )關(guān)系。
A: 委托
B: 聘用
C: 雇傭
D: 委托代理
答案:D
解析:
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
(34) 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)( )以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:A
解析:
上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
(35) ( )是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
A: 業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B: 客戶指令的權(quán)威性
C: 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D: 客戶資料的保密性
答案:D
解析:
客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。
(36) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是( )。
A: 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D: 由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:C
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
(37) 證券公司應(yīng)當(dāng)( )計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。
A: 逐日
B: 逐月
C: 逐季
D: 逐年
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。
(38) 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B: 利用未公開信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C: 涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴
D: 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴
答案:D
解析: 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
(39) 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是( )。
A: 應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B: 不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C: 不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
D: 按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
答案:D
解析:證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
(40) 在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由( )以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A: 鎮(zhèn)級
B: 縣級
C: 市級
D: 省級
答案:B
解析:
在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(41) 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A: 10
B: 100
C: 500
D: 1000
答案:B
解析: 融資買入、融券賣出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。
(42) 證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A: 第三方存管機(jī)構(gòu)
B: 證券公司
C: 中央銀行
D: 證監(jiān)會
答案:C
解析:
證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
(43) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由( )進(jìn)行托管。
A: 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
B: 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
C: 證券托管機(jī)構(gòu)
D: 證券管理機(jī)構(gòu)
答案:A
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。
A: 信息披露
B: 風(fēng)險(xiǎn)控制
C: 管理
D: 信息查詢
答案:C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
(45) 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于( )人。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析: 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。
(46)下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B: 引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C:不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D:在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名
答案:D
解析:
在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。
(47)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé).組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(48) 證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由( )指定專人完成。
A: 公司專門負(fù)債結(jié)算托管的部門
B: 債券交易所
C: 證監(jiān)會
D: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
答案:A
解析: 證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)則結(jié)算托管的部門指定專人完成。
(49)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A: 2
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
(50) ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
A: 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B: 轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C: 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D: 轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
答案:A
解析:
轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51) 以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。
A: 共益權(quán)
B: 自益權(quán)
C: 單獨(dú)股東權(quán)
D: 少數(shù)股東權(quán)
答案:C,D
解析:
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
(52)申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有( )。
A: 執(zhí)業(yè)注冊申請表
B: 身份證復(fù)印件
C: 學(xué)歷證書復(fù)印件
D: 具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
答案:A,B,C
解析:
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
(53)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是( )。
A: 從事內(nèi)幕交易
B: 買賣法律明文禁止買賣的證券
C: 接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
D: 向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
答案:A,B,C,D
解析:
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，A、B、C、D四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量.誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或他人的合法權(quán)益等。
(54)在美國安然事件后，針對分析師參與投行項(xiàng)目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項(xiàng)目行為，其主要措施包括( )。
A: 禁止投行人員審查或者批準(zhǔn)發(fā)布研究報(bào)告
B: 禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
C: 分析師可以參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)
D: 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
答案:A,B,D
解析: 分析師不能參與投行項(xiàng)目投標(biāo)等招攬活動(dòng)，C項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
(55) 一般而言，商品是否能進(jìn)行期貨交易取決于( )。
A: 價(jià)格是否波動(dòng)頻繁
B: 商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù)
C: 商品能否耐貯藏并運(yùn)輸
D: 商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
答案:A,B,C,D
解析:
一般而言.商品是否能進(jìn)行期貨交易.取決于四個(gè)條件：一是商品是否具有價(jià)格風(fēng)險(xiǎn).即價(jià)格是否波動(dòng)頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險(xiǎn)保護(hù);三是商品能否耐貯藏并運(yùn)輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。
(56) 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
A: 受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱
B: 受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
C: 處罰處分時(shí)間
D: 處罰處分類比
答案:A,B,C,D
解析: 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。
(57) 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。
A: 董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)
B: 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)
C: 持有公司股份10%以上的股東請求時(shí)
D: 董事會認(rèn)為必要時(shí)
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時(shí);董事會認(rèn)為必要時(shí);監(jiān)事會提議召開時(shí);公司章程規(guī)定的其他情形。
(58) 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A: 在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B: 利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C: 挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
答案:A,B,C
解析:
基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(59)對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，下列處罰措施正確的是( )。
A: 取消從業(yè)資格
B: 處以3萬元以上5萬元以下的罰款
C: 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D: 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案:C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(60) 下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有( )。
A: 被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股
B: 基金
C: 債券
D: 央行票據(jù)
答案:A,B,C
解析:
上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權(quán)證。
(61) 股東有權(quán)查閱、復(fù)制的內(nèi)容是( )。
A: 公司章程
B: 股東會會談?dòng)涗?BR> C: 董事會會議決議
D: 財(cái)會會計(jì)報(bào)表
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內(nèi)容。
(62) 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括( )。
A: 通過電話傳真，電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
C:在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
D: 中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
(63) 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
A: 證券發(fā)行制度
B: 上市公司收購制度
C: 證券交易制度
D: 證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
答案:A,B,C,D
解析:
證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
(64)證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的( )。
A: 委托代理關(guān)系
B: 代理期間
C: 執(zhí)業(yè)地域范圍
D: 代理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí).應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書.明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
(65) 設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A: 其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策
B: 發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%
C: 發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為
D: 具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
答案:A,B,C
解析:
設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。
(66) 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是( )。
A: 董事會秘書
B: 經(jīng)理
C: 職工代表
D: 獨(dú)立董事
答案:C,D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
(67) 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
A: 國債
B: 在證券交易所上市的企業(yè)債券
C: 股票型證券投資基金
D: 國家重點(diǎn)建設(shè)債券
答案:A,B,D
解析:
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
(68) 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
A: 收費(fèi)相關(guān)法規(guī)
B: 客戶相關(guān)資料
C: 收費(fèi)項(xiàng)目
D: 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
答案:C,D
解析:
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
(69)下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是( )。
A: 客戶基本資料
B: 投資經(jīng)驗(yàn)
C: 誠信記錄
D: 融資融券需求
答案:A,B,C,D
解析:客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查的內(nèi)容包括客戶基本資料、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。
(70) 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
A: 行業(yè)的虛假陳述
B: 自然人的虛假陳述
C: 法人的虛假陳述
D: 公司的虛假陳述
答案:B,C
解析:虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：
(71)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進(jìn)行審查。
A: 收入狀況
B: 職業(yè)狀況
C: 申報(bào)的姓名或者名稱
D: 身份的真實(shí)性
答案:C,D
解析:
證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
(72) 誠信信息查詢記錄包括( )。
A: 查詢者
B: 查詢對象
C: 查詢原因
D: 查詢時(shí)間
答案:A,B,C,D
解析:
誠信信息查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時(shí)間等情況。
(73) 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
A: 挪用公司資金
B: 將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲
C: 將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保
D: 與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易
答案:A,B
解析:
董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
(74) 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括( )。
A: 真實(shí)、合法的資金和賬戶
B: 明確授權(quán)
C: 業(yè)務(wù)隔離
D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：(1)真實(shí)、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。(5)報(bào)告制度。
(75) 期貨交易的基本特征包括( )。
A: 合約標(biāo)準(zhǔn)化
B: 場所固定化
C: 結(jié)算統(tǒng)一化
D: 商品特殊化
答案:A,B,C,D
解析:
期貨交易的基本特征包括合約標(biāo)準(zhǔn)化、場所固定化、結(jié)算統(tǒng)一化、交割定點(diǎn)化、交易經(jīng)紀(jì)化、保證金制度化、商品特殊化。
(76)證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
A: 全體員工
B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
C: 證券經(jīng)紀(jì)人
D: 實(shí)習(xí)或見習(xí)人員
答案:B,C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
(77) 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A: 個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
B: 單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
C: 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易
D: 個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)
答案:A,B
解析:
根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。
(78) 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。
A: 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃
B: 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D: 非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案:B,D
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(79)證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在( )方面嚴(yán)格分離。
A: 人員
B: 賬戶
C: 信息
D: 資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。
(80) 下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是( )。
A: 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣
B: 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣
C: 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣
D: 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
答案:B,D
解析:
合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
(81) 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。
A: 準(zhǔn)確
B: 客觀
C: 完整
D: 公平
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
(82)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )
A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍
B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C: 執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
D: 客戶投訴的接待處理方式
答案:A,B,D
解析:
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(83) 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有( )。
A: 證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度
B: 證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
C: 可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
D: 擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉
答案:A,B,D
解析:
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn).可能會給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
(84) 證券金融公司進(jìn)行( )操作時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。
A: 變更公司名稱
B: 增加注冊資本
C: 制定公司章程
D: 簽訂業(yè)務(wù)合同
答案:A,B,C
解析:
證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍.制定或者修改公司章程.設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu).應(yīng)當(dāng)經(jīng)征監(jiān)會批準(zhǔn)。
(85) 財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事( )。
A: 承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
B: 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C: 未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
D: 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
答案:A,B,C,D
解析:
財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事以下行為：(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。
(86) 公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A: 公司名稱
B: 公司住所
C: 注冊資本
D: 經(jīng)營范圍
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。
(87) 基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
答案:B,C,D
解析:
基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
(88) 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有( )。
A: 具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本
B: 主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷
C: 有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D: 沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本;主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過程中，沒有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策.沒有受到過證監(jiān)會給予的通報(bào)批評;承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過程中，無其他嚴(yán)重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。
(89) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 有100萬元人民幣以上的注冊資本
B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C: 有健全的內(nèi)部管理制度
D: 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
答案:A,C,D
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(90) 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。
A: 侵害的客體是復(fù)雜客體
B: 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
C: 主體為一般主體
D: 在主觀方面必須出于無意
答案:A,B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項(xiàng)錯(cuò)誤。
(91) 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括( )。
A: 為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
B: 對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控
C: 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)
D: 為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:
證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責(zé)：(1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)。(2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
(92)向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告
B: 投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性
C: 研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息
D:研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告
答案:A,B,C,D
解析:
向客戶發(fā)布證券研究報(bào)告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益;中突。主要體現(xiàn)在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)爭取或招攬投行項(xiàng)目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報(bào)告;投行部門審閱研究報(bào)告，影響研究報(bào)告獨(dú)立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項(xiàng)目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項(xiàng)目，比如為了維護(hù)上市公司股價(jià)的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報(bào)告。
(93) 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
A: 客觀公正
B: 誠實(shí)信用
C: 平等
D: 自愿
答案:A,B
解析:
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(94) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含( )以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
A: 發(fā)行價(jià)格
B: 籌資金額
C: 發(fā)行數(shù)量
D: 籌資費(fèi)用
答案:A,B
解析:
發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價(jià)格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
(95)境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。
A: 繼承公證書
B: 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C: 繼承人身份證原件及復(fù)印件
D: 證券賬戶卡原件及復(fù)印件
答案:A,B,C,D
解析:境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
(96)財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。
A: 真實(shí)
B: 準(zhǔn)確
C: 完整
D: 及時(shí)
答案:A,B,C
解析:
財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作.提交的材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料。
(97)直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。
A: 國債
B: 投資級公司債
C: 證券投資基金
D: 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
答案:A,B,C,D
解析:
直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財(cái)產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。
(98) 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
A: 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)
B: 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容
C: 在認(rèn)股書中隱瞞重要事實(shí)
D: 在財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告中提供虛假事實(shí)
答案:A,B,C
解析: 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。
(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是( )。
A: 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B: 證券公司的控股股東
C: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
D: 證券公司的董事
答案:A,B,C,D
解析:
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
(100) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A: 業(yè)務(wù)對象的專一性
B: 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C: 客戶指令的權(quán)威性
D: 客戶資料的保密性
答案:B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性和客戶資料的保密性四個(gè)特點(diǎn)。